證券公司ib業(yè)務(wù)范圍與規(guī)則要點-資料下載頁
2025-06-29 04:25本頁面
【正文】 一步：期貨公司結(jié)算部以約定方式向投資者發(fā)送帳單以及追加、強平通知書；第二步：交易風(fēng)控員電話輔助通知并記錄；第三步：客戶按約定時間或價格減倉或追加資金；第四步：客戶未按約定減倉或追加資金，交易風(fēng)控員下達強行平倉指令；第五步：執(zhí)行強行平倉指令，將指令下至交易所；第六步：電話通知客戶強平結(jié)果，客戶通過當日帳單確認強平結(jié)果；第七步：交易風(fēng)控員進行強平記錄。強行平倉操作示意圖如下：客戶通過帳單確認強平結(jié)果交易風(fēng)控員電話 輔助通知并記錄結(jié)算部以約定的方式發(fā)送帳單追加、強平通知書客戶按約定減倉或追加保證金客戶未按約定減倉或追加資金交易風(fēng)控員下達 強行平倉指令執(zhí)行強行平倉電話通知強平結(jié)果交易風(fēng)控員記錄強平結(jié)果強行平倉操作流程圖（十）、強行平倉風(fēng)險的建議當市場波動方向與投資者持倉不利時，或者由于種種原因保證金被提高，投資者期貨帳戶的權(quán)益不足以維持持倉的需要，被迫需要追加保證金，甚至需要被強行平倉。導(dǎo)致投資者的投資計劃遭受影響，而無法繼續(xù)持有頭寸。首先，必須根據(jù)自己的投資計劃，合理有效的計劃分配自己的資金，盡量避免滿倉操作。并且，需要設(shè)定嚴格的止損。避免虧損超過預(yù)期。 其次，鑒于期貨交易對資金劃撥時效的嚴格要求，投資者追加保證金，亦以期貨公司開戶銀行確認投資者資金到帳為準。建議投資者采用當?shù)剌^為快捷的保證金劃轉(zhuǎn)方式（如：銀期轉(zhuǎn)帳） 。特別是實行盤中動態(tài)結(jié)算、即時追加規(guī)則后，保證金追加的時效性要求將更高。（十一）、投資者的結(jié)算帳單的送達根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，投資者可以憑用戶名和查詢密碼直接登錄中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司提供的查詢服務(wù)系統(tǒng)，查詢自己交易賬戶信息。投資者在監(jiān)控中心查詢系統(tǒng)的用戶名和密碼，在期貨公司開戶后可以獲得。中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司投資者查詢系統(tǒng)作為期貨公司向投資者發(fā)送交易結(jié)算報告、追加保證金通知、強行平倉通知等文件的主要通知方式。 其他通知方式：網(wǎng)上交易系統(tǒng)當日首次登陸彈出；短信、電子郵件期貨公司在每日收盤以后，在次交易日開市前將投資者賬戶的交易結(jié)算報告、追加保證金通知、強行平倉通知等文件發(fā)送到中國期貨保證金安全監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)；投資者登錄查詢系統(tǒng)，接收期貨公司發(fā)出的交易結(jié)算報告、追加保證金通知、強行平倉通知等文件。監(jiān)控中心查詢系統(tǒng)能夠提供兩種結(jié)算方式（逐日盯市和逐筆對沖兩種盈虧計算方式 ）的帳單。實行盤中動態(tài)結(jié)算與追加規(guī)則后，期貨經(jīng)紀公司采用有效的技術(shù)手段，及時向投資者發(fā)布動態(tài)結(jié)算數(shù)據(jù)并據(jù)此生成保證金追加、強行平倉等通知文件。注意：投資者對交易結(jié)算帳單有異議的，需在約定時間前向期貨公司提出。（通常為不超過下一交易日開市前）（十二）、投資者交易結(jié)算單（I）：XX期貨經(jīng)紀有限公司 交易結(jié)算單(盯市)客戶號:10430182 客戶名稱:xxx 日 期:20070404尊敬的客戶： 如您對本結(jié)算單的事項有異議，請在下一交易日開市前通過書面提出，否則本公司視同客戶對本帳單所載事項已經(jīng)了解并確認。 資金狀況 幣種：人民幣 上日結(jié)存: 當日結(jié)存: 可用資金: 出入金: 客戶權(quán)益: 風(fēng) 險 度: %手續(xù)費: 保證金占用: 追加保證金: 平倉盈虧: 交割保證金: 持倉盯市盈虧: （II）： XX期貨經(jīng)紀有限公司 交易結(jié)算單(逐筆)客戶號:10430182 客戶名稱:xxx 日 期:20070404尊敬的客戶： 如您對本結(jié)算單的事項有異議，請在下一交易日開市前通過書面提出，否則本公司視同客戶對本帳單所載事項已經(jīng)了解并確認。 資金狀況 幣種：人民幣 上日結(jié)存: 當日結(jié)存: 可用資金: 出入金: 浮動盈虧: 風(fēng) 險 度: %手續(xù)費: 客戶權(quán)益: 追加保證金: 平倉盈虧: 保證金占用: 交割保證金: 八、IB業(yè)務(wù)其它注意事項（一）、投資者教育證券公司、期貨公司應(yīng)建立期貨投資者教育制度，加強投資者教育與培訓(xùn)，充分揭示期貨交易風(fēng)險，引導(dǎo)投資者理性投資。投資者教育主要內(nèi)容：期貨法律法規(guī)、基礎(chǔ)知識、交易規(guī)則、風(fēng)險控制、資金管理等；《股指期貨投資者適當性制度》。編制各類期貨教育宣傳資料: 編制期貨資料交易手冊、股指期貨投資指南、股指期貨宣傳折頁、宣傳單頁、海報、易拉寶等宣傳資料。根據(jù)證監(jiān)會以及交易所頒布的管理辦法和合約規(guī)則、細則等，編制期貨講解內(nèi)容，專門制作期貨投資者風(fēng)險管理教育資料。19 / 1
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