【正文】 核指標或工作表現(xiàn)為依據(jù)進行評價與考核，避免主觀臆斷和個人情感因素的影響。5. 開放溝通原則：考核者與被考核者溝通，解決被考核者工作中存在的問題與不足。63寧夏新太華煤業(yè)（實業(yè)）有限責任公司 管理提升報告考核指標應能夠牽引公司培養(yǎng)關鍵能力、獲取成功因素，實現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標員工個人能力成長員工工作業(yè)績的提高部門業(yè)績能力的提高部門間配合與合作的水平提高公司整體業(yè)績能力的提高公司戰(zhàn)略實現(xiàn)個人 態(tài)度 和 能力考核牽引部門業(yè)績 考核牽引部門 周邊績效考核牽引個人 業(yè)績考核牽引高層業(yè)績考核 牽引高層能力考核 牽引員工積極性、責任心等的提高64寧夏新太華煤業(yè)（實業(yè)）有限責任公司 管理提升報告因而確定新太華考核指標體系為：對于不同層次、不同工作性質(zhì)的員工，考核維度應有所區(qū)別和側重關鍵業(yè)績指標工作目標設定KPI GS業(yè)績 周邊績效主動性 響應時間解決問題時間 信息反饋及時服務質(zhì)量態(tài)度積極性協(xié)作性責任心紀律性考核指標能力領導能力溝通能力判斷和決策計劃和執(zhí)行人際交往影響力知識和技能65寧夏新太華煤業(yè)（實業(yè)）有限責任公司 管理提升報告成功的業(yè)績考核體系要能夠有效衡量企業(yè)在客戶、內(nèi)部營運、學習與成長等方面的表現(xiàn)，而不局限在財務方面客戶我們的客戶如何看待我們？內(nèi)部運營我們必須在什么方面有卓越表現(xiàn)？財務我們的股東如何看待我們？學習成長我們能否持續(xù)提高員工的技能，并為客戶持續(xù)創(chuàng)造價值？企業(yè)愿景和戰(zhàn)略n平衡記分卡是績效管理體系中最有效的管理體系之一n平衡記分卡是一種全面的績效考核體系，除了傳統(tǒng)的財務衡量指標之外，還提出了三個新的考核領域：客戶，內(nèi)部運營和學習成長：─ 財務層面 －公司是否能夠為股東創(chuàng)造價值？─ 客戶層面 －購買公司提供的產(chǎn)品和服務的直接客戶是如何評判公司的業(yè)績表現(xiàn)的？─ 內(nèi)部運營－ 公司如何管理內(nèi)部業(yè)務運作以滿足客戶的期望？這些內(nèi)部運作包括滿足客戶需求，保留客戶，財務計劃等。─ 學習成長－ 公司是否有能力不斷創(chuàng)新，改善，從而實現(xiàn)持續(xù)增長？n平衡記分卡體系包括事前和事后指標n平衡記分卡體系強調(diào)不同績效領域之間的協(xié)調(diào)和平衡；在一個特定領域的優(yōu)良業(yè)績表現(xiàn)往往不能補償其他領域的糟糕表現(xiàn)n公司戰(zhàn)略和經(jīng)營目標決定了選擇什么樣的衡量指標66寧夏新太華煤業(yè)（實業(yè)）有限責任公司 管理提升報告因為，公司戰(zhàn)略目標和財務目標的實現(xiàn)，需要客戶面、內(nèi)部運營面、學習與成長面指標的完成來保障學習與成長面n 員工生產(chǎn)力n 員工滿意度n 信息環(huán)境的建立結果導向內(nèi)部營運面n 運作流程改善n 效率提高客戶面n 客戶滿意 度n 市場份額財務面n 凈資產(chǎn)回報率n 銷售凈利率n 總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率后向指標先行指標( + )( + )( + )過程導向 (+) 正面影響( + )( + )( + )公司戰(zhàn)略目標實現(xiàn)( + )( + )( + )67寧夏新太華煤業(yè)（實業(yè)）有限責任公司 管理提升報告為保持新太華長期和持續(xù)發(fā)展，必須具備下列各個領域中的關鍵成功要素 持續(xù)提高員工技能水平 積極創(chuàng)建企業(yè)文化 提高員工滿意度 提高原煤采購能力 增加煤炭產(chǎn)品產(chǎn)量 提高生產(chǎn)管理水平 提高安全生產(chǎn)管理水平 /倉儲管理水平 提高戰(zhàn)略規(guī)劃 /執(zhí)行能力 …… 提高市場份額 提高客戶滿意度 建立良好的企業(yè)和品牌形象 提高企業(yè)盈利水平 提高資產(chǎn)利用率 控制合理的財務結構新太華的愿景和發(fā)展戰(zhàn)略財務 客戶 內(nèi)部營運 學習與成長1 2 3 468寧夏新太華煤業(yè)（實業(yè)）有限責任公司 管理提升報告將財務方面的關鍵成功因素分解為具體、可衡量的業(yè)績指標，并確定指標的主要負責部門（例）提高凈資產(chǎn)收益率凈資產(chǎn)收益率增加銷售收入降低成本費用控制合理的財務結構當期銷售收入當期成本費用流動比率資產(chǎn)負債率1主要負責部門營銷中心企劃部、財務部公司各部門 /單位財務部財務部提高資產(chǎn)利用率提高盈利水平息稅前利潤總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率增加煤炭業(yè)務銷售收入原煤銷售收入洗精煤銷售收入銷售 /營業(yè)收入銷售周期增加非煤炭業(yè)務銷售收入 子公司 /承包單位營銷中心營銷中心關鍵成功因素 業(yè)績指標SMART（ 精明）原則Specific 具體描述Measurable 可以衡量的Achievable 可通過努力實現(xiàn)Result oriented 結果導向Timed 有時間性的指標設定 原則69寧夏新太華煤業(yè)（實業(yè)）有限責任公司 管理提升報告將客戶方面的關鍵成功因素分解為業(yè)績指標，并確定指標的主要負責部門增加客戶價值和盈利水平提高市場份額提高客戶滿意度建立良好的企業(yè)和品牌形象市場份額客戶滿意度2關鍵成功因素 關鍵成功因素 業(yè)績指標 主要負責部門營銷中心營銷中心營銷中心70寧夏新太華煤業(yè)（實業(yè)）有限責任公司 管理提升報告將客戶方面的關鍵成功因素分解為業(yè)績指標，并確定指標的主要負責部門（續(xù)）提高市場份額提高業(yè)務細分市場份額目標細分市場份額提高客 戶 的平均利 潤 水平 每個客 戶 的利 潤貢 獻 保留老客戶發(fā)展新客戶老客戶的銷售額比例新客戶的銷售額比例關鍵成功因素 關鍵成功因素 業(yè)績指標 主要負責部門關鍵成功因素 業(yè)績指標營銷中心營銷中心營銷中心71寧夏新太華煤業(yè)（實業(yè)）有限責任公司 管理提升報告將客戶方面的關鍵成功因素分解為業(yè)績指標，并確定指標的主要負責部門（續(xù)）提高客戶滿意度客戶滿意度提高客 戶 拜 訪 水平 提高 銷 售合同按期履 約 率 客戶提出的需求和意見的反饋率關鍵成功因素 業(yè)績指標 主要負責部門關鍵成功因素 業(yè)績指標營銷中心客戶拜訪任務完成率 營銷中心降低客戶投訴次數(shù) 客戶反饋響應率 產(chǎn) 品投 訴 次數(shù) 營銷中心營銷中心72寧夏新太華煤業(yè)（實業(yè)）有限責任公司 管理提升報告將客戶方面的關鍵成功因素分解為業(yè)績指標，并確定指標的主要負責部門（續(xù)）建立良好的企業(yè)和品牌形象提高營銷推廣活動計劃的執(zhí)行率提高營銷推廣活動的質(zhì)量營銷推廣活動現(xiàn)場效果評估結果 關鍵成功因素 業(yè)績指標 主要負責部門關鍵成功因素營銷中心營銷推廣活動 計劃執(zhí)行率營銷中心建立良好的外部關系 外部關系 評 估 結 果 辦公室73寧夏新太華煤業(yè)（實業(yè)）有限責任公司 管理提升報告將內(nèi)部營運方面的關鍵成功因素分解為業(yè)績指標，并確定指標的主要負責部門（例）提高內(nèi)部營運效率提高原煤采購能力提高生產(chǎn)管理水平提高安全生產(chǎn)管理水平提高采購 /倉儲管理水平提高銷售管理水平3關鍵成功因素 關鍵成功因素 主要負責部門提高戰(zhàn)略規(guī)劃 /執(zhí)行能力提高總經(jīng)理辦公會重大事項決議執(zhí)行力度提高內(nèi)審工作質(zhì)量聯(lián)運公司商貿(mào)公司企劃部審計監(jiān)察部生產(chǎn)管理部 /分公司生產(chǎn)管理部 /分公司增加煤炭產(chǎn)品產(chǎn)量煤炭生產(chǎn) /加工分公司營銷中心辦公室人力資源部……74寧夏新太華煤業(yè)（實業(yè)）有限責任公司 管理提升報告將內(nèi)部營運方面的關鍵成功因素分解為業(yè)績指標，并確定指標的主要負責部門（例）提高生產(chǎn)管理水平提高生產(chǎn)計劃管理水平提高產(chǎn)能利用水平提高生產(chǎn)工藝 /技術管理水平生產(chǎn)計劃按時達成率產(chǎn)能利用率生產(chǎn)現(xiàn)場工藝檢查次數(shù) 關鍵成功因素 業(yè)績指標 主要負責部門關鍵成功因素生產(chǎn)管理部、生產(chǎn)計劃編制的及時性和準確性 生產(chǎn)管理部、分公司生產(chǎn)管理部、分公司當期工藝事故發(fā)生次數(shù) 工藝技術支持效果評估結果 生產(chǎn)管理部、分公司生產(chǎn)管理部、分公司生產(chǎn)管理部75寧夏新太華煤業(yè)（實業(yè)）有限責任公司 管理提升報告將學習和成長方面的關鍵成功因素分解為業(yè)績指標，并確定指標的主要負責部門提高員工技能和滿意度持續(xù)提高員工技能水平積極創(chuàng)建企業(yè)文化提高員工滿意度員工技能提升率企業(yè)文化評分員工滿意度4關鍵成功因素 關鍵成功因素 業(yè)績指標 主要負責部門人力資源部、各部門黨群工作部人力資源部76寧夏新太華煤業(yè)（實業(yè)）有限責任公司 管理提升報告將學習和成長方面的關鍵成功因素分解為業(yè)績指標，并確定指標的主要負責部門（續(xù)）持續(xù)提高員工技能水平積極創(chuàng)建企業(yè)文化員工培訓時間數(shù)培訓滿意度提出流程和制度合理化建議并被采納的數(shù)量企業(yè)文化評分確保員工參加適當?shù)呐嘤柦M織有效的培訓創(chuàng)建良好的意見和建議反饋體系提高企業(yè)文化認同度關鍵成功因素 關鍵成功因素 業(yè)績指標 主要負責部門提高員工滿意度員工流失率減少員工流失，留住優(yōu)秀員工重視員工的意見和建議 意見和建議反饋率人力資源部人力資源部黨群工作部黨群工作部人力資源部人力資源部戰(zhàn) 略人才 儲備 工作完成情況 .缺崗補充及時性 人力資源部77寧夏新太華煤業(yè)（實業(yè)）有限責任公司 管理提升報告從而得到新太華各職能部門、分 /子公司，以及各崗位的業(yè)績指標庫編號 KPI 權重 指標定義 /計算公式 信息來源 考核周期1 產(chǎn)品產(chǎn)量%本期完成的原煤產(chǎn)量 /排渣量 生產(chǎn)統(tǒng)計報 表 每季度2 直接生產(chǎn)成本 單位產(chǎn)量直接生產(chǎn)成本 財務信息 每季度3 產(chǎn)品質(zhì)量 是否達到公司規(guī)定的品質(zhì)等級范圍 品質(zhì)檢驗記 錄 每季度4 生產(chǎn)計劃按時完成率 按時達成的生產(chǎn)計劃所占的百分比 生產(chǎn)統(tǒng)計分 析報表 每季度5 產(chǎn)能利用率 有效利用的產(chǎn)能占總產(chǎn)能的百分比 產(chǎn)能利用率 報告 每季度6 下屬承包單位的產(chǎn)量和成本 下屬承包單位的產(chǎn)量和成本 生產(chǎn)報表、 財務信息 每季度7 設備完好率%完好設備臺數(shù) /授權管理全部設備臺數(shù) 100% 設備維修保 養(yǎng)臺帳 每季度8 一般安全 /工藝 /設備事故發(fā)生次數(shù) 當期發(fā)生的一般安全、工藝、設備事故次數(shù) 事故記錄、 臺帳 每季度9 分公司費用控制率 （實際發(fā)生額 預算額） /預算額 *100% 財務報表 每季度10 風險控制工作的效果 (一票否決指標 ) 出現(xiàn)個人和下屬崗位的重大違規(guī)行為和重大安全、風險責任事故，分公司相關員工的考核得分為 0 公司管理層 通報 每月1 生產(chǎn)計劃和預算編制、調(diào)整的質(zhì)量 % 及時、準確的編制并上報本分公司生產(chǎn)計劃、統(tǒng)計和反饋生產(chǎn)數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)并解決存在的問題 總經(jīng)理 每季度編號 GS 權重 目標效果 考核人 考核周期2 對下屬承包單位的指導和監(jiān)督效果 % 定期檢查和指導下屬承包單位工作，解決問題，下屬單位無重大決策失誤、人員穩(wěn)定、按預算支出 總經(jīng)理 每季度例：煤炭生產(chǎn)分公司業(yè)績考核指標庫78寧夏新太華煤業(yè)（實業(yè)）有限責任公司 管理提升報告通過對部門和崗位業(yè)績的考核和管理，確保員工和部門績效的持續(xù)提升，并最終完成公司整體的業(yè)績目標高層管理者：面對公司目標和市場壓力中層管理者：面對部門目標個人業(yè)績公司業(yè)績部門業(yè)績公司級目標部門級目標公司部門個人崗位目標分解并推動基層員工：面對任務目標和業(yè)績壓力注：關鍵在于目標的合理性否則：辯解－忍受－反抗79寧夏新太華煤業(yè)（實業(yè)）有限責任公司 管理提升報告關鍵業(yè)績指標（ KPI）用來衡量某位工作人員或部門工作業(yè)績表現(xiàn)的具體 量化 指標，是對工作效果最直接的衡量方式業(yè)績考核指標分為關鍵業(yè)績指標（ KPI）和工作目標設定效果評價（ GS）q 來自于對企業(yè)總體戰(zhàn)略目標的分解q 使經(jīng)營管理者將精力集中在對業(yè)績有最大驅(qū)動力的經(jīng)營行動上工作目標設定（ GS)效果評價 由主管領導與員工共同商議確定，員工在考核期內(nèi)應完成的主要工作及其效果，考核期結束由主管領導根據(jù)所設定的目標 打分 確定 GS效果。 GS是對工作職責范圍內(nèi)的一些相對長期性，過程性，輔助性，難以量化的關鍵工作任務完成情況的考核方法業(yè)績考核指標80寧夏新太華煤業(yè)（實業(yè)）有限責任公司 管理提升報告業(yè)績考核指標得分的計算指標業(yè)績分值6050=100+7050　 10020%=110指標業(yè)績分值120100=100+80100　 10020%=80公式指標業(yè)績分值實際值－目標值＝ 100+挑戰(zhàn)值－目標值 10020%定義 計算舉例?完成數(shù)值 160