【正文】 除非立刻引起重視 ， 否則就有理由告知主管部門或其它進行外部審核的機構(gòu)以進行嚴肅考慮 。 在第二次追蹤審核證明糾正措施不充分時 ， 問題就應(yīng)當提交給更高一級權(quán)力機關(guān) ， 以考慮對相關(guān)部門經(jīng)理做處理 。 ? 關(guān)閉了的 CAR應(yīng)與審核報告一起存檔 ， 并將 CAR的一份復印件交給受審核方 。 ? 審核員應(yīng)慎重判斷以決定在不同情況下采用哪種方法。 ? 在糾正措施完成日之后不久，再次審核問題項。后續(xù)追蹤可能采取多種方式，包括： ? 根據(jù)記錄驗證。 ? 關(guān)閉不符合項。 時間： 20分鐘 95 ISO/TS 16949:2020 內(nèi)部質(zhì)量審核培訓 內(nèi)部質(zhì)量審核報告 內(nèi)容 ? 審核范圍及目標 ? 審核員姓名和被審核方代表 ? 時間，地點、審核機構(gòu)名稱 (必要時 ) ? 使用參考文件 ? 審核摘要 ? 不合格項報告 96 ISO/TS 16949:2020 內(nèi)部質(zhì)量審核培訓 內(nèi)部質(zhì)量審核報告 要點說明 ? 簡明－ 使用簡單語言 ? 精確－ 所報告的事實應(yīng)該準確 ? 使用標準格式 ? 不合格項應(yīng)根據(jù) ISO/TS16949 條款或其他文件的 要求加以注明 97 ISO/TS 16949:2020 內(nèi)部質(zhì)量審核培訓 內(nèi) 部 審 核 報 告 TI/PD 822 T 05 編 號 ： 審 核 目 的 ： 審 核 范 圍 ： 審 核 依 據(jù) ： 審 核 日 期 ： 受 審 核 部 門 ： 部 門 負 責 人 ： 審 核 組 組 長 ： 審 核 員 ： 內(nèi) 審 計 劃 實 施 情 況 ： 存 在 的 主 要 問 題 ： 結(jié) 論 性 意 見 ： 審 核 組 長 ： 批 準 人 ： 日 期 ： 日 期 ： 內(nèi)部質(zhì)量審核報告 – 格式 98 ISO/TS 16949:2020 內(nèi)部質(zhì)量審核培訓 內(nèi)部質(zhì)量審核報告 – 練習 編制一份審核報告 時間： 25分鐘 99 ISO/TS 16949:2020 內(nèi)部質(zhì)量審核培訓 糾正措施 ? 被審核方的職責 ? 應(yīng)在同意日期前完成（ 通常不超過一個月） 100 ISO/TS 16949:2020 內(nèi)部質(zhì)量審核培訓 糾正措施 驗證 ? 不合格的根源應(yīng)被糾正 ? 糾正措施是有效的 ? 通常由同一審核小組實施 101 ISO/TS 16949:2020 內(nèi)部質(zhì)量審核培訓 ?? 審核組長負責： ? 確認采取了糾正措施。據(jù)了解 15時為中班換班時間，兩個班都不記。 92 ISO/TS 16949:2020 內(nèi)部質(zhì)量審核培訓 內(nèi)部質(zhì)量審核報告 不合格項報告案例分析 某公司的管理評審報告是在質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核報告的基礎(chǔ)上編制的，評審報告著重分析了質(zhì)量管理體系與 ISO9001:2020 標準要求的符合程度，做出的正式評價是基本符合。倉庫保管員說：“這批紅棗已改作藥用，沒有關(guān)系”。 審核員： 這只是 3 天前的事，你怎么會忘記呢？你怎么做的工作？ 78 ISO/TS 16949:2020 內(nèi)部質(zhì)量審核培訓 實施審核－ 收集證據(jù) 審核技術(shù)－審核員不應(yīng)該 把調(diào)查結(jié)果給其他人 ? 被審核方擁有調(diào)查結(jié)果 ? 有關(guān)信息可能是很敏感的 ? 審核員的專業(yè)形象 79 ISO/TS 16949:2020 內(nèi)部質(zhì)量審核培訓 實施審核－ 收集證據(jù) ? 被審核方很自然地產(chǎn)生防御心理，因為 – 一些被審核方認為審核是在調(diào)查錯誤 – 錯誤將匯報給主管 ? 審核報告是很敏感 – 主管要閱讀 – 有些人的前途會受到影響 ? 審核導致工作的停滯 – 被審核方的工作受影響 – 如果審核不是全面的，就沒有第二次了 80 ISO/TS 16949:2020 內(nèi)部質(zhì)量審核培訓 實施審核－ 審核小組內(nèi)部討論 ? 匯總審核結(jié)果并且分析證據(jù) ? 討論審核結(jié)果和確定不合格項 ? 溝通信息和經(jīng)驗 ? 通常在每天末舉行 81 ISO/TS 16949:2020 內(nèi)部質(zhì)量審核培訓 實施審核－ 向受審核方匯報審核結(jié)果 ? 提出每天的調(diào)查結(jié)果 ? 允許對不清楚的問題加以闡明 ? 認可調(diào)查結(jié)果 82 ISO/TS 16949:2020 內(nèi)部質(zhì)量審核培訓 實施審核－ 末次會議 ? 在審核結(jié)尾 ? 向被審核方管理層提交審核結(jié)果 ? 對質(zhì)量體系的有效性提出審核結(jié)論 83 ISO/TS 16949:2020 內(nèi)部質(zhì)量審核培訓 ? 表示感謝 （ 不要列入清單 ） ? 與會者簽名 ? 審核的范圍和目的 ? 審核樣本的重要性 ? 審核總結(jié) ? 不符合項報告 ? 闡述不符合項報告并結(jié)論 ? 后續(xù)措施 ? 結(jié)束會議 84 ISO/TS 16949:2020 內(nèi)部質(zhì)量審核培訓 第 三章 內(nèi)部質(zhì)量審核報告 85 ISO/TS 16949:2020 內(nèi)部質(zhì)量審核培訓 內(nèi)部質(zhì)量審核報告 不合格項報告 ? 不合格事實陳述 ? 不合格程度判定 ? 原因分析 ? 糾正措施 ? 跟蹤驗證 86 ISO/TS 16949:2020 內(nèi)部質(zhì)量審核培訓 內(nèi)部質(zhì)量審核報告 不合格項報告格式 87 ISO/TS 16949:2020 內(nèi)部質(zhì)量審核培訓 內(nèi)部質(zhì)量審核報告 不合格項報告舉例 你對審核員提出的報告不太滿意。 審核員： 為什么這個檢驗記錄沒有簽字？ 被審核方：這是一個意外。 ? 避免出現(xiàn)使人為難的現(xiàn)象。 審核員： 那是你的事了。 被審核方：實際一點吧。 被審核方：我認為不需要去校準。 76 ISO/TS 16949:2020 內(nèi)部質(zhì)量審核培訓 實施審核－ 收集證據(jù) 審核技術(shù)－審核員不應(yīng)該 爭論 ? 冷靜、保持禮節(jié)、理智 審核員： 為什么你的計時器沒有被校準？ 被審核方：總這樣操作嗎？你有沒有校準你的手表？ 審核員： 不要離題。 調(diào)查報告：采購定單被送給 ABC貿(mào)易公司，它不在合格分供 方名單中。他是總經(jīng)理的弟 弟。 ABC貿(mào)易公司是由總經(jīng)理的弟弟開辦 的。 74 ISO/TS 16949:2020 內(nèi)部質(zhì)量審核培訓 實施審核－ 收集證據(jù) 審核技術(shù)－審核員不應(yīng)該 ? 假定 ? 爭論 ? 質(zhì)問 ? 把調(diào)查結(jié)果給其他人 75 ISO/TS 16949:2020 內(nèi)部質(zhì)量審核培訓 實施審核－ 收集證據(jù) 審核技術(shù)－審核員不應(yīng)該 假定 事例 審核員： 一些采購定單送給 ABC貿(mào)易公司。但是如果購買一個相同牌子，型號和尺寸的千分 尺，