【正文】 ? 盡管如此，特許經(jīng)營權(quán)競標(biāo)是對規(guī)制的一個替代方式，潛力大。 ? 當(dāng)考慮產(chǎn)品質(zhì)量和確定性時，特許經(jīng)營權(quán)競標(biāo)開始越來越像規(guī)制。 ? 規(guī)制本身是一個不完全的長期合同。 ? 政府機(jī)構(gòu)必須規(guī)定質(zhì)量和監(jiān)控特許經(jīng)營權(quán)所有者的績效。 競標(biāo)結(jié)束后的合同安排 ? 威廉姆森提出了一個正確觀點(diǎn)，他認(rèn)為未來的不確定性使得政府在競標(biāo)過程中充當(dāng)更重要的角色。 ? 這些優(yōu)勢使得在位者通過在合同中作出有利于自己的變更而機(jī)會主義地左右地方政府。 ? 而周期性短期合同，懲罰措施并不是必不可少，因為再位廠商在重訂契約時能被懲罰。它必須考慮未來價格隨著成本和需求條件的變化而變化。因為這保證了從這些投資中能不斷地獲得回報。 ? 合同沒有提供所有對意外情況的規(guī)定，而代之以談判和內(nèi)在的諒解來處理，因此稱為合同是不完全的。 ? 政府在重訂契約時易偏向在位廠商。如，必須在資本轉(zhuǎn)移中提供協(xié)助。 ? 官員們會極力維持現(xiàn)狀。 ? 人力資本的情況：工人和管理人員學(xué)習(xí)積累經(jīng)驗。政府公正、有效地實施強(qiáng)制性的資產(chǎn)轉(zhuǎn)移。而新廠商必須投資。 ? 取得周期性短期合同成功的一個關(guān)鍵因素是在重訂契約時有平等的競標(biāo)。周期性的短期合同 ? 特許經(jīng)營權(quán)將定期進(jìn)行拍賣，重新將成本和需求的變化加進(jìn)去。 ? 若環(huán)境變化，需合同補(bǔ)充。 特許經(jīng)營權(quán)費(fèi)用的無效率 ? 無論是價格還是就價格和質(zhì)量，我們都假定競標(biāo)是一次性完成的。 ? 出于對他們再次當(dāng)選前景的關(guān)注，當(dāng)選官員或許寧愿通過有線系統(tǒng)經(jīng)營者的征稅來增加額外收益，而不愿增加對他們選民的收入和財產(chǎn)稅。 ? 將質(zhì)量維度引進(jìn)特許經(jīng)營權(quán)競標(biāo)過程，使事情大大復(fù)雜而且要求政府發(fā)揮更大的作用。 服務(wù)的質(zhì)量 ? 解決辦法： ? 權(quán)所有者所提供的服務(wù)的質(zhì)量。 ? 假定產(chǎn)品質(zhì)量是一個可選擇變量，并且產(chǎn)品單位成本隨質(zhì)量水平而增加，如果特許經(jīng)營權(quán)競標(biāo)就服務(wù)價格進(jìn)行，競爭將不僅使價格下降，同時也使質(zhì)量下降。 特許經(jīng)營權(quán)競標(biāo)的分析 ? 若服務(wù)質(zhì)量能夠保證，則競標(biāo)階段的定價競爭將導(dǎo)致社會福利的最優(yōu)。特許經(jīng)營權(quán)獲得者有動力有效地利用資源，因為它保留全部利潤。（而規(guī)制需要） ? 第二個優(yōu)點(diǎn)：可以避免收益率規(guī)制的無效率。 ? 只要在競標(biāo)階段存在充分競爭，特許經(jīng)營權(quán)競標(biāo)就會導(dǎo)致平均成本定價和最有效率的廠商運(yùn)營。作為和特許經(jīng)營權(quán)的交換，中標(biāo)者為提供服務(wù)而收取的價格就是最后的標(biāo)價。 一個特許經(jīng)營權(quán)競標(biāo)的案例 一個修正的英式拍賣 ? 假定拍賣商開出一個較高的標(biāo)價，然后不斷降低標(biāo)價只要有兩個或多個現(xiàn)行投標(biāo)者。若至少有兩個積極的投標(biāo)者，拍賣商將提高標(biāo)價，直至僅剩下一個投標(biāo)者。 ? 英國式拍賣是最常用的一種拍賣方式。 ? 若在競標(biāo)階段有充分的競爭，則價格將壓至等于平均成本，中標(biāo)者可獲得正常利潤。 ? 特許經(jīng)營權(quán)的授予通過競爭性投標(biāo)方式，投標(biāo)采取對服務(wù)提出收取價格的形式。 ? 德姆塞茨 1968年提出，為達(dá)到社會福利最優(yōu)對自然壟斷必須施以規(guī)制，且提出特許經(jīng)營權(quán)競標(biāo)方式以代替規(guī)制。 ? 企業(yè)成本越低，獲利越多，只要不超過價格上限，企業(yè)能夠自由變動其產(chǎn)品價格。若 RPI為 5%， X固定為 3%，則企業(yè)提價的最高幅度是 2%。 ? 價格上限規(guī)制一般采取 RPIX模型， RPI表示零售價格指數(shù)，即通貨膨脹率。 ? 區(qū)域間比較競爭理論： ? 基本思路： 以 獨(dú)立于本區(qū)域的 其他區(qū)域 中與本區(qū)域受規(guī)制壟斷企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)相同、面臨需求相似的壟斷企業(yè)的生產(chǎn)成本 為參照 ， ? 制定本 區(qū)域壟斷廠商的 價格和服務(wù)水準(zhǔn)， ? 以刺激壟斷企業(yè)提高內(nèi)部效率、降低成本、改善服務(wù)。 ? 把特許經(jīng)營權(quán)看作是對愿意以最低價格提供產(chǎn)品或服務(wù)的企業(yè)的一種獎勵。 ? 激勵性規(guī)制理論 是在保持原有規(guī)制結(jié)構(gòu)的條件下，給予受規(guī)制企業(yè)以提高內(nèi)部效率的刺激，即給予企業(yè)以競爭壓力，提高生產(chǎn)效率和經(jīng)營效率的正面誘因。 ? 傳統(tǒng)規(guī)制理論沒有意識到信息不對稱的存在，把政府規(guī)制部門看成是萬能的 ，也就沒有設(shè)計出克服逆向選擇和道德風(fēng)險的規(guī)制方法，從而造成規(guī)制效率低下。 ? 傳統(tǒng)的 服務(wù)成本規(guī)制還可能由于規(guī)制時滯的存在而給企業(yè)帶來損失。 ? 在傳統(tǒng)服務(wù)成本規(guī)制方式下，規(guī)制是通過制定并實施事業(yè)法和相關(guān)行政命令來實現(xiàn)的。 經(jīng)濟(jì)規(guī)制理論的結(jié)論 ? 傳統(tǒng)服務(wù)成本規(guī)制的 弊端： ? 缺乏對企業(yè)降低成本的激勵，它是一個低能的 激勵合約。 ? 規(guī)制最有可能發(fā)生在競爭或壟斷產(chǎn)業(yè)，這些行業(yè)有強(qiáng)烈的動機(jī)去游說實行規(guī)制。 對 ET的結(jié)論和批評 ? 規(guī)制具有幫助對其有強(qiáng)烈偏好的相對較小利益集團(tuán)牟利的趨勢。 ? 第二個批評主要針對 ET理論對司法部門在管制中作用的忽視。因為， 立法者不是利益集團(tuán)的傀儡，而且管制者也不是立法者的傀儡。 ? （ 3）管制者必須受立法者控制。 ? 批評者指出：如果利益集團(tuán)要控制管制政策，那么 ? （ 1）利益集團(tuán)必須有能力控制選舉結(jié)果。 ? （ 4） 市場失靈的存在 是管制出現(xiàn)的重要理由，因為管制者的政治支持不可能離開消費(fèi)者 。 ? （ 2）管制政策不是根據(jù)行業(yè)利潤最大化原則來制定的，通常管制 價格會低于壟斷價格 ，以謀求消費(fèi)者的政治支持。 貝克爾 （ Becker）模型 ? 斯蒂格勒－佩爾斯曼模型和貝克爾模型主要形成 了 以下結(jié)論 ： ? （ 1）管制的設(shè)計對管制偏好較強(qiáng)的小企業(yè)有利，而以犧牲管制偏好較弱的大集團(tuán)利益為代價。 ? 利于提高和增加福利的管制政策更容易被接受。因此從集團(tuán) 2向集團(tuán) 1轉(zhuǎn)移的福利也減少了，因為此時 I（ p01， P02）I(P*1， P*2). ? 貝克爾模型的分析結(jié)論如下： ? 當(dāng)兩個集團(tuán)都不愿意改變自己的影響力水平時，就實現(xiàn)了一個政治均衡。 ? 這樣新的政治均衡（ p01， P02）得以形成。 ? 因此，集團(tuán) 2不會選擇 P*2水平的影響力， 而是選擇 P`2水平的影響力。 ? 這表明集團(tuán) 1由于一個較大的影響力從管制者那里獲取了較多的利益， ? 由于管制會造成福利損失，此時集團(tuán) 2遭受的福利損失是一個比集團(tuán) 1獲得的轉(zhuǎn)移福利 T更大的福利損失，即（ 1＋ x） T。 ?（ p01， P02）為新的政治均衡 ? 如果我們以圖中（ p*1， P*2）點(diǎn)作為初始的政治均衡點(diǎn)。下圖給出了集團(tuán)最佳影響力的 “ 政治均衡 ” ： 貝克爾 （ Becker）模型 ： 下圖給出了集團(tuán)最佳影響力的 “ 政治均衡 ” ： ?政治均衡并不是帕累托最優(yōu)，雙方可以通過較少的資源達(dá)到同樣的影響力水平。 ? 假設(shè) φ 1（ p2）是集團(tuán) 1的最佳反應(yīng)函數(shù)， φ 2（ p1）是集團(tuán) 2的最佳反應(yīng)函數(shù)；即每個集團(tuán)都是根據(jù)另一集團(tuán)的影響力大小來決定自己的影響力的。 ? 如果要有 T福利轉(zhuǎn)移到集團(tuán) 1，那么集團(tuán) 2的福利要減少到（ 1＋ x） T，且 x≥0，其中 xT就是因為管制而導(dǎo)致的福利損失。其中 I為集團(tuán) 1的收益，該收益隨 p1的增加或 p2的降低而增加。 T=I(p1,p2)。 ? 如果 p1p2說明集團(tuán) 1影響力較大，這種較大的影響力會轉(zhuǎn)化為集團(tuán) 1的更多利益； ? 同樣，若 p2p1則說明集團(tuán) 2的影響力較大，集團(tuán)2也會因此從管制中獲取較大的利益。 ? 貝克爾在模型中假定有兩個利益集團(tuán) 1和 2，對管制者的總影響力是既定的，因此，集團(tuán) 1會根據(jù)集團(tuán) 2施加的影響力 p2來決定自己應(yīng)該施加的影響力 p1大小。貝克爾的模型 則側(cè)重于