【正文】 1998年3月29日，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)發(fā)（1998）39號(hào)和證監(jiān)發(fā)（19。湖南開(kāi)元有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師：楊迪航湖南在審計(jì)過(guò)程中，我們結(jié)合貴公司的實(shí)際情況，實(shí)施了包括抽查會(huì)計(jì)記錄等我們認(rèn)為必要的審計(jì)程序。這些會(huì)計(jì)報(bào)表由貴公司負(fù)責(zé)，我們的責(zé)任是對(duì)這些會(huì)計(jì)報(bào)表發(fā)表審計(jì)意見(jiàn)。該項(xiàng)轉(zhuǎn)讓最終因未獲批準(zhǔn)而終止，公司已于2002年3與27日在《中國(guó)證券報(bào)》和《上海證券報(bào)》披露了有關(guān)詳情。本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓須報(bào)國(guó)家主管部門(mén)批準(zhǔn)。八、其它重大事項(xiàng)本公司第一大股東常德市糧油總公司(以下簡(jiǎn)稱“常德糧油”)于2001年6月29日與湖南泓鑫控股有限公司(以下簡(jiǎn)稱“泓鑫控股”)在湖南省常德市簽署了《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)》。七、本年度，公司及全體董事因前述兩項(xiàng)委托資產(chǎn)管理行為存在決策程序不規(guī)范和信息披露不及時(shí)、不完整，受到了上海證券交易所的內(nèi)部通報(bào)批評(píng)。本年度公司共支付開(kāi)元會(huì)計(jì)師事務(wù)所報(bào)酬總額為98萬(wàn)元，包括所有分、子公司審計(jì)和資產(chǎn)收購(gòu)審計(jì)費(fèi)用。有關(guān)詳情和董事會(huì)決議、股東大會(huì)決議分別披露在2001年9月22日、2001年10月17日和2001年11月21日的《中國(guó)證券報(bào)》和《上海證券報(bào)》。（三）委托現(xiàn)金資產(chǎn)管理事項(xiàng)公司于2001年1月15日與華夏證券湖南管理總部簽定了1億元的《國(guó)債委托投資管理協(xié)議書(shū)》，于2001年2月28日與湘財(cái)證券有限責(zé)任公司簽定了1億元的《國(guó)債資產(chǎn)管理合同》，資金來(lái)源均為暫未投入使用的募股資金。（二）重大擔(dān)保事項(xiàng)公司于2001年11月29日決定與湖南洞庭水殖股份有限公司進(jìn)行交叉擔(dān)保，雙方于2001年11月27日簽訂了《交叉擔(dān)?？蚣軈f(xié)議書(shū)》，叉擔(dān)保期限暫定壹年，最高擔(dān)保金額為人民幣伍仟萬(wàn)元。公司董事會(huì)積極采取措施敦促大股東盡快歸還，上述欠款已于2002年4月22日全部歸還到位。有關(guān)此次擔(dān)保的董事會(huì)決議披露在2001年11月30日《中國(guó)證券報(bào)》和《上海證券報(bào)》。（三）公司與關(guān)聯(lián)方存在的債權(quán)、債務(wù)往來(lái)、擔(dān)保等事項(xiàng)公司于2001年11月29日決定為湖南金健投資置業(yè)有限責(zé)任公司伍仟萬(wàn)元的流動(dòng)資金貸款提供擔(dān)保，此貸款專項(xiàng)用于常德市舊城改造項(xiàng)目的前期拆遷費(fèi)用。有關(guān)此次關(guān)聯(lián)交易的詳情和董事會(huì)決議披露在2001年10月20日《中國(guó)證券報(bào)》和《上海證券報(bào)》。有關(guān)此次關(guān)聯(lián)交易的詳情和董事會(huì)決議、股東大會(huì)決議分別披露在2001年5月31日和2001年7月3日的《中國(guó)證券報(bào)》和《上海證券報(bào)》。三、本年度重大關(guān)聯(lián)交易情況（一）資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易為改善公司的財(cái)務(wù)狀況，優(yōu)化資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，提高資產(chǎn)質(zhì)量，公司于2001年5月30日與本公司第一大股東常德市糧油總公司于簽訂了關(guān)于資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的協(xié)議書(shū)，將部分資產(chǎn)和債權(quán)轉(zhuǎn)讓給常德市糧油總公司。（2）為增強(qiáng)公司盈利能力，公司于2001年10月18日與常德市國(guó)有資產(chǎn)管理局簽定了《轉(zhuǎn)讓出資協(xié)議》，萬(wàn)元受讓常德市國(guó)有資產(chǎn)管理局持有的湖南三江電力有限責(zé)任公司60%的股權(quán)，資金來(lái)源為公司自籌資金。第十節(jié)重要事項(xiàng)一、本年度公司無(wú)重大訴訟、仲載事項(xiàng)。公司關(guān)聯(lián)交易均按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行，程序合法，交易價(jià)格合理。公司聘請(qǐng)的開(kāi)元會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司出具的審計(jì)報(bào)告客觀公正。二、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司2001年有關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、公司章程運(yùn)作，未發(fā)現(xiàn)公司董事、經(jīng)理在執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)有違反法律、法規(guī)、公司章程或損害公司利益的行為。第九節(jié)監(jiān)事會(huì)報(bào)告公司監(jiān)事會(huì)依照《公司法》和《公司章程》賦予的權(quán)利，本著對(duì)全體股東高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，認(rèn)真履行職責(zé)，列席各次董事會(huì)議，對(duì)公司財(cái)務(wù)和高級(jí)管理人員實(shí)行有效監(jiān)督，維護(hù)了公司及股東的合法權(quán)益。是否用資本公積金轉(zhuǎn)增股本，將根據(jù)實(shí)際情況再行確定。該預(yù)案需經(jīng)公司2001年度股東大會(huì)審議。七、2001年度利潤(rùn)分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案公司2001年度共實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)1703萬(wàn)元，按10%的比例提取法定公積金和法定公益金，加上年度未分配利潤(rùn)2591萬(wàn)元，本年度可供股東分配利潤(rùn)為1013萬(wàn)元。股權(quán)登記日2001年6月4日，除權(quán)除息及送轉(zhuǎn)股份上市交易日2001年6月5日，紅利發(fā)放日2001年6月15日。（二）董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)決議的執(zhí)行情況公司2000年年度股東大會(huì)決定以2000年12月31日的總股本255,000,000股為基數(shù)，每10股送2元(含稅)，并以資本公積金每10股轉(zhuǎn)增3股。此次會(huì)議的有關(guān)內(nèi)容披露在2001年12月1日的《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》。此次會(huì)議的有關(guān)內(nèi)容披露在2001年10月20日的《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》。此次會(huì)議的有關(guān)內(nèi)容披露在2001年9月22日的《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》。公司董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議于2001年9月20日在公司十樓會(huì)議室召開(kāi)，會(huì)議審議了關(guān)于公司2億元國(guó)債委托投資事宜，由于此次委托行為決策程序不規(guī)范，信息披露不及時(shí)，董事會(huì)充分研究后決定對(duì)該項(xiàng)國(guó)債委托投資行為予以確認(rèn)，提請(qǐng)召開(kāi)股東大會(huì)予以審議，并公開(kāi)向投資者致歉。公司董事會(huì)二屆五次會(huì)議于2001年8月19日在常德金海大酒店會(huì)議室召開(kāi)，會(huì)議審議通過(guò)了《公司2001年度中期報(bào)告》及摘要、《關(guān)于計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的議案》、《關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果影響的議案》。公司董事會(huì)二屆三次會(huì)議于2001年6月11日在公司十樓會(huì)議室召開(kāi)，會(huì)議研究了公司油菜籽收購(gòu)、總部機(jī)構(gòu)改革、博士后科研工作站運(yùn)作辦法等事項(xiàng)。公司董事會(huì)二屆二次會(huì)議于2001年5月29日在常德金海大酒店召開(kāi)，會(huì)議審議通過(guò)了《公司關(guān)于重大關(guān)聯(lián)交易方案的議案》，并決定提請(qǐng)召開(kāi)公司2001年第一次臨時(shí)股東大會(huì)進(jìn)行審議。公司董事會(huì)二屆一次會(huì)議于2001年5月27日在常德金海大酒店召開(kāi)，董事會(huì)成員一致推選鄭治文為公司第二屆董事會(huì)董事長(zhǎng)，孫圣斌任副董事長(zhǎng)；經(jīng)董事長(zhǎng)鄭治文提名，董事會(huì)決定聘請(qǐng)孫圣斌為公司總經(jīng)理，聘請(qǐng)劉叢友任董事會(huì)秘書(shū)，聘請(qǐng)任寶巖任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)；經(jīng)總經(jīng)理孫圣斌提名，董事會(huì)審議決定聘請(qǐng)吳遠(yuǎn)海為常務(wù)副總經(jīng)理，聘請(qǐng)任寶巖任公司副總經(jīng)理。公司董事會(huì)首屆二十七次會(huì)議于2001年5月11日在公司十樓會(huì)議室召開(kāi)，會(huì)議決定提名鄭治文、孫圣斌、吳遠(yuǎn)海、劉叢友、印生階、周定貴、孫慶杰為第二屆董事會(huì)董事候選人，提名艾豐、劉更另為第二屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人。六、董事會(huì)日常工作情況（一）報(bào)告期內(nèi)董事會(huì)的會(huì)議情況及會(huì)議內(nèi)容2001年度，公司共召開(kāi)了11次董事會(huì)，會(huì)議情況及決議如下：公司董事會(huì)首屆二十六次會(huì)議于2001年4月23日在公司十樓會(huì)議室召開(kāi)，會(huì)議審議通過(guò)了《總經(jīng)理年度工作報(bào)告》、《公司年度報(bào)告》及摘要、《2000年度公司財(cái)務(wù)決算和2001年財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告》、《2000年度利潤(rùn)分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案》、《2001年利潤(rùn)分配政策預(yù)測(cè)》、《關(guān)于召開(kāi)2000年股東大會(huì)的預(yù)案》。把公司技術(shù)中心辦成實(shí)體，實(shí)行內(nèi)部科研項(xiàng)目立項(xiàng)招標(biāo)制、科研經(jīng)費(fèi)專戶管理制及科研成果鑒定制度，規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)的享有、轉(zhuǎn)讓，規(guī)范節(jié)余科研經(jīng)費(fèi)的管理。繼續(xù)堅(jiān)持品牌戰(zhàn)略不動(dòng)搖；按不同品種確定目標(biāo)市場(chǎng)；采取直銷、代理結(jié)合，以委托代理為主，實(shí)行買(mǎi)斷銷售，不搞賒銷；以開(kāi)發(fā)中心城市和城市終端為戰(zhàn)略重點(diǎn)；大力推進(jìn)組合營(yíng)銷，搞好通道聯(lián)合，逐步向營(yíng)銷公司過(guò)渡；加強(qiáng)廣告宣傳針對(duì)性，以終端促銷廣告為主；實(shí)行區(qū)域經(jīng)理負(fù)責(zé)制，加強(qiáng)終端維護(hù)和售后服務(wù)。根據(jù)市場(chǎng)接受情況，確定5個(gè)優(yōu)質(zhì)稻品種集中發(fā)展；以加工基地為中心，以常德市桃源、鼎城為重點(diǎn)區(qū)域，發(fā)展15個(gè)萬(wàn)畝以上的核心基地；以市場(chǎng)價(jià)為基準(zhǔn)，根據(jù)不同的品種，收購(gòu)價(jià)上浮比例控制在1020%，確保農(nóng)民增收的同時(shí)，提高公司的盈利能力。成立戰(zhàn)略決策委員會(huì)，負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的立項(xiàng)、論證工作，規(guī)避決策風(fēng)險(xiǎn)；成立審計(jì)委員會(huì)，對(duì)投資項(xiàng)目實(shí)施全程監(jiān)督；實(shí)行決策責(zé)任追究制度。繼續(xù)實(shí)行目標(biāo)管理；推行以產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品為紐帶的事業(yè)部制，把經(jīng)營(yíng)糧油及制品的分(子)公司整合為精米、油脂、食品三個(gè)事業(yè)部；實(shí)行總部部長(zhǎng)以下人員競(jìng)爭(zhēng)上崗，能者上、庸者下的靈活用人機(jī)制；實(shí)行以考核投資收益為主的投入產(chǎn)出機(jī)制；實(shí)行以大宗物資采購(gòu)招標(biāo)和總部費(fèi)用包干、節(jié)余分成為主的費(fèi)用管理機(jī)制；實(shí)行對(duì)經(jīng)營(yíng)者激勵(lì)與約束并舉的職業(yè)經(jīng)理人機(jī)制。力爭(zhēng)銷售收入比上年提升30%以上，凈利潤(rùn)提升30%以上。質(zhì)優(yōu)價(jià)廉的國(guó)外米、面、油將對(duì)公司在國(guó)內(nèi)的市場(chǎng)構(gòu)成直接威脅。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)對(duì)農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口主要采取非關(guān)稅措施進(jìn)行調(diào)控，糧棉油糖等均實(shí)行配額、許可證等措施進(jìn)行管理。本公司現(xiàn)正按照國(guó)家稅務(wù)總局有關(guān)文件精神，積極向有關(guān)部門(mén)申請(qǐng)公司本部及下屬相關(guān)控股子公司所得稅減免事宜。三、公司財(cái)務(wù)狀況單位：人民幣元項(xiàng)目本期末或本期上年末或上年同期總資產(chǎn)2,039,690,903,492,應(yīng)收款項(xiàng)305,247,439,623,存貨248,720,250,060,固定資產(chǎn)369,019,294,316,長(zhǎng)期負(fù)債30,877,13,853,股東權(quán)益1,257,173,473,663,主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)73,079,136,368,凈利潤(rùn)17,036,25,542,項(xiàng)目增減幅度（%）變動(dòng)的主要原因總資產(chǎn)增發(fā)5000萬(wàn)新股應(yīng)收款項(xiàng)主要是資產(chǎn)置換減少存貨正常增減固定資產(chǎn)募股資金項(xiàng)目長(zhǎng)期負(fù)債借款增加股東權(quán)益增發(fā)新股、送轉(zhuǎn)股主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)銷售額大幅下降凈利潤(rùn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整四、宏觀政策變化對(duì)公司的影響國(guó)家稅務(wù)總局2001年11月《關(guān)于明確農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化國(guó)家重點(diǎn)龍頭企業(yè)所得稅征免問(wèn)題的通知》(國(guó)稅發(fā)[2001]124號(hào))確定：經(jīng)過(guò)審查認(rèn)定為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化國(guó)家重點(diǎn)龍頭企業(yè)，從事種植業(yè)、養(yǎng)殖業(yè)和農(nóng)林產(chǎn)品初加工，并與其他業(yè)務(wù)分別核算，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)期間符合《農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化國(guó)家重點(diǎn)龍頭企業(yè)認(rèn)定及運(yùn)行監(jiān)測(cè)管理暫行辦法》規(guī)定的公司，及符合相關(guān)規(guī)定的其直接控股比例逾50%的子公司，暫免征收企業(yè)所得稅。投資設(shè)立湖南金健米業(yè)進(jìn)出口有限責(zé)任公司，注冊(cè)資本1000萬(wàn)元，公司出資999萬(wàn)元，占股份99%。公司與長(zhǎng)沙祥泰實(shí)業(yè)有限責(zé)任公司合資成立湖南金健置業(yè)投資有限責(zé)任公司。公司以27635萬(wàn)元收購(gòu)常德市沅水二橋30年收費(fèi)經(jīng)營(yíng)權(quán)，資金來(lái)源為銀行貸款。（二）非募集資金投資情況投資組建深圳開(kāi)泰實(shí)業(yè)投資有限責(zé)任公司，投資4500萬(wàn)元，占注冊(cè)資本的99%。（2）終止組建“金健生物環(huán)保工程有限責(zé)任公司”，萬(wàn)元，改為增資湖南金健藥業(yè)有限責(zé)任公司。（五）公司實(shí)際利潤(rùn)數(shù)低于增發(fā)贏利預(yù)測(cè)數(shù)的說(shuō)明公司在2000年增發(fā)新股時(shí)預(yù)測(cè)2001年度凈利潤(rùn)為7569萬(wàn)元，2001年實(shí)際利潤(rùn)數(shù)與盈利預(yù)測(cè)數(shù)有較大差異，主要是兩個(gè)方面的原因，一是受國(guó)際糧油市場(chǎng)的沖擊和國(guó)內(nèi)糧油市場(chǎng)不景氣的影響，糧油產(chǎn)品價(jià)格持續(xù)下滑，導(dǎo)致公司銷售額下降了40%以上，同時(shí)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)仍十分激烈，公司產(chǎn)品的盈利空間不斷縮??；二是公司針對(duì)糧油市場(chǎng)情況，對(duì)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)實(shí)施了重大調(diào)整，重點(diǎn)發(fā)展糧油深加工項(xiàng)目，提高產(chǎn)品附加值，為此公司加大了新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和市場(chǎng)推廣的投入，但公司2001年新產(chǎn)品尚處于市場(chǎng)開(kāi)發(fā)期，新建項(xiàng)目也基本處在建設(shè)期，都沒(méi)有產(chǎn)生收益。加大管理創(chuàng)新力度。同時(shí)，公司充分利用國(guó)家有利政策，努力對(duì)原有資產(chǎn)進(jìn)行改造，大力開(kāi)發(fā)新的投資項(xiàng)目。積極開(kāi)展資本運(yùn)營(yíng)，著眼于優(yōu)化資產(chǎn)質(zhì)量，實(shí)施多元化發(fā)展戰(zhàn)略。2001年，公司從整合產(chǎn)品營(yíng)銷，加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)著手，新推出了“金健銀針米”、“金健軟米”、“金健香米”和“金健放心米”4個(gè)新品種。鮮濕方便米粉成果出來(lái)后，經(jīng)過(guò)技術(shù)中心、食品公司200多次實(shí)驗(yàn)，最后形成了“小背簍”系列產(chǎn)品，投放市場(chǎng)后，受到消費(fèi)者歡迎。面對(duì)諸多困難，公司從多方面著手，采取積極的解決措施：加大科研開(kāi)發(fā)力度。（四）在經(jīng)營(yíng)中出現(xiàn)的問(wèn)題與困難及解決方案客觀上講，糧食是低效產(chǎn)業(yè)，糧食加工行業(yè)進(jìn)入門(mén)檻低，競(jìng)爭(zhēng)激烈，主業(yè)效益很難上去；新產(chǎn)品從開(kāi)發(fā)到贏利需要一定周期；公司產(chǎn)業(yè)比較單一，進(jìn)入其它產(chǎn)業(yè)時(shí)間短，一時(shí)難以產(chǎn)生良好效益；為了提高產(chǎn)品原料的質(zhì)量，樹(shù)立“金健”優(yōu)質(zhì)品牌，探索農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)模式，公司幫助基地農(nóng)戶改善生產(chǎn)設(shè)施，適當(dāng)提高收購(gòu)價(jià)格以提高農(nóng)戶積極性，這對(duì)公司來(lái)說(shuō)是長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略