案防工作評估辦法-資料下載頁
2025-10-31 22:24本頁面
【正文】 多發(fā)、特別是年內(nèi)發(fā)生重大案件或發(fā)案數(shù)量較多的分支機構(gòu)開展評價。第十一條銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)成立由機構(gòu)監(jiān)管部門牽頭，案防部門和法律部門參加的評價小組，負(fù)責(zé)銀行業(yè)金融機構(gòu)案防評價工作。第十二條銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)依據(jù)《銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作評估指標(biāo)體系（法人機構(gòu)）》開展監(jiān)管評價，按照不低于１５％的比例對銀行業(yè)金融機構(gòu)一級分行自我評估情況進(jìn)行抽查后，得出該法人機構(gòu)案防工作監(jiān)管評價得分和相應(yīng)等級，并向銀行業(yè)金融機構(gòu)反饋。第十三條銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在接到監(jiān)管評價初評結(jié)果１０個工作日內(nèi)向監(jiān)管部門反饋意見，逾期未反饋的視同接受評價結(jié)果。第十四條銀監(jiān)會機構(gòu)監(jiān)管部門、屬地銀監(jiān)局應(yīng)當(dāng)在每年３月底前完成《銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作監(jiān)管評價報告》，并抄送銀行業(yè)案件稽查局。第四章評估指標(biāo)第十五條根據(jù)《銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作辦法》制定《銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作評估指標(biāo)體系（法人機構(gòu)）》，各項評估內(nèi)容所占權(quán)重分別為：案防工作組織１３％，制度及質(zhì)量控制１５％，案防工作執(zhí)行４５％，監(jiān)督與檢查１４％，考核與問責(zé)１３％。第五章評估結(jié)果第十六條監(jiān)管評價等級：評價結(jié)果按百分制計算，綜合評分８５分（含）以上為“綠牌”，綜合評分７０分（含）以上８５分以下為“黃牌”，綜合評分７０分以下為“紅牌”。第十七條銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)把案防監(jiān)管評價結(jié)果作為確定機構(gòu)監(jiān)管評級和現(xiàn)場檢查的重要依據(jù)。評為“綠牌”的，可以在監(jiān)管評級原有級次基礎(chǔ)上酌情調(diào)高一個評級細(xì)項；評為“黃牌”的，應(yīng)當(dāng)給予警示；評為“紅牌”的，可以在監(jiān)管評級原有級次基礎(chǔ)上下調(diào)一個評級細(xì)項，并約談法人機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人，督促其加強案防工作。第十八條銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將銀行業(yè)金融機構(gòu)案防監(jiān)管評價結(jié)果在適當(dāng)范圍內(nèi)進(jìn)行通報。第六章附則第十九條本辦法由銀監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋。中國銀監(jiān)會辦公廳２０１３年１１月１３日印發(fā)第五篇：銀行業(yè)案防工作自我評估報告銀行業(yè)案防工作自我評估報告加強職業(yè)操守教育。定期組織學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識、職業(yè)操守相關(guān)內(nèi)容共4386人次，同時利用各種形式、各種載體深入開展員工理想信念教育、職業(yè)操守教育，繼續(xù)抓好《***辦法》的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，強化教育的廣泛性和深入性，引導(dǎo)干部員工樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，增強遵紀(jì)守法和誠信合規(guī)意識。結(jié)合《***》警示教育片和近年發(fā)生在農(nóng)信社的典型案例，在轄內(nèi)廣泛開展形式多樣的案件警示教育，以案說法，警鐘長鳴。一線員工參加案防合規(guī)培訓(xùn)率100%。（四）監(jiān)督與檢查情況：內(nèi)開展了一次“五大風(fēng)險”排查。重點排查了基層營業(yè)網(wǎng)點負(fù)責(zé)人、員工是否利用銀行平臺及員工身份，以高息為誘餌參與社會非法集資、民間融資等違法違規(guī)行為進(jìn)行風(fēng)險排查；二是對員工內(nèi)外勾結(jié)、盜用或挪用客戶資金行為進(jìn)行風(fēng)險排查；三是對員工異常行為進(jìn)行風(fēng)險排查，包括對員工和直系親屬銀行賬戶大額資金異常變動情況的排查，以及對員工炒股、做期貨、包養(yǎng)情人、吸毒、投資經(jīng)商等情況的排查。通過2個月排查，未發(fā)現(xiàn)我行有以上風(fēng)險隱患。開展了二次案件風(fēng)險隱患排查。對全轄所有機構(gòu)、所有崗位、所有人員以及ⅩⅩ所有業(yè)務(wù)進(jìn)行全面風(fēng)險排查。自查階段邊排查邊整改，有力提升了我行案件防控水平。（五）考核與問責(zé)情況：堅持有案必查、有腐必懲，暢通信訪舉報受理渠道，提高信訪案件直查快辦能力。突出辦案重點，嚴(yán)肅查辦發(fā)生在領(lǐng)導(dǎo)干部中濫用職權(quán)、玩忽職守、貪污賄賂、腐化墮落案件和發(fā)生在一線崗位中以貸謀私、違規(guī)操作、弄虛作假等損害群眾切身利益和銀行權(quán)益的案件。堅持懲治和保護(hù)并重，做到嚴(yán)懲腐敗者、保護(hù)干事者、寬容失誤者、打擊誣告者。通過查辦案件加強警示教育，強化制度建設(shè)，發(fā)揮治本功能。三、案防工作自我評估發(fā)現(xiàn)的問題一是我行在案防培訓(xùn)考核機制方面還有待完善，目前案 防培訓(xùn)還未建立與員工崗位、待遇、職業(yè)晉升等掛鉤的考核機制。二是目前審計檢查做到依據(jù)審計方案組織開展稽核檢查，因方案設(shè)定時間的約束，未能做到延伸檢查。四、整改措施一是制定案防培訓(xùn)考核制度，堅持貫徹執(zhí)行。二是針對 審計部門、監(jiān)管部門對本行案防考評中發(fā)現(xiàn)問題以及問題暴露情況制定稽核檢查的頻度及深度。五、下一步工作計劃或安排ⅩⅩ年我行將繼續(xù)做好案件防控工作，采取多種形式深入開展警示教育、示范教育、關(guān)愛教育和崗位廉政教育，不斷增強教育的針對性和有效性，層層簽定預(yù)防案件責(zé)任書做好案件情況統(tǒng)計及上報工作，爭取我行案件防控工作再上一個新臺階。
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1