【導(dǎo)讀】收通知等清算數(shù)據(jù)文件接口等內(nèi)容。標(biāo)識(shí)0D只支持深圳增發(fā)。人資料報(bào)備確認(rèn)庫(kù)（）”；錯(cuò)誤號(hào)0016，0017，0037，1017，1018，1019，2021，以及到期日等的填報(bào)規(guī)則，資金劃付的細(xì)節(jié)；進(jìn)行了詳細(xì)的解釋?zhuān)?0210515保證金追繳通知庫(kù)的BZJXJYE字段，改為保證金現(xiàn)金實(shí)際余額，不包含在途的買(mǎi)入、賣(mài)出金額。總文件、展期申請(qǐng)狀態(tài)庫(kù)；收買(mǎi)入凍結(jié)、資金未交收賣(mài)出解凍；20211212修訂了“轉(zhuǎn)融通參與人（接入方）簽到、簽退及密碼變更消息”一節(jié)內(nèi)容描述，增加了簽到簽退等密碼長(zhǎng)度。消息》和《保證金查詢(xún)請(qǐng)求應(yīng)答消息》刪除Pbu的域；“不返回該域或?yàn)榭铡?；增發(fā)申購(gòu)，不能用于新股申購(gòu)。20211205接口中所有利率字段本次修訂為不帶百分號(hào)格式，例如年利率%，則字段值為。

　　

【正文】 轉(zhuǎn)融通委托） 78 BailRate N9,4 Y 當(dāng)前 保證金比例 79 BailFundRate N9,4 Y 當(dāng)前 保證金現(xiàn)金比例 80 MaxDrawValue N16,2 Y 可提取保證金上限 81 MaxDrawFundValue N16,2 Y 可提取保證金現(xiàn)金上限 82 BailAssetNeeded N16,2 Y 應(yīng)追繳的保證金總額 83 FundAssetNeeded N16,2 Y 應(yīng)追繳的保證金資金總額 84 MaxOrderAmt N16,2 Y 可轉(zhuǎn)融通上限 61 ConfTime C10 Y 證券金融公司接收訂單時(shí)間 119 ReturnCode C4 Y 返回錯(cuò)誤代碼。返回 0000 表示 查詢(xún) 成功 58 Text C128 N 返回錯(cuò)誤詳細(xì)信息。非必然返回項(xiàng)。返回包文中是否存在該域由證金公司決定。 Tag 域名 數(shù)據(jù) 必需 說(shuō)明 消息尾 Y 轉(zhuǎn)融通參與人數(shù)據(jù)規(guī)范（ ） 中國(guó)證券金融股份有限 公司 24 第三章 日終靜態(tài)數(shù)據(jù)文件接口 第一節(jié) T 日轉(zhuǎn)融通期限庫(kù)（ ） 文件名稱(chēng)： ； 傳輸方向：證券金融公司 — 〉借入人、出借人； 傳輸方式：通過(guò) FDEP 文件傳輸系統(tǒng)以文件的形式傳輸； 發(fā)送時(shí)間：每交易 轉(zhuǎn)融通平臺(tái)日終清算完成后 下發(fā)。 T 日轉(zhuǎn)融通期限庫(kù)主要包含轉(zhuǎn)融通資金或證券的各檔期限的標(biāo)準(zhǔn)費(fèi)率及可展期、可提前償還申報(bào)標(biāo)志等內(nèi)容，主要用于證券公司等前端控制，具體格式定義如下： 序號(hào) 字段名 字段描述 類(lèi)型 填寫(xiě)說(shuō)明 1 JLLX 記錄類(lèi)型 C1 0 轉(zhuǎn)融資 1 轉(zhuǎn)融券 2 QX 期限 N4 轉(zhuǎn)融資： 1 28 轉(zhuǎn)融券： 1 2 182 3 BZRRFL 標(biāo)準(zhǔn) 融入費(fèi)率 N9,7 證券金融公司向出借人融入的標(biāo)準(zhǔn)費(fèi)率，年化利率 4 BZRCFL 標(biāo)準(zhǔn)融出費(fèi)率 N9,7 證券金融公司向借入人融出的標(biāo)準(zhǔn)費(fèi)率，年化利率 5 ZQBZ 展期標(biāo)識(shí) C1 0不允許 1允許 6 SHBZ 提前償還 標(biāo)識(shí) C1 0不允許 1允許 7 JYRQ 交易日期 C8 文件生效日期 轉(zhuǎn)融通參與人數(shù)據(jù)規(guī)范（ ） 中國(guó)證券金融股份有限 公司 25 第二節(jié) T 日轉(zhuǎn)融通標(biāo)的期限費(fèi)率庫(kù)（ ） 文件名稱(chēng)： ； 傳輸方向：證券金融公司 — 〉借入人、出借人； 傳輸方式：通過(guò) FDEP 文件傳輸系統(tǒng)以文件的形式傳輸； 發(fā)送時(shí)間：每交易日 轉(zhuǎn)融通平臺(tái)日終清算完成后 下發(fā)。 T 日轉(zhuǎn)融通標(biāo)的期限費(fèi)率庫(kù)主要包含滬深市場(chǎng)轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券以及各檔期限的費(fèi)率情況，主要用于證券公司等前端控制，具體格式定義如下： 序號(hào) 字段名 字段描述 類(lèi)型 填寫(xiě)說(shuō)明 1 JLLX 記錄類(lèi)型 C1 0 轉(zhuǎn)融資 1 轉(zhuǎn)融券 2 SCDM 市場(chǎng)代碼 C1 0：深圳 1：上海 3 ZQDM 證券代碼 C6 轉(zhuǎn)融資：無(wú)意義，填空 轉(zhuǎn)融券：對(duì)應(yīng)標(biāo)的證券代碼 4 QX 期限 N4 轉(zhuǎn)融資： 1 28 轉(zhuǎn)融券： 1 2 182 5 RRFL 融入費(fèi)率 N9,7 證券金融公司向出借人融入的費(fèi)率，年化利率 6 RCFL 融出費(fèi)率 N9,7 證券金融公司向借入人融出的費(fèi)率，年化利率 7 JYRQ 交易日期 C8 文件生效日期 第三節(jié) T 日轉(zhuǎn)融通可充抵保證金證券庫(kù)（ ） 文件名稱(chēng)： ； 傳輸方向：證券金融公司 — 〉借入人； 轉(zhuǎn)融通參與人數(shù)據(jù)規(guī)范（ ） 中國(guó)證券金融股份有限 公司 26 傳輸方式：通過(guò) FDEP 文件傳輸系統(tǒng)以文件的形式傳輸； 發(fā)送時(shí)間：每交易日開(kāi)市前下發(fā)，當(dāng)日生效。 T 日轉(zhuǎn)融通可充抵保證金證券庫(kù)主要用于借入人提交保證金證券前端控制時(shí)使用，具體格式定義如下： 序 號(hào) 字段名 字段描述 類(lèi)型 填寫(xiě)說(shuō)明 1 SCDM 市場(chǎng)代碼 C1 0：深圳 1：上海 2 ZQDM 證券代碼 C6 3 ZSL 折算率 N9,7 折算率，以小數(shù)形式填寫(xiě) ,小于等于 4 TJBZ 提交標(biāo)志 C1 0 不允許 1允許提交 5 JYRQ 交易日期 C8 文件生效日期 第 四 節(jié) T 日轉(zhuǎn)融通 資金頭寸 （ ） 文件名稱(chēng)： ； 傳輸方向：證券金融公司 — 〉借入人； 傳輸方式：通過(guò) FDEP 文件傳輸系統(tǒng)以文件的形式傳輸； 發(fā)送時(shí)間：每交 易日開(kāi)市前 下發(fā)， 當(dāng)日生效。 T 日轉(zhuǎn)融通 資金頭寸 庫(kù)主要用于 告知 借入人 當(dāng)天深圳、上海市場(chǎng)轉(zhuǎn)融資資金的投放量 ，具體格式定義如下： 序號(hào) 字段名 字段描述 類(lèi)型 填寫(xiě)說(shuō)明 1 JYRQ 交易日期 C8 2 SZTCJE 深圳頭寸金額 N16,2 3 SHTCJE 上海頭寸金額 N16,2 轉(zhuǎn)融通參與人數(shù)據(jù)規(guī)范（ ） 中國(guó)證券金融股份有限 公司 27 第 五 節(jié) T 日轉(zhuǎn)融通新合約信息庫(kù)（ ） 文件名稱(chēng)： ； 傳輸方向：證券金融公司 — 〉借入人、出借人； 傳輸方式：通過(guò) FDEP 文件傳輸系統(tǒng)以文件的形式傳輸； 發(fā)送時(shí)間：每交易日轉(zhuǎn)融通平臺(tái)日終清 算完成后下發(fā)。 T 日轉(zhuǎn)融通新合約信息庫(kù)主要包含當(dāng)日所有新生成合約的明細(xì)信息，用于借入人和出借人維護(hù)內(nèi)部系統(tǒng)的合約信息時(shí)使用。轉(zhuǎn)融通新合約信息庫(kù)文件的格式定義如下： 序號(hào) 字段名 字段描述 類(lèi)型 說(shuō)明 1 JSJG 結(jié)算機(jī)構(gòu) C10 參與人結(jié)算機(jī)構(gòu)代碼 2 FSDX 發(fā)送對(duì)象 C1 0出借人，向出借人下發(fā)的數(shù)據(jù) 1借入人，向借入人下發(fā)的數(shù)據(jù) 3 QSRQ 清算日期 C8 格式為 YYYYMMDD 4 CJRQ 成交日期 C8 格式為 YYYYMMDD(合約生成日 ) 5 HYBH 合約編號(hào) N16 證券金 融公司生成的唯一合約編號(hào) 6 CYRDDH 參與人訂單號(hào) C16 出借人：出借人在交易所出借成交的成交編號(hào)； 借入人：借入人向證金提交申請(qǐng)的訂單編號(hào)； 由于展期、權(quán)益補(bǔ)償、合約現(xiàn)金替代而新生成的合約都記原合約號(hào)； 7 HYLX 合約類(lèi)型 C1 詳見(jiàn) (附錄 H：合約類(lèi)型 ) 8 ZRTLB 轉(zhuǎn)融通類(lèi)別 C1 0:轉(zhuǎn)融資 (保證金 違約合約 借用轉(zhuǎn)融資合約 ) 1:轉(zhuǎn)融券 (現(xiàn)金替代合約、 權(quán)益補(bǔ)償合約也是 轉(zhuǎn) 融券合約 ) 9 SCDM 市場(chǎng)代碼 C1 0：深圳 1：上海 10 GDDM 股東代碼 C10 證券賬戶 11 JYDY 交易單元 C6 交易單元 轉(zhuǎn)融通參與人數(shù)據(jù)規(guī)范（ ） 中國(guó)證券金融股份有限 公司 28 12 QX 期限 N4 轉(zhuǎn)融資： 1 28 轉(zhuǎn)融券： 1 2 182 13 QXFL 期限費(fèi)率 N9,7 14 ZQDM 證券代碼 C6 15 ZQJG 證券價(jià)格 T日收盤(pán)價(jià) 16 HYSL 合約數(shù)量 N12 1:轉(zhuǎn)融券合約證券數(shù)量 2:轉(zhuǎn)融券權(quán)益補(bǔ)償合約補(bǔ)償數(shù)量 3:調(diào)帳合約的證券數(shù)量 轉(zhuǎn)融資合約該字段為 0，無(wú)意義 合約狀態(tài)為“交收違約”時(shí)，該字段為 0； 17 HYJE 合約金額 N16,2 1:轉(zhuǎn)融資的融資金額 2:轉(zhuǎn)融券權(quán)益補(bǔ)償合約補(bǔ)償金額 3:調(diào)帳合約的資金金額 4：現(xiàn)金替代合約的資金金額 合約狀態(tài)為“交收違約”時(shí)，該字段為 0； 18 HYYJLX 合約預(yù)計(jì)利息 N16,2 合約到期預(yù)計(jì)利息； 19 HYYJFX 合約預(yù)計(jì)罰息 (償還違約罰息 ) N16,2 合約違約預(yù)計(jì)罰息 ； 注：目前只有權(quán)益補(bǔ)償合約存在這種當(dāng)天生成合約當(dāng)天就過(guò)期，并產(chǎn)生罰息 20 HYYJWYJ 合約預(yù)計(jì)違約金 (出借違約罰息 ) N16,2 合約預(yù)計(jì)違約金 21 HYZT 合約狀態(tài) C1 見(jiàn)附錄 I 22 HYDQR 理論 到期日 C8 理論 到期日 23 ZQBS 展期標(biāo)識(shí) N4 0表示本合約是通過(guò)其它合約展期生成 轉(zhuǎn)融通參與人數(shù)據(jù)規(guī)范（ ） 中國(guó)證券金融股份有限 公司 29 24 XJTDDW 現(xiàn)金替代單位 N9,3 0表示本合約按金額 /股轉(zhuǎn)換而來(lái)，合約如果設(shè)置了現(xiàn)金替代，會(huì)產(chǎn)生一筆 跟原合約類(lèi)型相同 的 新合約 。在新合約中，本字段值 0,原合約本券會(huì)了結(jié)，但相應(yīng)的利息還是需要進(jìn)行了結(jié)，對(duì)于新的合約如果未及時(shí)了結(jié)，會(huì)產(chǎn)生新的利息、罰息 25 BZ 備注 C64 第 六 節(jié) 轉(zhuǎn)融通權(quán)益處理庫(kù)（ ） 文件名稱(chēng)： ； 傳輸方向：證券金融公司 — 〉借入人、出 借人； 傳輸方式：通過(guò) FDEP 文件傳輸系統(tǒng)以文件的形式傳輸； 發(fā)送時(shí)間：每交易日轉(zhuǎn)融通平臺(tái)日終清算完成后下發(fā)。 發(fā)送的數(shù)據(jù)為轉(zhuǎn)融券合約于股權(quán)登記日產(chǎn)生的權(quán)益處理數(shù)據(jù)，但是除紅利、紅股外的其他權(quán)益類(lèi)型可能需要多次清算，需多發(fā)送一次數(shù)據(jù)，比如配股，股權(quán)登記日清算一次，配股除權(quán)日清算一次，因此會(huì)發(fā)送兩次權(quán)益處理數(shù)據(jù)；又如增發(fā)、配債、派發(fā)權(quán)證等，股權(quán)登記日清算一次，證券上市日清算一次，因此也會(huì)發(fā)送兩次權(quán)益處理數(shù)據(jù)。 序號(hào) 字段名 字段描述 類(lèi)型 說(shuō)明 1 JSJG 結(jié)算機(jī)構(gòu) C10 參與人結(jié)算機(jī)構(gòu)代碼 2 FSDX 發(fā)送對(duì)象 C1 0出借人，向出借人下發(fā)的數(shù)據(jù) 1借入人，向借入人下發(fā)的數(shù)據(jù) 3 QSRQ 清算日期 C8 格式為 YYYYMMDD 4 HYBH 合約編號(hào) N16 權(quán)益數(shù)據(jù)或權(quán)益合約對(duì)應(yīng)的原合轉(zhuǎn)融通參與人數(shù)據(jù)規(guī)范（ ） 中國(guó)證券金融股份有限 公司 30 約的合約號(hào) 5 QYLB 權(quán)益類(lèi)別 C1 0:紅利 /兌息 1:紅股 /送股 2:配股 3:增發(fā)新股 4:派發(fā)權(quán)證 6:配債 /發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券 6 GQDJR 股權(quán)登記日 C8 7 QYDZR 預(yù)計(jì)權(quán)益補(bǔ)償日 C8 該字段內(nèi)容為預(yù)計(jì)的權(quán)益補(bǔ)償日，供參考，最終的權(quán)益補(bǔ)償日以交收通知庫(kù)中的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。 8 SCDM 市場(chǎng)代碼 C1 0：深圳 1：上海 9 ZQDM 證券代碼 C6 證券代碼 10 WHGFSL 未還股份數(shù)量 N12 股權(quán)登記日合約的未還股數(shù) 11 MGBCJE 每股補(bǔ)償金額 N12,8 每股的補(bǔ)償金額，如果未確定，補(bǔ)償金額則為 0 12 MGBCGS 每股補(bǔ)償股數(shù) N12,8 每股的補(bǔ)償數(shù)量，如果未確定，補(bǔ)償數(shù)量則為 0 13 YBCJE 應(yīng)補(bǔ)償金額 N16,2 MGBCJE * WHGFSL 14 YBCGS 應(yīng)補(bǔ)償股數(shù) N12 MGBCGS * WHGFSL 15 BCQDBZ 補(bǔ) 償確定標(biāo)識(shí) C1 0：待確定 1：已確定 2：已取消 16 QYBCHYH 權(quán)益補(bǔ)償合約號(hào) N16,0 補(bǔ)償確定標(biāo)志為“ 1 已確定”時(shí)，內(nèi)容為新產(chǎn)生的權(quán)益合約的合約編號(hào)。否則為 0。 17 BZ 備注 C64 轉(zhuǎn)融通參與人數(shù)據(jù)規(guī)范（ ） 中國(guó)證券金融股份有限 公司 31 第 七 節(jié) T 日合約償還明細(xì)庫(kù)（ ） 文件名稱(chēng)： ； 傳輸方向：證券金融公司 — 〉借入人、出借人； 傳輸方式：通過(guò)深證通網(wǎng)關(guān)以文件的形式傳輸； 發(fā)送時(shí)間：每交易日轉(zhuǎn)融通平臺(tái)日終清算完成后下發(fā)。 T日合約償還明細(xì)庫(kù)主要用于通知出借人或借入人 T日合約的債權(quán)、債務(wù)償還明細(xì)情況。借入人、出借人可根據(jù)資金證券的償還劃付結(jié)果、實(shí)際收資收券情況與本接口數(shù)據(jù)進(jìn)行核對(duì)。 T 日合約償還明細(xì)庫(kù)的格式定義如下： 序號(hào) 字段名 字段描述 類(lèi)型 說(shuō)明 1 JSJG 結(jié)算機(jī)構(gòu) C10 參與人結(jié)算機(jī)構(gòu)代碼 2 FSDX 發(fā)送對(duì)象 C1 0出借人，向出借人下發(fā)的數(shù)據(jù) 1借入人，向借入人下發(fā)的數(shù)據(jù) 3 CHRQ 償還日期 C8 格式為 YYYYMMDD 4 CLXH 處理序號(hào) N12 該序號(hào)在同一天內(nèi)是唯一的 5 HYBH