【正文】 令［2001］第3號）對被查單位進(jìn)行處理。第三十五條 對于檢查中發(fā)現(xiàn)的涉嫌洗錢犯罪的線索，檢查單位應(yīng)依法移送公安機(jī)關(guān)。第六章 附則第三十六條 本辦法由中國人民銀行負(fù)責(zé)解釋。第三十七條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。附1附件：1.《現(xiàn)場檢查立項(xiàng)審批表》2.《現(xiàn)場檢查實(shí)施方案》3.《現(xiàn)場檢查通知書》4.《現(xiàn)場檢查進(jìn)駐會談紀(jì)要》5.《現(xiàn)場檢查資料調(diào)閱清單》6.《現(xiàn)場檢查工作底稿》7.《現(xiàn)場檢查取證記錄》8.《現(xiàn)場檢查登記保存證據(jù)材料通知書》9.《現(xiàn)場檢查事實(shí)認(rèn)定書》10.《現(xiàn)場檢查報告》11.《現(xiàn)場檢查意見書》12.《現(xiàn)場檢查意見告知書》中國人民銀行行（部）現(xiàn)場檢查立項(xiàng)審批表┌─────────────┬───────────────────────────┐ │編號│反洗錢［ ］（）號│ ├──┬──────────┼───────────────────────────┤ ││擬查項(xiàng)目名稱││ │├──────────┼───────────────────────────┤ ││檢查依據(jù)││ │現(xiàn)場├──────────┼───────────────────────────┤ │檢查│被查單位││ │立項(xiàng)│││ │申請├──────────┼───────────────────────────┤ │內(nèi)容│檢查內(nèi)容││ ││││ ││││ │├──────────┼───────────────────────────┤ ││ 被查業(yè)務(wù)的時間跨度 ││ │├──────────┼───────────────────────────┤ ││檢查時間│年 月 日 至 年 月 日│ │├──────────┼───────────────────────────┤ ││檢查組成員│組長：│ │││主查人：│ │││檢查人員：│ ├──┼──────────┼───────────────────────────┤ │申請│部門負(fù)責(zé)人││ │ 人 │簽字││ ├──┼──────────┼───────────────────────────┤│審批│行（部）領(lǐng)導(dǎo)││ │ 人 │審批簽字││ ├──┴──────────┼───────────────────────────┤ │備注││ └─────────────┴───────────────────────────┘附2中國人民銀行行（部）現(xiàn)場檢查實(shí)施方案一、檢查目的二、檢查依據(jù)包括法律法規(guī)和規(guī)章制度等三、被查單位包括被查單位名稱列表和被查業(yè)務(wù)的時間跨度等四、檢查內(nèi)容五、檢查人員及分工六、檢查實(shí)施步驟和時間安排包括檢查準(zhǔn)備、檢查實(shí)施過程、撰寫報告、檢查處理、檔案整理等步驟的實(shí)施計(jì)劃與時間安排七、檢查要求八、附件名稱九、現(xiàn)場檢查立項(xiàng)審批意見附3中國人民銀行行（部）現(xiàn)場檢查通知書反洗錢現(xiàn)場檢查［ ］（）號：依據(jù)法律、法規(guī)等規(guī)定，茲指派下列人員于年 月 日至年 月 日對你單位實(shí)施現(xiàn)場檢查。檢查組組長：主查人：檢查人員：被查業(yè)務(wù)的時間跨度： 年 月 日至年 月 日。檢查內(nèi)容：所需你單位報送的數(shù)據(jù)、資料：所需你單位提供的數(shù)據(jù)、資料：請你單位依法配合檢查組工作，并提供必要的工作條件。特此通知。（行政公章）年 月 日附4中國人民銀行行（部）現(xiàn)場檢查進(jìn)駐會談紀(jì)要┌────────┬────────────────────────────────┐ │││ │被查單位││ │││ ├────────┼─────────┬───────┬──────────────┤ │會談時間││會談地點(diǎn)││ │││││ ├────────┼─────────┴───────┴──────────────┤ │會談事由││ ├────────┼─────────┬───────┬──────────────┤ │會談主持人││會談記錄人││ ├────────┼─────────┴───────┴──────────────┤ │ 會談雙方參與人 ││ │││ │││ │││ ├────────┴────────────────────────────────┤ │會談內(nèi)容：│ ││ ││ ││ ││ ││ ││ ││ ││ ││ ││ ││ ││ ││ └─────────────────────────────────────────┘檢查組組長：被查單位負(fù)責(zé)人：附5中國人民銀行行（部）現(xiàn)場檢查資料調(diào)閱清單檢查項(xiàng)目名稱：被查單位名稱：┌──┬────────────────┬──┬───┬────┬────┬────┐ │序號││數(shù)量│調(diào)閱日│調(diào)閱人簽│ 歸還 │收回人簽│ ││調(diào)閱資料名稱││ 期 │字│ 日期 │字│ ├──┼────────────────┼──┼───┼────┼────┼────┤ │ 1 │││││││ ├──┼────────────────┼──┼───┼────┼────┼────┤ │ 2 │││││││ ├──┼────────────────┼──┼───┼────┼────┼────┤ │ 3 │││││││ ├──┼────────────────┼──┼───┼────┼────┼────┤ │ 4 │││││││ ├──┼────────────────┼──┼───┼────┼────┼────┤ │ 5 │││││││ ├──┼────────────────┼──┼───┼────┼────┼────┤ │ 6 │││││││ ├──┼────────────────┼──┼───┼────┼────┼────┤ │ 7 │││││││ ├──┼────────────────┼──┼───┼────┼────┼────┤ │ 8 │││││││ ├──┼────────────────┼──┼───┼────┼────┼────┤ │ 9 │││││││ ├──┼────────────────┼──┼───┼────┼────┼────┤ │ 10 │││││││ ├──┼────────────────┼──┼───┼────┼────┼────┤ │ 11 │││││││ ├──┼────────────────┼──┼───┼────┼────┼────┤ │ 12 │││││││ ├──┼────────────────┼──┼───┼────┼────┼────┤ │ 13 │││││││ ├──┼────────────────┼──┼───┼────┼────┼────┤ │ 14 │││││││ └──┴────────────────┴──┴───┴────┴────┴────┘（調(diào)閱資料時簽字）主查人：被查單位負(fù)責(zé)人：（退回資料時簽字）主查人：被查單位負(fù)責(zé)人：附6中國人民銀行行（部）現(xiàn)場檢查工作底稿編號：[ ]號┌───────┬────────────────────────────────┐ │被查單位││ ├───────┼──────────────┬──────┬──────────┤ │檢查項(xiàng)目││檢查日期││ ├───────┴──────────────┴──────┴──────────┤ │檢查內(nèi)容：│ ││ ││ ││ ││ ││ ││ ││ ││ ││ ││ ├────────────────────────────────────────┤ │發(fā)現(xiàn)問題：│ ││ ││ ││ ││ ││ ├────────────────────────────────────────┤ │調(diào)閱資料：│ ││ ││ ││ ││ ││ ││ └────────────────────────────────────────┘檢查員：復(fù)核員：附7中國人民銀行行（部）現(xiàn)場檢查取證記錄編號：[ ]號┌───────┬─────────────────────────────────┐ │被查單位││├───────┼──────────────────┬─────┬────────┤ │檢查項(xiàng)目││ 取證日期 ││ ├───────┼──────────────────┼─────┼────────┤ │主查人││ 檢查人員 ││ ├─┬─────┴──────────────────┴─────┴────────┤ │檢││ │查││ │取││ │證││ │過││ │程││ │記││ │錄││ │ ││ │ ││ │ ││ │ ││ │ ││ ├─┼───────────┬────────────┬──────────────┤ │證│證據(jù)編號│證據(jù)名稱│原件或復(fù)印件│ │據(jù)├───────────┼────────────┼──────────────┤ │清││││ │單├───────────┼────────────┼──────────────┤ │目││││ │錄├───────────┼────────────┼──────────────┤ │ ││││ │ ├───────────┼────────────┼──────────────┤ │ ││││ └─┴───────────┴────────────┴──────────────┘主查人：檢查人員：證據(jù)提供人：被查單位負(fù)責(zé)人：備注：證據(jù)材料需加蓋被查單位的行政公章或業(yè)務(wù)章。附8中國人民銀行行（部）現(xiàn)場檢查登記保存證據(jù)材料通知書編號：[ ]號：依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第三十七條的規(guī)定，本檢查組現(xiàn)對下列證據(jù)材料予以登記保存。保存期間，你單位或有關(guān)人員不得擅自將其銷毀或轉(zhuǎn)移。保存期7天，自年 月 日至年 月 日。特此通知。主查人簽字：檢查組組長簽字：┌───┬──────────────────────┬────┬────────┐ │ 序號 │登記保存證據(jù)材料名稱│ 件數(shù) │備注│ ├───┼──────────────────────┼────┼────────┤ │││││ ├───┼──────────────────────┼────┼────────┤ │││││ ├───┼──────────────────────┼────┼────────┤ │││││ ├───┼──────────────────────┼────┼────────┤ │││││ ├───┼──────────────────────┼────┼────────┤ │││││ ├───┼──────────────────────┼────┼────────┤ │││││ └───┴──────────────────────┴────┴────────┘年 月 日（行政公章）被查單位簽字；收到本通知書日期： 年 月 日（行政公章）材料收回人簽字：；收回日期： 年 月 日（行政公章）附9中國人民銀行行（部）現(xiàn)場檢查事實(shí)認(rèn)定書編號：[ ]號被查單位名稱：檢查項(xiàng)目：檢查日期：事實(shí)描述：經(jīng)查，你單位在反洗錢工作中存在以下事實(shí)：對以上事實(shí)，你單位應(yīng)在收到本認(rèn)定書之日起5個工作日內(nèi)確認(rèn)或提出異議，并書面反饋我行（部）。檢查組組長簽字：被查單位主要負(fù)責(zé)人意見及簽字：（被查單位行政公章）年 月 日附10中國人民銀行行（部）現(xiàn)場檢查報告被查單位名稱：被查單位法定負(fù)責(zé)人： 被查單位地址： 檢查項(xiàng)目名稱：被查業(yè)務(wù)的時間跨度： 檢查部門： 檢查日期： 報告完成日期： 報告正文：附11中國人民銀行行（部）現(xiàn)場檢查意見書反洗錢現(xiàn)場檢查［ ］（）號：我行（部）于年 月 日至 月 日對你單位實(shí)施了現(xiàn)場檢查，結(jié)論如下：注：結(jié)論中包括執(zhí)行反洗錢規(guī)定行為的認(rèn)定。對不符合規(guī)定的，要闡明問題所在，并提出監(jiān)管意見。符合規(guī)定的，可省略監(jiān)管意見。（行政公章）年月日附12中國人民銀行行（部）現(xiàn)場檢查意見告知書反洗錢現(xiàn)場檢查［ ］（）號：我行（部）于年 月 日至 月 日對你單位實(shí)施了現(xiàn)場檢查，結(jié)論如下（包括執(zhí)行反洗錢規(guī)定行為的認(rèn)定、基本評價和存在的問題）：對你單位存在的問題，擬提出以下監(jiān)管意見：如果你單位對本告知書有異議，應(yīng)當(dāng)在收到本告知書之日起10日內(nèi)向我行（部）提出陳述、申辯意見。（行政公章）年月日