平安保險(xiǎn)綜合金融服務(wù)授權(quán)考試培訓(xùn)教程19頁(yè)-平安保險(xiǎn)(參考版)
2024-08-19 10:22本頁(yè)面
【正文】 客戶簽名 _______________________________ 日期 ________________________ 業(yè)務(wù)員簽名： ___________________綜合金融編號(hào)： _________ 營(yíng)業(yè)部： __________ 業(yè)務(wù)員地址 : ___________________電話 __________________ 營(yíng)業(yè)部 日期 正面 客戶權(quán)益確認(rèn)書(shū)－它有什么作用？ 祝愿大家成功綜合金融服務(wù)業(yè)務(wù) 謝謝大家！ 對(duì)客戶來(lái)說(shuō)，享受了更優(yōu)質(zhì)的綜合金融服務(wù) 對(duì)壽險(xiǎn)業(yè)務(wù)員日常經(jīng)營(yíng)來(lái)說(shuō)，獲得了一定服務(wù)費(fèi)用及各客戶轉(zhuǎn)介紹機(jī)會(huì) 對(duì)壽險(xiǎn)業(yè)務(wù)員長(zhǎng)遠(yuǎn)職業(yè)生涯來(lái)說(shuō)，這是邁向綜合理財(cái)規(guī)劃師的最好實(shí)踐與鍛煉 對(duì)平安公司來(lái)說(shuō)，為客戶提供了更優(yōu)質(zhì)服務(wù)， 逐步邁向百年金融老店 。 除向您服務(wù)的業(yè)務(wù)員外 ,證券公司的工作人員同樣不允許接受客戶全權(quán)代理證券買賣的委托 ,所有私下協(xié)議均不受法律保護(hù) ,請(qǐng)不要要求證券公司的服務(wù)人員與您簽訂全權(quán)代理委托書(shū)面或口頭協(xié)議。 向您服務(wù)的業(yè)務(wù)員不能夠代表公司與您簽署任何協(xié)議，所有私下協(xié)議均不受法律保護(hù)；不能夠代理您辦理或者簽訂與開(kāi)戶、銷戶、指定交易、撤銷指定交易等有關(guān)的手續(xù)或者協(xié)議；不能夠違規(guī)接受您的全權(quán)委托代理買賣證券；不得代理您存取資金和進(jìn)行其他有關(guān)資金賬戶的操作；不能 夠向您做出盈利承諾；不能夠向您提供個(gè)股推薦、技術(shù)分析等信息服務(wù)。 被授權(quán)業(yè)務(wù)員禁止以下行為： a)被授權(quán)業(yè)務(wù)員無(wú)權(quán)代表壽險(xiǎn) /證券公司與客戶簽署任何協(xié)議； b)被授權(quán)業(yè)務(wù)員不得代理客戶辦理或者簽訂與開(kāi)戶、銷戶、指定交易、撤銷指定交易等有關(guān)的手續(xù)或者協(xié)議； c)被授權(quán)業(yè)務(wù)員不得違規(guī)接受客戶的全權(quán)委托代理買賣證券、代理客戶存取資金和進(jìn)行其它有關(guān)資金賬戶的操作； d)被授權(quán)業(yè)務(wù)員不得向其介紹的客戶做誤導(dǎo)性稱述 /或者做出盈利承諾； e)被授權(quán)業(yè)務(wù)員為壽險(xiǎn)客戶協(xié)助服務(wù)，嚴(yán)禁在平安證券公司已有客戶上進(jìn)行協(xié)助服務(wù)； f)被授權(quán)業(yè)務(wù)員嚴(yán)格遵守綜合金融業(yè)務(wù)方案規(guī)定，如有違反公司立即取消其資格，并視情節(jié)嚴(yán)重程度給予警告、記過(guò)、解除代理合同處理，并追究相關(guān)責(zé)任；違反國(guó)家法律法規(guī)的，移交司法機(jī)關(guān)處理。為維護(hù)您和公司的權(quán)益，請(qǐng)明確以下事項(xiàng)： 綜合金融業(yè)務(wù)是指平安證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱平安證券）和平安壽險(xiǎn)合作開(kāi)展的綜合金融聯(lián)合服務(wù)項(xiàng)目，您被授權(quán)
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