【正文】 　 第一組評(píng)價(jià)因子及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生的概率ml分值發(fā)現(xiàn)/預(yù)防的可能性m2分值影響程度m3分值已經(jīng)發(fā)生（經(jīng)常發(fā)生，每日不低于1次）5不可發(fā)現(xiàn)（不可預(yù)防）5影響嚴(yán)重（甚至涉及到公司外部)5發(fā)生的可能性大（曾經(jīng)發(fā)生或偶爾發(fā)生）4難以發(fā)現(xiàn)（突發(fā)偶發(fā)較多,難以預(yù)防）4影響大（公司內(nèi)可處理或污染物排放量大)4有發(fā)生的可能（尚未發(fā)生但可能性大）3可發(fā)現(xiàn)/可預(yù)防、尚無(wú)措施3影響一般（部門內(nèi)可處理或污染物排放量小）3發(fā)生的可能性小2易發(fā)現(xiàn)、易預(yù)防2影響?。ㄗ鳂I(yè)者可處理）2根本不會(huì)發(fā)生1有經(jīng)常性預(yù)防措施1根本沒(méi)有影響1　 第二組評(píng)價(jià)因子及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)的符合性n1分值監(jiān)控措施n2分值事故/投訴n3分值超標(biāo)/違規(guī)12無(wú)3發(fā)生過(guò)環(huán)境事故未采取措施12偶然超標(biāo)/違規(guī)6有O發(fā)生過(guò)環(huán)境事故采取了措施6在標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)/符合規(guī)定3公司外投訴3沒(méi)有規(guī)定O公司內(nèi)投訴1未發(fā)生事故/有投訴已解決O　 綜合評(píng)分等級(jí)對(duì)照表 n等級(jí) m第 二 組 分 值27~1211~87~43~0第一組分值125～40AAAB36~18AABC16~9ABBC8~1BBCC說(shuō)明：(1)m=m1m2m3,n=n1+n2+n3；(2)A重大環(huán)境因素，B不定環(huán)境因素，C次要環(huán)境因素。考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)滿足：符合節(jié)能環(huán)保法律法規(guī)要求；符合本體系范圍和要求；結(jié)合煤炭采選行業(yè)特點(diǎn)①未制定節(jié)能環(huán)保考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)，扣1分②考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)不滿足相關(guān)要求，考評(píng)程序（1）開展本單位的節(jié)能環(huán)?？荚u(píng)（至少每年1次），考評(píng)檢查記錄真實(shí)準(zhǔn)確，可追溯未開展節(jié)能環(huán)保考評(píng)，扣1分（2）根據(jù)考評(píng)結(jié)果，實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)與處罰未兌現(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)與處罰，13糾正與改進(jìn)4糾正對(duì)節(jié)能環(huán)保全過(guò)程管理進(jìn)行分析，形成總結(jié)報(bào)告和整改方案①?zèng)]有節(jié)能環(huán)保全過(guò)程管理總結(jié)報(bào)告，②沒(méi)有整改方案，改進(jìn)落實(shí)整改措施，以改進(jìn)節(jié)能環(huán)保管理績(jī)效沒(méi)有按整改方案進(jìn)行落實(shí)，AA附　錄　A （資料性附錄）環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)隱患評(píng)價(jià)方法，可直接定為重大或較大級(jí)：（1）對(duì)省級(jí)及以上環(huán)保主管部門下達(dá)的整改任務(wù)；（2）曾發(fā)生過(guò)事件，現(xiàn)今無(wú)合理控制措施的；（3）直接觀察到可能導(dǎo)致危險(xiǎn)的錯(cuò)誤，且無(wú)適當(dāng)控制措施的。選煤廢水必須實(shí)現(xiàn)閉路循環(huán)；偶發(fā)排放時(shí)，污染物排放濃度應(yīng)符合GB 20426的要求①排放濃度超標(biāo)，扣2分/項(xiàng)②選煤廢水未實(shí)現(xiàn)閉路循環(huán)，扣2分（6）各類廢水污染物排放總量應(yīng)符合環(huán)評(píng)批復(fù)、排污許可證及其他總量要求排放總量超標(biāo)，扣2分（7）采煤廢水利用率（含儲(chǔ)存量）應(yīng)滿足要求采煤廢水利用率不滿足要求扣1分煤（污）泥產(chǎn)生量與廢水處理量應(yīng)匹配，煤（污）泥堆放規(guī)范，處置及時(shí)有效，不產(chǎn)生二次污染煤（污）泥堆放不規(guī)范，處置不及時(shí)，扣1分危固廢污染防治6（1）不應(yīng)使用基建期的臨時(shí)堆置場(chǎng)，堆置場(chǎng)周邊500米范圍內(nèi)不應(yīng)有集中居民點(diǎn)①依然使用臨時(shí)堆置場(chǎng)，扣1分②堆置場(chǎng)周邊500米范圍內(nèi)有集中居民點(diǎn)，扣1分（2）應(yīng)采取有效措施防止煤矸石自燃，已自燃的應(yīng)及時(shí)采取措施進(jìn)行控制煤矸石有自燃現(xiàn)象，扣1分對(duì)自燃現(xiàn)象未采取措施進(jìn)行控制，扣1分（3）煤矸石要分層排放，并及時(shí)平整、碾壓和覆土煤矸石堆放不符合要求，扣1分（4）堆置場(chǎng)應(yīng)構(gòu)筑堤、壩、擋土墻等設(shè)施，堆置場(chǎng)周邊應(yīng)設(shè)置排洪溝、導(dǎo)流渠等堆置場(chǎng)相關(guān)設(shè)施不完善，扣1分（5）堆置場(chǎng)應(yīng)采取防滲透的技術(shù)措施（環(huán)評(píng)要求需采取防滲透措施的）未按要求采取防滲透措施，扣1分（6）危險(xiǎn)廢物處置應(yīng)符合環(huán)評(píng)批復(fù)及GB 18597的要求，必須委托有處置危險(xiǎn)廢物資質(zhì)的單位處置，并執(zhí)行轉(zhuǎn)移五聯(lián)單制度危廢處置不合理，扣1分噪聲污染防治1廠界噪聲排放應(yīng)符合GB 12348規(guī)定要求廠界噪聲超標(biāo)，扣1分生態(tài)保護(hù)管理2加強(qiáng)礦區(qū)生態(tài)保護(hù)工作，相關(guān)指標(biāo)達(dá)到清潔生產(chǎn)基本水平塌陷土地治理率、露天礦排土場(chǎng)復(fù)墾率及排矸場(chǎng)覆土綠化率3個(gè)指標(biāo)未達(dá)標(biāo)，扣2分/個(gè)監(jiān)測(cè)管理（1）建立自行監(jiān)測(cè)制度，制定監(jiān)測(cè)方案，組織開展自行監(jiān)測(cè)活動(dòng)，確保自行監(jiān)測(cè)信息公開的真實(shí)性、完整性和及時(shí)性①未開展自行監(jiān)測(cè)，扣5分②未建立自行監(jiān)測(cè)制度，③未制定監(jiān)測(cè)方案，（2）自動(dòng)監(jiān)測(cè)應(yīng)滿足：國(guó)控單位必須采用自動(dòng)監(jiān)測(cè)方式；各單位自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備應(yīng)與政府環(huán)保主管部門聯(lián)網(wǎng)，加強(qiáng)自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備的運(yùn)行維護(hù)，定期比對(duì)分析，并通過(guò)污染源自動(dòng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)有效性審核驗(yàn)收各類廢水監(jiān)測(cè)指標(biāo)的監(jiān)測(cè)頻次應(yīng)至少1次/日；各類廢氣監(jiān)測(cè)指標(biāo)的監(jiān)測(cè)頻次應(yīng)至少1次/周自動(dòng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)有效傳輸率不小于75%①國(guó)控單位未采用自動(dòng)監(jiān)測(cè)方式，扣2分②自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備未與政府環(huán)保主管部門聯(lián)網(wǎng)，扣1分③未定期開展比對(duì)分析，④未通過(guò)有效性審核驗(yàn)收，⑤監(jiān)測(cè)指標(biāo)頻次不符合規(guī)定，⑥自動(dòng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)有效傳輸率不達(dá)標(biāo)，扣1分（3）手工監(jiān)測(cè)各類廢水中的化學(xué)需氧量、氨氮的監(jiān)測(cè)頻次應(yīng)至少1次/日，廢水中其他污染物應(yīng)至少1次/月。附表 煤炭采選單位風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系（節(jié)能環(huán)保）評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)序號(hào)考評(píng)單元及條款設(shè)計(jì)分值條款要求扣分標(biāo)準(zhǔn)1節(jié)能環(huán)保方針1方針制定以“綠色礦山”為理念制定本單位節(jié)能環(huán)保方針未制定節(jié)能環(huán)保方針，方針傳達(dá)節(jié)能環(huán)保方針通過(guò)正式文件發(fā)布沒(méi)有通過(guò)正式文件發(fā)布，2目標(biāo)管理4目標(biāo)設(shè)立（1）制定本單位中長(zhǎng)期（一般為3年及以上）和年度節(jié)能環(huán)保目標(biāo)① 未制定中長(zhǎng)期目標(biāo)，② 未制定年度目標(biāo)，（2）目標(biāo)應(yīng)經(jīng)正式文件發(fā)布目標(biāo)沒(méi)有通過(guò)正式文件發(fā)布，目標(biāo)執(zhí)行（1）將節(jié)能環(huán)保目標(biāo)逐級(jí)向下分解至車間級(jí)單位未分解至車間級(jí)單位，（2）相鄰管理層級(jí)之間通過(guò)簽訂目標(biāo)責(zé)任書（狀）的形式對(duì)節(jié)能環(huán)保目標(biāo)予以確認(rèn)未逐級(jí)簽訂責(zé)任狀（書），（3）節(jié)能環(huán)保目標(biāo)按照進(jìn)度隨年度和月度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃下發(fā)到各車間級(jí)單位未將目標(biāo)按照進(jìn)度隨年度和月度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃下發(fā)至車間級(jí)單位，（4）制定本單位實(shí)現(xiàn)節(jié)能環(huán)保目標(biāo)的實(shí)施計(jì)劃，并以文件形式正式印發(fā)① 未制定節(jié)能環(huán)保實(shí)施計(jì)劃，② 實(shí)施計(jì)劃未正式印發(fā)，3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控10一般要求2（1）明確環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)，成員包括本單位負(fù)責(zé)人、主管領(lǐng)導(dǎo)、環(huán)保管理和技術(shù)人員、班組長(zhǎng)和員工代表①未明確環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)，②組織機(jī)構(gòu)成員未按要求覆蓋，（2）開展全員環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理培訓(xùn)，并有培訓(xùn)記錄未開展風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理培訓(xùn)，扣1分風(fēng)險(xiǎn)隱患辨識(shí)3（1）應(yīng)持續(xù)開展節(jié)能環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)隱患辨識(shí)未開展節(jié)能環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)隱患辨識(shí)，扣1分（2）建立風(fēng)險(xiǎn)隱患數(shù)據(jù)庫(kù)（風(fēng)險(xiǎn)因素清單）未建立風(fēng)險(xiǎn)隱患數(shù)據(jù)庫(kù)（風(fēng)險(xiǎn)因素清單），扣1分（3）風(fēng)險(xiǎn)隱患因素辨識(shí)完整風(fēng)險(xiǎn)隱患因素辨識(shí)不完整，扣1分風(fēng)險(xiǎn)隱患評(píng)估2對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患按照確定的分級(jí)方法進(jìn)行科學(xué)評(píng)估①未對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，②評(píng)估方法不正確，風(fēng)險(xiǎn)隱患控制3（1）按照“五定”原則制定可行的風(fēng)險(xiǎn)隱患整改方案①未制定風(fēng)險(xiǎn)隱患整改方案，扣1分②整改方案不符合“五定”原則，扣1分（2）落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)不到位，（3）不能按期完成整改的，提出調(diào)整建議，必要時(shí)制定臨時(shí)措施未提出調(diào)整建議且未制定臨時(shí)措施，4組織保障6組織機(jī)構(gòu)（1）建立健全節(jié)能環(huán)保領(lǐng)導(dǎo)小組①領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)沒(méi)有由礦（廠）長(zhǎng)擔(dān)任，②領(lǐng)導(dǎo)小組其他成員不符合要求，③領(lǐng)導(dǎo)小組成員職責(zé)不明確，④未及時(shí)更新領(lǐng)導(dǎo)小組名單，⑤未將節(jié)能環(huán)保工作納入月度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)例會(huì)重要議程，（2）明確領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（或責(zé)任部門、業(yè)務(wù)歸口部門）職責(zé)；明確其他相關(guān)部門的節(jié)能環(huán)保職責(zé)①領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室不明確，②其他部門節(jié)能環(huán)保職責(zé)不明確，（3）不同層級(jí)間及存在協(xié)作關(guān)系的部門、單位、崗位之間形成有效的配合和協(xié)作關(guān)系相互之間配合及協(xié)作關(guān)系不順暢，人員配置（1）節(jié)能環(huán)保專職管理人員符合要求（節(jié)能、環(huán)保各不少于1名），職責(zé)明確①專職管理人員不符合要求，②專職管理人員職責(zé)不明確，（2）建立環(huán)境督察員制度，履行督察員職責(zé)①未建立環(huán)境督察員制度，②未書面任命環(huán)境督察員，③督察員職責(zé)和任務(wù)不明確，④督察員每月未提交督查報(bào)告，⑤未對(duì)督察員提出的意見和建議進(jìn)行整改閉環(huán)管理，5制度保障3制度標(biāo)準(zhǔn)配備獲取和保留本體系中“規(guī)范性引用文件”中的相關(guān)制度標(biāo)準(zhǔn)，建立和及時(shí)更新“適用制度標(biāo)準(zhǔn)清單”①相關(guān)制度標(biāo)準(zhǔn)配備不全，②未建立“適用制度標(biāo)準(zhǔn)清單”，制度標(biāo)準(zhǔn)編制建立健全節(jié)能環(huán)保相關(guān)的制度標(biāo)準(zhǔn)體系相關(guān)制度標(biāo)準(zhǔn)配備不全，制度標(biāo)準(zhǔn)管理1（1）編制的制度標(biāo)準(zhǔn)正式發(fā)布制度標(biāo)準(zhǔn)未正式發(fā)布，（2）發(fā)布實(shí)施的制度標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)宣貫未進(jìn)行宣貫或培訓(xùn)，（3）根據(jù)需要及時(shí)更新編制的有關(guān)制度標(biāo)準(zhǔn)未及時(shí)更新有關(guān)制度標(biāo)準(zhǔn)，6專項(xiàng)管理5計(jì)劃管理（1）編制節(jié)能環(huán)保專項(xiàng)計(jì)劃，并按集團(tuán)公司要求報(bào)送未編報(bào)節(jié)能環(huán)保專項(xiàng)計(jì)劃，扣1分（2）省級(jí)及以上政府主管部門、集團(tuán)公司下達(dá)的節(jié)能環(huán)保重點(diǎn)工程及通報(bào)的節(jié)能環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)隱患納入專項(xiàng)計(jì)劃未按要求將相關(guān)工程或隱患納入節(jié)能環(huán)保專項(xiàng)計(jì)劃，過(guò)程管理（1）履行并完備節(jié)能環(huán)保立項(xiàng)手續(xù)節(jié)能環(huán)保專項(xiàng)的立項(xiàng)手續(xù)不完備，（2）節(jié)能環(huán)保專項(xiàng)實(shí)施進(jìn)度可控工程進(jìn)度明顯滯后，竣工管理（1）專項(xiàng)竣工后，對(duì)實(shí)施效果進(jìn)行后評(píng)估未開展后評(píng)估工作，（2）專項(xiàng)實(shí)施效果應(yīng)達(dá)到立項(xiàng)預(yù)期實(shí)施效果未達(dá)到立項(xiàng)預(yù)期，資金管理（1）國(guó)家及地方的節(jié)能環(huán)保補(bǔ)助或獎(jiǎng)勵(lì)資金及時(shí)撥付資金未及時(shí)撥付，（2）不重復(fù)申報(bào)國(guó)家及地方節(jié)能環(huán)保補(bǔ)助或獎(jiǎng)勵(lì)資金重復(fù)申報(bào)資金的，7統(tǒng)計(jì)對(duì)標(biāo)3統(tǒng)計(jì)報(bào)告（1）應(yīng)設(shè)置明確的節(jié)能環(huán)保統(tǒng)計(jì)負(fù)責(zé)人統(tǒng)計(jì)負(fù)責(zé)人不明確，（2）每月5日前報(bào)送集團(tuán)公司節(jié)能環(huán)保統(tǒng)計(jì)報(bào)表報(bào)送不及時(shí)，（3）報(bào)送節(jié)能環(huán)保數(shù)據(jù)準(zhǔn)確；在統(tǒng)計(jì)口徑、統(tǒng)計(jì)方法及其他統(tǒng)計(jì)要求一致的情況下，報(bào)送給集團(tuán)公司與其他相關(guān)方的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)應(yīng)保持一致報(bào)送數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確，（4）單位產(chǎn)品能耗報(bào)表及污染物排放報(bào)表在報(bào)送前經(jīng)本單位主管領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)簽字（或加蓋單位公章）并留存報(bào)表未經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)簽字（或加蓋單位公章）并留存，對(duì)標(biāo)管理（1）每半年完成對(duì)標(biāo)數(shù)據(jù)的采集、填報(bào)及實(shí)踐案例的編報(bào)工作未按要求完成編報(bào)工作，（2）對(duì)標(biāo)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，實(shí)踐案例真實(shí)①對(duì)標(biāo)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確，②實(shí)踐案例不符合實(shí)際，（3）對(duì)指標(biāo)落后原因深入分析，制定提升計(jì)劃并組織實(shí)施①未對(duì)落后指標(biāo)原因進(jìn)行分析，②未對(duì)落后指標(biāo)制定提升計(jì)劃，③未組織實(shí)施提升計(jì)劃，8宣傳培訓(xùn)3宣傳1（1）通過(guò)綠色低碳方式宣傳有關(guān)節(jié)能環(huán)保的方針政策、節(jié)能環(huán)保理念和知識(shí)等沒(méi)有開展有關(guān)宣傳活動(dòng)，（2）開展我為節(jié)能環(huán)保做貢獻(xiàn)專題活動(dòng)未開展專題活動(dòng)，培訓(xùn)2（1）制定年度節(jié)能環(huán)保培訓(xùn)計(jì)劃未制定節(jié)能環(huán)保培訓(xùn)計(jì)劃，（2）每年至少組織開展1次培訓(xùn)，培訓(xùn)時(shí)間累計(jì)不少于16學(xué)時(shí)，并做好培訓(xùn)記錄①未開展培訓(xùn)，扣1分②培訓(xùn)學(xué)時(shí)累計(jì)不滿足要求，③沒(méi)有培訓(xùn)記錄，9運(yùn)營(yíng)管理50總體要求（1）已報(bào)批并取得節(jié)能評(píng)估、環(huán)境影響評(píng)價(jià)及水土保持等審批文件，試生產(chǎn)項(xiàng)目已取得試生產(chǎn)批復(fù)文件①未取得節(jié)能評(píng)估審批文件，②未取得環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批文件，扣1分③未取得水土保持審批文件，④試生產(chǎn)項(xiàng)目未取得試生產(chǎn)批復(fù)文件，（2）生產(chǎn)項(xiàng)目的性質(zhì)、規(guī)模、地點(diǎn)、采用的生產(chǎn)工藝或者污染防治的措施發(fā)生重大變動(dòng)的，應(yīng)重新報(bào)批項(xiàng)目的環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件需重新報(bào)批但未報(bào)批環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件，扣1分（對(duì)非生產(chǎn)單位自身管理造成的、不是自身能解決的，）（3）試生產(chǎn)3個(gè)月內(nèi)應(yīng)申請(qǐng)環(huán)境保護(hù)及水土保持驗(yàn)收（需延長(zhǎng)試生產(chǎn)時(shí)間的，應(yīng)經(jīng)環(huán)保主管部門批準(zhǔn)且在試生產(chǎn)之日起1年內(nèi)驗(yàn)收）未完