【正文】 比如，有一項調(diào)查發(fā)現(xiàn)，美國跨國公司在不發(fā)達國家的子公司中有30%受經(jīng)營要求的限制，而在發(fā)達國家中只有 6%受到這種限制。事實上，為了實現(xiàn)它們的目標，幾乎所有的國家都有某種形式的經(jīng)營要求。最常見的經(jīng)營要求有本地成份要求、出口比例要求、技術(shù)轉(zhuǎn)讓要求和本地人員參與公司高層管理等要求。 ?經(jīng)營要求也有幾種形式?；谶@種認識， 80年代以前，日本政府禁止大多數(shù) FDI，但卻愿意批準日本公司和外國跨國公司建立合資企業(yè)，條件是這些跨國公司擁有特別寶貴的技術(shù)。這實際上是保護幼稚工業(yè)觀點的一種變形。 ?第一，東道國往往是以保護國家安全或國內(nèi)競爭為理由禁止外國公司進入某些領(lǐng)域。比如，在美國，外國投資者在航空公司中所占的股份不得超過 25%，甚至更低。比如，在瑞典，外資不得進入煙草和采礦業(yè)；在巴西、芬蘭和摩洛哥，外國公司不得從事某些自然資源的開采活動。 （二）限制 FDI流入 ?東道國可采用很多控制手段限制 FDI流入，但常用的有兩種：所有權(quán)限制和經(jīng)營要求。工廠的發(fā)展也為輔助行業(yè)創(chuàng)造了新的就業(yè)機會，在附近的配件供應(yīng)廠就增加了 3000多個工作。 ?出口帶動了工廠的發(fā)展，而工廠的雇員人數(shù)也隨之增加。另外，該工廠的產(chǎn)品還出口到其他 30多個國家，其中包括日本。 ?日產(chǎn)公司所建的這家工廠在出口和就業(yè)兩方面給英國經(jīng)濟帶來了可觀的利益。桑德蘭工廠目前有 197家歐洲供貨商，其中三分之二在英國，其余的是位于德國、法國和西班牙的配件供應(yīng)商。 ?在 1986年 9月舉行的工廠正式揭幕儀式上，日產(chǎn)公司總裁宣布要加速實現(xiàn)生產(chǎn)計劃，準備到 1988年就使當?shù)爻煞葸_到60%。但實踐證明他們的判斷是錯誤的。在很多其他歐洲國家的政府看來，英國政府給日產(chǎn)公司的優(yōu)惠太多了，以至于法國總統(tǒng)將英國描述成“一艘停泊在歐洲海岸的日本航空母艦”。之所以決定在這個地方建廠而不是在西班牙或比利時的其他可選地點，一部分原因是桑德蘭的財稅政策比較優(yōu)惠，包括英國政府提供的減免稅刺激措施。 ?日產(chǎn)的計劃是在歐共體（現(xiàn)在的歐洲聯(lián)盟）內(nèi)的某一個國家進行投資，然后再從那個國家向歐洲市場出口。 案例：日產(chǎn)公司在英國 ?日產(chǎn)汽車公司是日本第二大汽車生產(chǎn)商，它于 1984年開始在英國進行投資。最后，英國在這場競爭中獲勝，它提供給日產(chǎn)的大量稅收優(yōu)惠對于日產(chǎn)的最終決定起了不小的作用。這些刺激措施旨在使本國從 FDI的資源 — 轉(zhuǎn)移效應(yīng)和增加就業(yè)效應(yīng)中獲益，也是為了與其他的潛在東道國爭奪 FDI。 （一）鼓勵 FDI流入 ?很多政府鼓勵外國公司來本國投資已是一種越來越普遍的現(xiàn)象。前一部分曾提到，過去，這些政策的形式和范圍往往是由政治觀念決定的。 90年代，南非政府終于修改了這種法律，因此，美國的政策可以說是取得了成功。比如，美國有正式的法令禁止美國公司去古巴、利比亞和伊朗等國投資，美國認為這些國家的政治觀念和行為與美國的利益相背。 ?最后，出于政治原因，有些國家禁止本國公司到某些國家投資。英國也曾經(jīng)使用過這類政策。 ?此外，很多國家有時也用稅收政策來鼓勵本國公司在國內(nèi)投資。 ?比如，從 60年早期到 1979年，英國實行外匯管制政策，對一個公司能帶出國的資本數(shù)額加以限制。 （二）限制對外 FDI ?事實上，所有投資者的母國，包括美國都時常對外流的 FDI進行控制?，F(xiàn)在，面對來自美國的進一步壓力，日本也在逐漸放松對流入的 FDI的非正式壁壘。最重要的是，一些投資者的母國（特別是美國）運用它們的政治影響力勸說東道國放松對進入本國的 FDI的限制。 ?此外，一些發(fā)達國家還有專門的基金或銀行給想去發(fā)展中國投資的公司提供政府貸款。這些保險的范圍包括東道國沒收財產(chǎn)（國有化）風(fēng)險、戰(zhàn)爭損失和不能將利潤匯回母國的風(fēng)險。也包括限制對外 FDI的政策。 5 FDI的國家政策 一、母國的政策 ?母國通過采取不同的政策來鼓勵或限制本國公司對外進行 FDI。 ?這種轉(zhuǎn)變的一個結(jié)果是世界范圍內(nèi)的FDI總量激增；另一個結(jié)果是流向最近放松了 FDI政策的國家，比如，中國、印度和越南的 FDI數(shù)額有明顯增加。盡管沒有哪一個國家采取的是純粹的自由市場政策，但確實有越來越多的國家傾向于采用這種政策，并且放松了它們的外資政策。這三家日本公司都把英國當作它們向歐洲其他地方出口的基地，這對英國的就業(yè)和國際收支顯然是有好處的。英國在吸引日本對該國汽車工業(yè)的投資方面是最成功的。 ?實用民族主義的另一個方面是采用這種政策的國家往往對那些符合本國利益的FDI給予鼓勵，其措施包括以減免稅的形式給外國跨國公司提供補貼。 ?如果那些擁有重要技術(shù)的外國公司保證它們將自己的技術(shù)許可給日本公司，或與日本企業(yè)進行合資生產(chǎn)，它們就會獲準在日本進行 FDI。這一觀點促使日本駁回了很多外國公司對日本投資的申請。 ?日本是一個典型的采取實用的民族主義觀點的國家，它的政策可能是采取這種觀點的國家中對 FDI限制最強的。 ?基于這種認識，持實用的民族主義觀點的國家采取的是盡可能擴大民族利益、減少不利影響的政策。 ? FDI可以帶來資本、技術(shù)、技能和就業(yè)機會，因而對東道國是有利的；但這些好處也伴隨著一些不利。 三、實用的民族主義 ?很多國家對 FDI采取的既不是激進政策，也不是自由市場政策，而是一種可以稱作是實用的民族主義政策。美國禁止外國人購買任何美國航空公司的 25%的股份或者在美國的電視廣播網(wǎng)中控股。如美國限制本國公司在古巴和伊朗進行 FDI。 ?英國對 FDI的干預(yù)體現(xiàn)在如果外國公司對英國公司的購買被看作是“有違國家的安全利益”或者有可能“降低競爭程度”，則英國有權(quán)利阻止這種購買。 ?但實際上沒有哪一個國家采取的是純粹意義上的自由市場觀點或者純粹意義上的激進觀點。因此，跨國公司和 FDI是增加世界經(jīng)濟整體效率的一種方式。也就是說，各個國家應(yīng)該專門從事其生產(chǎn)效率最高的產(chǎn)品和服務(wù)的生產(chǎn)。李嘉圖的古典經(jīng)濟學(xué)和國際貿(mào)易理論。 二、自由主義 ?自由市場觀點可追溯到亞當 盡管該國政府拒絕接受馬克思主義理論，但它卻基本擁護了跨國公司 FDI是帝國主義統(tǒng)治手段這一激進觀點。 ?這兩個國家都采取了強硬政策限制 FDI，并對很多外國公司實行了國有化。 ?很多亞非拉國家獨立后采取的第一個行動就是將外國企業(yè)國有化。 ?從 1945年直至 80年代，激進觀點在世界經(jīng)濟中很具影響力。因此，根據(jù)激進觀點，來自發(fā)達資本主義國家跨國公司的 FDI使不發(fā)達國家越來越落后，而且在投資、就業(yè)和技術(shù)方面嚴重依賴發(fā)達的資本主義國家。他們認為，跨國公司從東道國獲取最大利潤帶回母國，卻沒有給東道國任何有價值的東西。 一、激進的馬克思主義 ?持激進觀點的理論家認為，跨國公司是帝國主義統(tǒng)治的一種手段。從歷史上講，政府對 FDI有兩種基本態(tài)度，一是敵視所有 FDI的激進態(tài)度，另一個是自由市場經(jīng)濟學(xué)所主張的不干涉態(tài)度。 167。 ?由此可見，坎特韋爾等人的階段發(fā)展模式是以地域擴展為基礎(chǔ)，以技術(shù)累積為內(nèi)在動力的。 ?在上述兩個命題的基礎(chǔ)上，該理論的基本結(jié)論是：發(fā)展中國家對外直接投資的產(chǎn)業(yè)分布和地理分布是隨著時間的推移而逐漸變化的，并且是可以預(yù)測的。 ?（ 2）發(fā)展中國家企業(yè)技術(shù)能力的提高是與其對外直接投資的增長直接相關(guān)的。他們針對 20世紀 80年代中期以后新興工業(yè)國家和地區(qū)對發(fā)達國家的對外直接投資活動，從技術(shù)累積論出發(fā)，把發(fā)展中國家的對外直接投資活動這一過程動態(tài)化和階段化了。正是這種技術(shù)當?shù)鼗纬闪税l(fā)展中國家企業(yè)獨特的競爭優(yōu)勢。 ?拉奧的技術(shù)地方化理論對于分析發(fā)展中國家跨國公司和直接投資的意義在于，它不僅指出了發(fā)展中國家跨國公司的競爭優(yōu)勢，而且指出形成這種競爭優(yōu)勢的根源是企業(yè)的創(chuàng)新活動。 ?第三，發(fā)展中國家企業(yè)競爭優(yōu)勢還得益于產(chǎn)品和服務(wù)的差異性以及多元化市場的發(fā)展趨勢。 ?拉奧指出，以下幾個條件促使發(fā)展中國家跨國公司形成自身特有的競爭優(yōu)勢： ?第一，由于缺乏發(fā)達國家成熟的市場條件，發(fā)展中國家吸收、消化和改造先進技術(shù)往往是在一個全新的環(huán)境中進行，該國的資源配置、自由競爭以及價格機制等因素決定了技術(shù)當?shù)鼗某潭群托Ч? 三、技術(shù)地方化理論 ? 1983年印度學(xué)者桑加亞 ?拉奧出版了《 新跨國公司：第三世界企業(yè)的發(fā)展 》一書，在對印度跨國公司的競爭優(yōu)勢和投資動機進行深入研究后，提出了技術(shù)地方化理論。 ?換句話說，發(fā)展中國家在國際生產(chǎn)和服務(wù)領(lǐng)域基本出于輔助性或邊緣性的位置。小規(guī)模技術(shù)理論對于分析經(jīng)濟落后國家企業(yè)走向國際化并且如何在國際競爭中站穩(wěn)腳跟具有一定的啟發(fā)性。與發(fā)達國家跨國公司的巨額廣告和研發(fā)費用投入不同，發(fā)展中國家跨國公司一般花費較少的廣告支出，在研發(fā)和創(chuàng)新方面多采取技術(shù)轉(zhuǎn)移和引進等策略。 ?第三，價格優(yōu)勢也是發(fā)展中國家跨國公司競爭力的重要來源。當發(fā)展中國家企業(yè)把此類產(chǎn)品和服務(wù)延伸到海外子公司時，就表現(xiàn)出較強的壟斷和競爭優(yōu)勢。小規(guī)模技術(shù)往往屬于勞動密集型，生產(chǎn)有很大的靈活性，適合容量較小的市場。大多數(shù)不發(fā)達國家對工業(yè)制成品的需求比較小，發(fā)達國家跨國公司的大規(guī)模生產(chǎn)技術(shù)無法在這些小市場中實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)。他認為，發(fā)展中國家跨國公司的競爭優(yōu)勢主要來自于低生產(chǎn)成本，這種低生產(chǎn)成本上與其本國市場規(guī)模小、需求有限等特征緊密相關(guān)。 ?此外，凈對外投資這個相對概念并不能夠真正反映一國國際投資地位，位于吸引 FDI和對外投資低端的最不發(fā)達國家與高端的發(fā)達國家基本上都處于凈對外投資的平衡狀態(tài)，但這種平衡狀態(tài)體現(xiàn)了截然不同的投資狀況。鄧寧用人均 GDP作為經(jīng)濟發(fā)展水平的衡量標準，進而與一國的國際投資地位聯(lián)系起來，這是值得推敲的。 ?此外，鄧寧繼承了他一貫堅持的關(guān)于全球政治經(jīng)濟體系的動態(tài)分析方法，他進一步指出，發(fā)展中國家吸引外資和對外投資的數(shù)量并不代表真實的經(jīng)濟發(fā)展水平，政治、經(jīng)濟和社會制度，法律體系和市場環(huán)境，教育科技文化水平，以及政府管理能力都是衡量發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展的重要因素。 ?他認為，一國的國際投資地位與人均GDP成正比，人均 GDP越高的國家在國際投資體系中越處于核心地位，他們無論是在吸引外資還是在對外投資方面均具有高的競爭優(yōu)勢。 ?第四階段，人均 GDP大于 5000美元，這類國家的所有權(quán)和區(qū)位優(yōu)勢不斷加強，對外直接投資大于吸收的外國直接投資，凈對外投資呈正數(shù)增長，在國際投資體系中的地位趨于成熟和穩(wěn)定。 ?第二階段，人均 GDP在 400到 2021美元之間，這類國家由于經(jīng)濟發(fā)展水平不斷上升，未來發(fā)展的良好預(yù)期以及區(qū)位優(yōu)勢的上升使得他們吸收國外 FDI的數(shù)量顯著增加，但本國對外直接投資量仍然極少，凈對外直接投資為負。 ?根據(jù)人均 GDP指標，鄧寧區(qū)