證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范(參考版)
2025-04-28 16:59本頁面
【正文】 第四十條 本規(guī)范自公布之日起實(shí)施，《證券公司直接投資業(yè)務(wù)規(guī)范》同時廢止。 第三十八條 本規(guī)范所稱“以上”不包含本數(shù)。 第六章 附則 第三十六條 私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)、私募基金、從業(yè)人員相關(guān)登記備案和業(yè)務(wù)活動，本規(guī)范沒有特別規(guī)定的，按照法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及相關(guān)自 律規(guī)則執(zhí)行。 第三十五條 證券公司、私募基金子公司及下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)違反本規(guī)范的，協(xié)會視情況對證券公司、私募基金子公司及其特殊目的機(jī)構(gòu)采取談話提醒、警示、責(zé)令整改、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)等自律管理措施或紀(jì)律處分并記入誠信檔案。評估發(fā)現(xiàn)存在問題或者不足的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時采取有效措施予以糾正、整改。 11 協(xié)會建立與中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、相關(guān)自律組織備案和報告信息共享機(jī)制 。 前款所稱月度報表應(yīng) 當(dāng)包括已投資品種或項(xiàng)目的名稱、投資金額、持股比例、財務(wù)信息等。 私募基金子公司應(yīng)當(dāng)在設(shè)立下列私募基金后十個工作日內(nèi)向協(xié)會報告： （一） 將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金； （二）通過下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)管理的私募股權(quán)基金； （三）中國證監(jiān)會或協(xié)會規(guī)定的其他情形。自我檢查發(fā)現(xiàn)存在問題或者不足的，證券公司及私募基金子公司應(yīng)當(dāng)及時采取有效措施予以 糾正、整改，必要時向社會公開作出說明。 第二十九條 證券公司可以根據(jù)合同約定，為私募基金子公司及其下設(shè)的特殊目的機(jī)構(gòu)、私募基金的合規(guī)管理、風(fēng)險管理、稽核審計、人力資源管理、財務(wù)管理、信息技術(shù)、研究、產(chǎn)品銷售和運(yùn)營服務(wù)等方面提供支持和服務(wù)。 證券公司應(yīng)當(dāng)對前述從業(yè)人員本人、配偶和利害關(guān)系人證券賬戶的交易情況進(jìn)行監(jiān)控 ，或?qū)ζ涮峤坏慕灰子涗涍M(jìn)行審查。 證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)前述從業(yè)人員本人、配偶和利害關(guān)系人證券賬戶管理。 9 第二十八條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立對私募基金子公司及其下設(shè)基金 管理機(jī)構(gòu)、私募基金董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他從業(yè)人員（統(tǒng)稱 從業(yè)人員）本人、配偶和利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資的 申報、登記、審查、處置等管理制度，防范從業(yè)人員本人、配偶和利害關(guān)系人違規(guī)從事證券投資或者利用敏感信息謀取不當(dāng)利益。 第二十六條 證券公司應(yīng)當(dāng)對 私募基金子公司的交易行為進(jìn)行日常監(jiān)控，對私募基金子公司、證券公司及其他子公司各賬戶之間依法開展的相互交易、同向交易、反向交易及關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行監(jiān)控，防范內(nèi)幕交易、操縱市場、利益輸送和損害客戶利益。 證券公司同一高級管理人員不得同時分管投資銀行業(yè)務(wù)和私募基金業(yè)務(wù)。證券公司及其他子公司與私募基金子公司存在利益沖突的人員不得在私募基金子公司、下設(shè)的特殊目的機(jī)構(gòu)和私募基金兼任董事
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