期保薦人培訓(xùn)(北京)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核(參考版)
2025-01-15 23:31本頁面
【正文】 創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核關(guān)注的問題 2022年 4月 2 一、獨立性問題 ? 資產(chǎn)與業(yè)務(wù) ? 人員兼職 ? 同業(yè)競爭 ? 關(guān)聯(lián)交易 ? 發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方合資設(shè)立企業(yè) ? 資金占用 ? 報告期內(nèi)獨立運營情況 3 二、最近一年新增股東問題 （一）申報前一年內(nèi)新增股東 ? 程序要求 ? 披露要求 時間、數(shù)量、價格 自然人股東 法人股東 4 二、最近一年新增股東問題 （二）申請受理前六個月增資或股權(quán)轉(zhuǎn)讓的 1. 增資或轉(zhuǎn)讓的基本情況 2. 股份代持情況 3. 關(guān)聯(lián)關(guān)系 4. 對發(fā)行人的影響 5. 保薦機構(gòu)、律師的核查意見 5 三 、公開發(fā)行前股份限售 問題 ? 除執(zhí)行公司法、創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則的限售規(guī)定外，相關(guān)股東應(yīng)承諾： （一）申請受理前六個月內(nèi)從控股股東、實際控制人轉(zhuǎn)出的股份，比照控股股東、實際控制人，自上市之日起鎖定三年 六個月前轉(zhuǎn)讓的股份，履行規(guī)定的限售義務(wù)，自行約定 六個月內(nèi)非控股股東或非實際控制人轉(zhuǎn)出的股份，自股票上市之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 6 三 、公開發(fā)行前股份限售 問題
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