【正文】 簽證金額占同期完成產(chǎn)值比例由綜合部與財務(wù)中心當月 28 日前提供；57附圖九：　　　　　　　　　　　　　　 工程簽證臺帳及月報填報流程圖 各項目部 公司工程部 公司綜合部與財務(wù) 總經(jīng)辦 說明：此流程圖中《臺帳》系指《工程簽證臺帳》 ， 《月報》系指《工程簽證月報》 ；每月 25 日前填報《臺帳》 （①編號，②項目收到時間，③審核返還時間，④簽證主要內(nèi)容，⑤簽證產(chǎn)生原因，⑥簽證歸類，⑦施工單位） ，編制人簽名后上報綜合發(fā)部與財務(wù)中心（審核部）每月 29 日前根據(jù)開發(fā)部反饋的《臺帳》及《月報》填寫《月報》中①產(chǎn)。54附表六：工 程 簽 證 臺 帳項目名稱： 年 月 日月份 編號 項目收到時間 審核返還時間 簽證主要內(nèi)容 簽證金額 （元） 簽證產(chǎn)生原因 原因歸類 施工單位 月總承包 月獨立分包編制： 審核： 工程項目部： 開發(fā)部：填寫指引 ：簽證產(chǎn)生原因結(jié)合項目部自行分析，原因歸類分為：設(shè)計修改、營銷要求、規(guī)劃（驗收）要求 、現(xiàn)場管理、其他（需列明） ； 簽證金額由綜合部與財務(wù)中心次月提供； 設(shè)計修改不包括營銷、開發(fā)部門提出的設(shè)計調(diào)整，含設(shè)計自身原因及無法預(yù)見不可避免的修改或增加； 營銷要求包括業(yè)主要求的修改，包括“二點一線”設(shè)計施工過程中及驗收后提出的修改或增加；規(guī)劃（驗收）要求主要指政府部門要求必須進行的調(diào)整；現(xiàn)場管理指在施工過程中不可避免以及管理失誤造成的費用55附表七： 工 程 簽 證 外 臺 帳項目名稱： 年 月 日月份 編號 項目收到時間 審核返還時間 簽證主要內(nèi)容 簽證金額 （元） 簽證產(chǎn)生原因 原因歸類 施工單位 月 總承包 月獨立分包編制： 審核： 工程項目部： 綜合部： 填寫指引 ：簽證產(chǎn)生原因結(jié)合第 3 點要求由項目公司自行分析，原因歸類分為：設(shè)計變更、甲方代扣、保修期外費用、乙方代付費用、其他（需列明） ； 簽證金額由開發(fā)部與財務(wù)中心當月 28 日提供； 設(shè)計變更系指在合同暫定造價范圍內(nèi)由于設(shè)計圖紙（方案）無法計算工程量而必須現(xiàn)場辦理； 甲方代扣系指甲乙雙方協(xié)商一致或在合同規(guī)定職權(quán)范圍內(nèi)由甲方委托其它方施工并代扣的乙方工程量依據(jù)；保修期外費用主要指工程竣工后施工保修期外甲方對業(yè)主的保修期內(nèi)，甲乙方辦理的維修工程量確認文件；乙方代付費用系指非工程施工類由施工方代為支付（辦理）的甲方費用確認依據(jù)。 52附表四： 工 程 量 確 認 單工程名稱： 單位工程代碼： 施工單位： 簽證編號：簽證原因及簽證內(nèi)容（或草圖示意）：建設(shè)單位簽章 監(jiān)理單位簽章 施工單位簽章甲方代表： 年 月 日總/監(jiān)理工程師：年 月 日項目經(jīng)理：年 月 日備注：本簽證單一式四份，第一聯(lián)施工單位，第二聯(lián)甲方項目部審核，第三聯(lián)監(jiān)理公司； 監(jiān)理單位欄由總監(jiān)或?qū)I(yè)監(jiān)理工程師簽名，建設(shè)單位欄由甲方代表審核簽名；此表格用于甲方代扣、保修期以外、施工方代扣的工程簽證53附表五： 工 程 簽 證 月 報 表項目部名稱： 年 月 日份數(shù) 金額（萬 元）占同期完成產(chǎn)值比例產(chǎn)生的主要原因 降低發(fā)生的建議與具體措施設(shè)計修改營銷要求規(guī)劃（驗收）要求現(xiàn)場管理其它合計其中“二點一線”工程簽證編制： 審核經(jīng)理： 工程技術(shù)部經(jīng)理：填寫指引 ：產(chǎn)生的主要原因各項目部根據(jù)《項目工程簽證臺帳》所反映的主要情況進行簡述，并說明此類簽證發(fā)生的主要階段及部位。（6） 工程管理填報附表 :附表一：《工程通知單一》附表二《工程通知單二》附表三：《工程量簽證單》附表四：《工程量確認單》附表五：《工程簽證月報表》附表六：《工程簽證臺帳》第 48 頁 共 76 頁附表七：《工程簽證外臺帳》附表八：《工程簽證外月報表》附圖九：《工程簽證臺帳及月報填報流程圖》附圖十：《工程簽證外臺帳及月報填報流程圖 》附表十一：《工程質(zhì)量報驗申請表》附表一:工程通知單（一）工程名稱： 編號：項目部致： （施工單位）在貴司承包范圍 內(nèi) / 外 有以下工程，請按要求進行施工事由：第 49 頁 共 76 頁要求：費用歸類□設(shè)計修改 □營銷要求 □規(guī)劃（驗收）要求 □現(xiàn)場管理 □F—其他（需列明）估算金額項目部經(jīng)理： 工程主管： 經(jīng)辦人：綜合部與財務(wù)中心綜合部財務(wù)中心審定意見：經(jīng)辦人： 負責人：工程技術(shù)部工程技術(shù)部審定意見：經(jīng)辦人： 負責人：注：估價 5000 元以上由工程技術(shù)部審定；承包范圍內(nèi)估價在十萬元以上的以及承包范圍外估價在五萬元以上的不得使用本表。（4）公司工程技術(shù)部每月根據(jù) 《工程簽證臺帳》分類統(tǒng)計當月發(fā)生的工程簽證，并針對原因提出解決措施，經(jīng)公司總經(jīng)理確認后抄送綜合部與財務(wù)中心。（2）項目工程部的簽證臺帳應(yīng)對簽證產(chǎn)生的原因進行分析，并按照月報表的要求進行分類（附表三：《工程簽證臺帳》 ） ；開發(fā)部財務(wù)中心應(yīng)同時建立簽證臺帳。超過一定金額，依第 47 頁 共 76 頁法追究法律責任。（4） 每月簽證結(jié)算必須報公司工程技術(shù)部和綜合與財務(wù)中心二次審核，簽證的工程量與當月產(chǎn)值一起按照合同約定的付款比例、時間于下月支付。（3） 每月的工程簽證的結(jié)算由施工單位根據(jù)上條的約定劃分，編制結(jié)算書與當月工程產(chǎn)值一起報送。 工程簽證的結(jié)算（1）工程簽證按月結(jié)算，并在當月的產(chǎn)值中體現(xiàn)（單價包干的工程根據(jù)合同約定） ，每份簽證對應(yīng)一份結(jié)算。（4）如施工單位對綜合部與財務(wù)中心確認意見有異議的，必須在三天內(nèi)就該份簽證與甲方達成一致，并形成最終確認意見。（2）開發(fā)部與財務(wù)中心重點在以下方面對《工程量簽證單》進行審核：①工程簽證的內(nèi)容是否已包括在定額有關(guān)間接（措施）費用中；②《工程量簽證單》是否反映了單價或定額直接費以外的費用；③《工程量簽證單》中的計量是否與定額規(guī)定有沖突或者無法明確應(yīng)套用的相關(guān)子目；第 46 頁 共 76 頁④工程簽證的依據(jù)與時效是否符合規(guī)定。（5）公司責任人的下列簽證行為造成公司經(jīng)濟損失，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，除賠償公司損失外，給予辭退處分。第 44 頁 共 76 頁（3）預(yù)算部應(yīng)按該管理辦法及時簽證，如有延誤將追究負責人責任并接受處罰。 對簽證失誤責任人的處罰（1）責任分擔：發(fā)布指令的現(xiàn)場專業(yè)工程師為第一責任人，承擔30%責任；起旁證督查作用的現(xiàn)場工程師為第二責任人，承擔 30%責任；負責審查蓋章的部門領(lǐng)導(dǎo)為領(lǐng)導(dǎo)責任人，承擔 40%責任。監(jiān)理單位對應(yīng)責任人為各項目現(xiàn)場或?qū)I(yè)監(jiān)理工程師，總監(jiān)對監(jiān)理單位簽證負責。（4）項目部必須按簽證事件發(fā)生的時段按時簽證或簽字，責任由第 43 頁 共 76 頁第一責任部門承擔；無特殊情況或原因，相關(guān)責任部門不得將其他時段發(fā)生的簽證留在同一時間或留在事件發(fā)生后的超過 15 個工作日才履行簽證或簽字。工作內(nèi)容完成，驗收合格后 15 個工作日內(nèi)，施工方及時提交簽證手續(xù)。（2）工程變更通知單含內(nèi)容涉及樓層、部位較多，一時完成不了的，其驗收納入相應(yīng)的分項分部工程，但仍需在全部完工后進行簽證。 簽證的時效性（1）臨時性工作、工程變更通知單所含內(nèi)容完工后，施工單位必須在 3 天內(nèi)提交簽證申請，項目部在收到施工單位送交經(jīng)濟簽證單起48小時內(nèi)，現(xiàn)場工程師必須驗收，合格者給予簽證。經(jīng)部門經(jīng)理認可，以書面形式在簽證單上寫明原因、工作內(nèi)容以及和乙方談定的點工單價。②計時工原則上是以省、市定額站當期頒布的規(guī)定（注：以工程合同簽定時間或項目開工時間為準）進行結(jié)算。（7） 計時工簽證管理辦法計時工：即指工程在各個工序中未考慮的輔助工和零星工程、附加工程的用工；為了控制好工程成本，提高公司資金的有效運作，規(guī)范簽證管理，故實施以下幾點規(guī)定：第 42 頁 共 76 頁①在工程簽證中原則上不得以計時工形式出現(xiàn)。④施工單位承諾免費為我公司承擔的工作內(nèi)容不予簽證。②施工單位臨時設(shè)施的圍墻、宿舍、辦公室、臨時給排水管道、電器線路等在國家預(yù)算定額規(guī)定范圍內(nèi)的工程。②工程變更通知單中工程量需在現(xiàn)場確定的工程內(nèi)容。 （4）簽證流程：在施工單位提出經(jīng)濟簽證申請后，按簽證流程進行辦理（現(xiàn)場簽證流程圖）附后。第 41 頁 共 76 頁（3）涉及到費用增減的設(shè)計變更，必須經(jīng)設(shè)計單位代表、公司現(xiàn)場代表、公司總經(jīng)理共同簽字方為有效。 現(xiàn)場變更簽證及流程（1）有關(guān)工程量及工程進度經(jīng)濟簽證單，項目部在簽字后當日內(nèi)將原件送交開發(fā)部存檔。因公司自行修改的設(shè)計變更或由甲方現(xiàn)場人員發(fā)出的局部小變動，也屬變更，但必須要有甲方工地負責人的簽字并征得設(shè)計人員的認可及簽證方可生效，設(shè)計變更通知書是編制結(jié)算的合法依據(jù)。有附頁時，簽證單需注明附頁內(nèi)容、頁數(shù)，相關(guān)單位同時對附頁簽意見。（7） 簽證內(nèi)容必須簽在統(tǒng)一格式規(guī)定的經(jīng)濟簽證單上（附：工程技術(shù)經(jīng)濟簽證單） ，否則屬無效簽證。（5） 在工程承包范圍以外的簽證，必 須 遵 循 “先 洽 后 干 ”的 原 則 ； 在第 40 頁 共 76 頁確認簽證前，應(yīng)按相應(yīng)審批程序報審，經(jīng)審批通過后方可正式簽證，簽證必須手續(xù)齊全（有簽證的情況說明）才能按實簽證，簽證內(nèi)容必須真實，計量準確，要有計量過程或計算表達式?，F(xiàn)場簽證必須是建設(shè)方有兩人或兩人以上的現(xiàn)場工程師核實簽字，項目經(jīng)理核實，經(jīng)專業(yè)工程師和工程技術(shù)部經(jīng)理審核后，報公司總經(jīng)理批準并加蓋公司公章后生效。（2） 現(xiàn)場簽證的確認應(yīng)嚴格按照合同中所約定的條款執(zhí)行；施工方提出的現(xiàn)場簽證必須符合合同條款的規(guī)定，簽證必須達到量化的要求，必要時必須用簡圖標注，工程簽證單上的每一個字、每一個字母或每一個計算式都必須清晰準確,每一種材料的名稱、規(guī)格及數(shù)量必須標注明確，否則不予簽證。（10） 《工程量簽證單 》的依據(jù)不符合本章規(guī)定的作為無效簽證，甲方不得辦理確認以及結(jié)算手續(xù)。（8）原則上《工程通知單 》應(yīng)與《工程量簽證單》對應(yīng)，避免出現(xiàn)一第 39 頁 共 76 頁份《工程通知單》對應(yīng)二份或以上的《工程量簽證單》 ，一份《工程量簽證單》也不應(yīng)反映二份或以上的《工程通知單》內(nèi)容。（6）在原有合同承包范圍外增加的圖紙外零星工程在五萬元以上的必須按公司制度進行立項、招標，不得以《工程通知單》的形式發(fā)生。（4） 《工程通知單》必須按照以下規(guī)定辦理：① 估價在 5000 元以下的《工程通知單》由項目工程部經(jīng)辦，項目經(jīng)理審批后報綜合部與財務(wù)中心備案；② 估價在 5000 元以上的《工程通知單》由項目工程部經(jīng)辦，項目經(jīng)理審核后由公司工程技術(shù)部審批，綜合部部與財務(wù)中心備案。（2） 《工程通知單》作為甲方在合同暫定價范圍之外委托乙方進行施工的依據(jù)，在合同規(guī)定乙方施工范圍內(nèi)原則上甲方不能單方委托其他方進行施工。（3）工程簽證只能作為工程量的確認依據(jù)， 《工程量簽證單》不能以任何形式反映單價或定額直接費以外的費用，甲方必須嚴格按照合同規(guī)定的結(jié)算方式進行計價、取費，形成最終結(jié)算價。（2）非工程簽證的工程量確認文件，根據(jù)實際情況制定相應(yīng)表格辦理相關(guān)手續(xù)，不得再以《工程量簽證單》辦理。 基本規(guī)定（1）本規(guī)定所指的工程簽證是指：項目前期及施工過程中，由于非施工方原因而造成的工程返工損失及增加的零星工程量，在合同暫定造價之外的甲乙雙方工程量確認證明。 工程簽證管理制度、總則第 37 頁 共 76 頁（1） 為規(guī)范工程簽證管理，嚴格控制工程簽證的發(fā)生率，明確工程簽證管理的職責及流程，特制訂本制度。