【正文】 ? “法規(guī)適用” ：引用的法律、法規(guī)、規(guī)章、技術(shù)標準針對性強，應(yīng)用范圍適合。 2023/3/15 質(zhì)量監(jiān)督實體 四 安全第一 預(yù)防為主 綜合治理 81 ? 監(jiān)督檢查通知書：“事實清楚、證據(jù)充分、定性準確、法規(guī)適用”。 房屋建筑工程 監(jiān)督抽查設(shè)備、原材料及構(gòu)配件合格證、進場驗收記錄、復(fù)試報告；地基與基礎(chǔ)工程質(zhì)量驗收情況；砌體、混凝土、鋼結(jié)構(gòu)、木結(jié)構(gòu)等主體結(jié)構(gòu)質(zhì)量驗收情況；裝飾裝修工程質(zhì)量驗收情況；建筑屋面工程質(zhì)量驗收情況；給排水及采暖工程質(zhì)量驗收情況；建筑電氣工程質(zhì)量驗收情況；電梯、通風(fēng)與空調(diào)工程安裝質(zhì)量和驗收記錄等。不符合 《 水利工程質(zhì)量管理規(guī)定 》 （水利部令第 7號）第三十六條的規(guī)定。不符合 《 機械設(shè)備安裝工程施工及驗收通用規(guī)范 》 （ GB502312023）。不符合 《 機械設(shè)備安裝工程施工及驗收通用規(guī)范 》 （ GB502312023）。 機泵安裝資料：監(jiān)督抽查主機泵設(shè)備及裝置性材料的廠方檢驗合格證；主機泵設(shè)備進場驗收記錄；主機泵設(shè)備基礎(chǔ)及埋件質(zhì)量檢查記錄；主機泵設(shè)備安裝質(zhì)量及調(diào)試記錄；輔機設(shè)備進場驗收記錄及輔機系統(tǒng)安裝質(zhì)量記錄 (含氣、水、油、通風(fēng)系統(tǒng)安裝及其管路制作安裝等 )； 泵站起重設(shè)備：含軌道與車擋、橋式起重機、懸掛式起重機、電動葫蘆等出廠合格證及出廠檢驗記錄和安裝質(zhì)量記錄。 （ 6）設(shè)備防腐蝕涂層表面出現(xiàn)皺紋、鼓泡、裂紋、起皮、掉塊等缺陷，不符合 《 水工金屬結(jié)構(gòu)防腐蝕規(guī)范 》 （ SL1052023）第 。 （ 2）閘門啟閉機鋼絲繩纏繞出現(xiàn)擠疊、跳槽或亂槽現(xiàn)象，不符合 《 水利水電工程啟閉機制造安裝及驗收規(guī)范 》 （ SL3812023）第 。不符合 《 水工混凝土施工規(guī)范 》(SDJ20782) .、 (5)混凝土試塊質(zhì)量檢測評定不規(guī)范 .不符合 《 水利水電工程施工質(zhì)量評定規(guī)程 》 (SL1762023)附錄 C的規(guī)定 . (6)中間產(chǎn)品檢測取樣位置、數(shù)量、送檢齡期不符合規(guī)定 。對混凝土裂縫要詳加檢查分析。 （ 5）堤防或水庫除險加固專項，對完工后的高噴灌漿防滲墻或混凝土防滲墻墻體連續(xù)性和滲透系數(shù)未進行現(xiàn)場檢測。 地基處理與基礎(chǔ)工程 重點檢查地基開挖處理及檢測是否符合設(shè)計要求；樁基的承載力和樁身質(zhì)量以及復(fù)合地基的承載力是否滿足設(shè)計要求；混凝土防滲墻各段板塊間的結(jié)合情況和防滲試驗是否滿足設(shè)計要求。 （ 6）灌區(qū)節(jié)水改造專項，渠道防滲項目未按設(shè)計圖紙要求進行施工，弄虛作假，偷工減料，以次充好。 （ 4）水庫除險加固、大型泵站專項，砌筑石料規(guī)格不符合質(zhì)量要求。不符合 《 堤防工程施工規(guī)范 》 （ SL260－ 98）第 。 三、實體質(zhì)量監(jiān)督要點 土石方工程 土方填筑工程：重點檢查土方填筑質(zhì)量，尤其是土石結(jié)合部的土料填筑質(zhì)量，采用的土料、填筑方式、碾壓工藝、壓實質(zhì)量是否滿足設(shè)計和施工規(guī)范的要求。是否按有關(guān)規(guī)定進行了質(zhì)量抽檢； 項目法人是否按有關(guān)規(guī)定，委托有資質(zhì)的檢測工程單位對建設(shè)工程實體質(zhì)量進行了抽檢，檢測項目、數(shù)量是否滿足有關(guān)規(guī)定要求； 抽查建筑材料、中間產(chǎn)品及工程實體質(zhì)量檢驗結(jié)果、統(tǒng)計分析資料是否真實； 視具體情況，可要求項目法人委托有資質(zhì)的檢測單位對建筑材料及中間產(chǎn)品進行隨機抽檢或?qū)|(zhì)量有異議的建筑材料、中間產(chǎn)品及建設(shè)實體質(zhì)量進行專門的檢測或試驗； 對水工建筑物工程實體的外觀質(zhì)量評定標準進行確認，并核定外觀質(zhì)量評定結(jié)論等。檢查工程外觀有無明顯質(zhì)量缺陷。 （ 3） 持證水利工程質(zhì)量檢測員證書人員 ， 不滿足工程需要 。 3） 現(xiàn)場檢測的原始記錄是否完善 （ 具有溯源性 ） 。 （ 3） 試驗室設(shè)施和環(huán)境 現(xiàn)場實驗室設(shè)施和環(huán)境是否滿足規(guī)定的要求 。檢測報告的批準人 、 審核人是否具有授權(quán)的審核批準權(quán)限及工程師以上工程系列技術(shù)職稱 ， 并從事過相關(guān)試驗工作 。 2023/3/15 （ 1） 組織機構(gòu) 1） 檢測資質(zhì) 對檢測單位的營業(yè)執(zhí)照 （ 或法人證書 ） 、 計量認證證書及檢測能力范圍進行復(fù)核；是否具有水行政主管部門頒發(fā)的資質(zhì)證書 ， 并在其批準的類別 、 業(yè)務(wù)范圍內(nèi)承擔(dān)檢測任務(wù) 。提供質(zhì)量檢測試樣的單位和個人，應(yīng)當(dāng)對試樣的 真實性負責(zé) 。 5） 工程質(zhì)量評定工作的組織與管理不規(guī)范 。 3） 施工單位未按照工程設(shè)計圖紙和施工技術(shù)標準施工 。 （ 1） 質(zhì)量體系 1） 施工單位進場的技術(shù)負責(zé)人和主管人員的資格未達到合同要求 。 第二、 要清楚施工日志應(yīng)記錄的內(nèi)容 。 記錄時間：從開工到竣工驗收時止 。 對涉及結(jié)構(gòu)安全的試塊 、 試件以及有關(guān)材料 ， 是否在項目法人或者監(jiān)理單位的監(jiān)督下現(xiàn)場取樣送樣 ， 所送質(zhì)量檢測單位是否具有相應(yīng)資質(zhì) 。 3） 采用 “ 四新 ” 技術(shù)是否的措施和評審 4） 是否違反施工合同進行分包 。 8） 試驗室制度是否健全 2023/3/15 （ 5） 質(zhì)量保證體系運行情況 質(zhì)量保證體系運行是否正常 ， 工作是否有效 。 質(zhì)量保障措施是否缺乏針對性 。 2023/3/15 5） 質(zhì)量 保證措施 、 施工試驗方案是否形成文件 （ 已批準 ） 檢查施工單位的施工組織設(shè)計 、 施工方法 、 質(zhì)量保證措施 、 施工試驗方案等開工前的技術(shù)準備文件是否得到批準 。 2） 技術(shù)負責(zé)人是否符合要求 、 到位 3） 施工質(zhì)量管理負責(zé)人是否符合要求 4） 質(zhì)檢人員數(shù)量與職稱是否滿足要求 5） 檢測試驗人員是否持證上崗 6） 是否有專職檔案人員 7） 關(guān)鍵崗位人員是否持證上崗 。 4） “ 三檢制 ” 各級檢查組織機構(gòu)是否明確 5） 是否按合同要求設(shè)立了專門的現(xiàn)場試驗室 ， 委派 （ 委托 ） 單位的資質(zhì)是否符合要求 檢查項目經(jīng)理部是否設(shè)立了獨立的質(zhì)量檢測實驗室 ， 試驗操作人員是否持證上崗 ， 試驗儀器設(shè)備是否經(jīng)過計量部門的檢定 ， 外委項目的檢測機構(gòu)是否具有省級以上水利部門認可的檢測資質(zhì)等 。 2） 對施工現(xiàn)場項目經(jīng)理部的組織機構(gòu)進行檢查 。隱蔽工程在隱蔽前施工單位應(yīng)當(dāng)通知項目法人和工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)。 1. 在資質(zhì)等級允許范圍內(nèi)承攬工程不得轉(zhuǎn)包或者違法分包工程。 8）組織驗收重要隱蔽單元工程不規(guī)范。 2023/3/15 4）未對部分項目平行檢測。 2）監(jiān)理職責(zé)履行不到位。監(jiān)理實施細則不符合規(guī)范要求，缺乏應(yīng)有廣度和深度，涵蓋面不廣，缺乏工程進度、投資控制、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護等主要內(nèi)容；沒有結(jié)合本工程建設(shè)實際按照專業(yè)編寫。個別地方甚至出現(xiàn)一個監(jiān)理機構(gòu)同時承擔(dān)多處項目建設(shè)監(jiān)理任務(wù)的現(xiàn)象。不符合 《 水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定 》 （水利部令第 28號）第十一條的規(guī)定。提出的質(zhì)量問題是否能夠及時解決。 6）監(jiān)理日志填寫內(nèi)容是否詳實，對存在的質(zhì)量問題進行詳細記錄。旁站監(jiān)理、巡視檢查、平行檢查發(fā)現(xiàn)的問題是否通過記錄、通知等形式責(zé)令施工單位整改。 2）是否按要求對關(guān)鍵工序、關(guān)鍵部位進行了 旁站監(jiān)理，定期巡視檢查 。 2）是否按照有關(guān)工程建設(shè)標準和強制性條文及施工合同約定，審查施工單位提交的施工組織設(shè)計、施工技術(shù)方案和施工設(shè)備、施工工藝。 2023/3/15 （ 5）質(zhì)量控制體系運行情況 1）總監(jiān)理工程是否常駐工地 2）監(jiān)理工程師是否全部到位，專業(yè)是否滿足工程需要 3）監(jiān)理人員是否熟悉質(zhì)量控制標準 4）質(zhì)量檢查體系運行是否正常，監(jiān)理人員是否按合同規(guī)定及時到施工現(xiàn)場 5）是否對施工單位的質(zhì)量保證體系進行不定期檢查。 重點檢測旁站監(jiān)理的關(guān)鍵部位和工序以及旁站監(jiān)理的程序、措施及職責(zé)。 （ 3）質(zhì)量責(zé)任制 1）工程質(zhì)量責(zé)任制是否建立 建立監(jiān)理人員崗位責(zé)任制，分工明確，職責(zé)清晰。滿足檢驗、旁證等監(jiān)理日常工作需要。 《 水利工程建設(shè)項目施工監(jiān)理規(guī)范 》 （ SL288－ 2023） 第 監(jiān)理單位應(yīng)依照監(jiān)理合同約定，組建項目監(jiān)理機構(gòu)，配置滿足監(jiān)理工作需要的監(jiān)理人員，并在監(jiān)理合同約定的時間內(nèi)，將總監(jiān)理工程師及其他主要監(jiān)理人員派駐到監(jiān)理工地。 2）現(xiàn)場監(jiān)理機構(gòu)組建是否滿足 合同 要求。代表項目法人對施工質(zhì)量實施監(jiān)理，并對施工質(zhì)量承擔(dān) 監(jiān)理責(zé)任 未經(jīng)監(jiān)理工程師簽字，建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備不得在工程上使用或者安裝，不得進行下一道工序的施工。 2023年僅 XX干渠設(shè)計院就發(fā)出“更正施工藍圖圖面錯誤的函” 5份。查 2023年 2月 1日－ 2月 28日，應(yīng)提供圖紙 80項，實際供圖 23項，供圖率僅 %。 5）是否有指定材料、設(shè)備與生產(chǎn)廠家行為 6）現(xiàn)場服務(wù)工作記錄是否規(guī)范，日志、月報等。 2）設(shè)計變更程序是否符合有關(guān)規(guī)定 設(shè)計方案修改、變更是否符合有關(guān)程序。供圖及時。 （ 2）質(zhì)量責(zé)任制 1）是否建立了崗位責(zé)任制 2）各級設(shè)計人員的質(zhì)量責(zé)任是否明確 （ 3）設(shè)計質(zhì)量控制 建立設(shè)計質(zhì)量管理制度，加強設(shè)計過程質(zhì)量控制，健全設(shè)計文件的審核、會簽批準制度。 《建設(shè)工程勘察設(shè)計管理條例》（ 2023年 9月 25日，國務(wù)院令第 293號） 第三十三條 縣級以上人民政府建設(shè)行政主管部門或者交通、水利等有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)對施工圖設(shè)計文件中涉及公共利益、公眾安全、工程建設(shè)強制性標準的內(nèi)容進行 審查 。 設(shè)計質(zhì)量 現(xiàn)場服務(wù)質(zhì)量 2023/3/15 30 （二）勘察設(shè)計單位 《 建設(shè)工程質(zhì)量管理條例 》 （ 2023年 1月 10日國國務(wù)院令第 279號） 《 水利工程質(zhì)量管理規(guī)定 》 （ 1997年 12月 21日 水利部令第 7號） 第二十六條 設(shè)計單位必須建立健全設(shè)計質(zhì)量保證體系，加強設(shè)計過程質(zhì)量控制，健全設(shè)計文件的審核、會簽批準制度，做好設(shè)計文件的技術(shù)交底工作。 參加重要隱蔽和關(guān)鍵部位單元工程質(zhì)量評定，備查地質(zhì)編錄、檢測試驗報告等。 參與工程質(zhì)量事故分析，并對因設(shè)計造成的質(zhì)量事故，提出相應(yīng)的 技術(shù)處理方案 。質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)簽訂不及時，存在單位工程項目、單元工程項目劃分不合理現(xiàn)象；有的項目出現(xiàn)漏列項目劃分，項目記錄、簽證、評定手續(xù)不全。 項目法人未組織對施工詳圖設(shè)計進行審查就交付施工；有的審查圖形式、走過場，質(zhì)量無保證；有的施工詳圖提供嚴重滯后，不能滿足施工用圖要求。 （ 6）前期工作。項目法人嚴重缺少對工程現(xiàn)場質(zhì)量和安全的檢查 , 檢查活動記錄不全 , 而整改通知和整改記錄則更少。由于審查人員專業(yè)不齊全或是業(yè)務(wù)素質(zhì)不高 , 導(dǎo)致施工圖審查深度不夠。項目法人制定的質(zhì)量管理制度格式化、雷同化傾向非常嚴重 , 缺少對項目的具體分析 , 質(zhì)量管理措施的針對性不強 。 （ 8）是否開展第三方檢測。 （ 4）是否按有關(guān)規(guī)定參加工程質(zhì)量評定 按照水利工程質(zhì)量評定規(guī)程的要求，組織或參加重要隱蔽工程、關(guān)鍵部位單元工程驗收。 （ 9）對分包商是否進行了審批 2023/3/15 24 規(guī)程規(guī)范 （ 1）是否參與設(shè)計交底 對照設(shè)計交底制度，查閱設(shè)計交底記錄，設(shè)計交底是否及時，參加人員是否滿足要求。 目前 ， 水利行業(yè)還沒有取消后的后續(xù)管理作出明確的規(guī)定 。但是限于水利行業(yè)本身的特點 ， 水利工程在建設(shè)實施過程中仍然存在施工圖設(shè)計較大地改變初設(shè)批復(fù) 、 設(shè)計深度不能滿足施工要求等問題 。 對參建單位強制性條文執(zhí)行落實情況是否進行檢查 （ 7）施工圖審查、對重大設(shè)計變更是否進行了報批 按照關(guān)于印發(fā) 《 水利工程設(shè)計變更管理暫行辦法 》 的通知（水規(guī)計[2023]93號） 的要求，對于重大設(shè)計變更報請上級有關(guān)部門批準。在合同文件中，必須有工程質(zhì)量條款，明確圖紙、資料、工程、材料、設(shè)備等的質(zhì)量標準及合同雙方的質(zhì)量責(zé)任?，F(xiàn)場質(zhì)量管理體系與合同的符合性是否進行了檢查。 2）質(zhì)量管理機構(gòu)是否定期活動 是否制定了質(zhì)量管理計劃、質(zhì)量檢查計劃等質(zhì)量管理實施方案、細則，并按計劃定期進行質(zhì)量管理活動。把工程質(zhì)量管理具體要求落實到每個單位、每個部門和每個工作崗位，建立分工負責(zé)、層次清晰、職責(zé)明確的工程質(zhì)量責(zé)任網(wǎng)絡(luò)。 ） 落實內(nèi)設(shè)機構(gòu)質(zhì)量責(zé)任和質(zhì)量管理崗位責(zé)任，明示質(zhì)量責(zé)任主體和責(zé)任人。（ 小型工程具有中級專業(yè)技術(shù)職稱；內(nèi)設(shè)機構(gòu)有質(zhì)量管理部門，部門人員不少于 3人 。