【正文】 置多級監(jiān)管體系，以保障項目進度、服務質量及公共利益。常見的監(jiān)督體系分三級。政府行業(yè)主管部門不定期檢查，根據(jù)需要可以定期也可以隨機抽查，項目公司內部審計監(jiān)察團隊需定期對項目的建設、服務等進行常規(guī)檢查。7 合同框架草案芒回水庫是某縣的主要水源，為了增強芒回水庫的供水能力，有效保障某縣城鎮(zhèn)居民生活用水、工業(yè)用水，某縣人民政府委托某縣水務局就芒回水庫建設與社會投資人達成PPP合作協(xié)議。本合同甲方為政府方，即某縣水務局；乙方為社會資本方，即中標社會投資人。（一） 項目名稱。（二） 合作方式與期限“投資、建設、運營維護一體化，并由政府支付運營補貼”的經(jīng)營方式。，建設期4年，運營期暫定6年。（三） 項目公司的授權和成立、融資、建設（水庫工程、配套輸水渠道工程等）。某縣政府授權某縣水務局作為PPP項目的實施機構，未來由水務局通過和項目簽署PPP項目協(xié)議的方式授權項目經(jīng)營權。，項目公司注冊資本金不低于工程建設資金缺口（估計約占總投資30%）的20%，具體金額由政府與社會投資人商議確定。社會投資人出資比例不少于51%，地方政府出資比例不高于49%，政府和社會資本實際出資按雙方股權比例及資金到位情況同時到位。，項目公司的股東可以轉讓其在項目公司中的全部或部分股權，但受讓方應滿足本項目PPP項目合同約定的技術能力、財務信用、運營經(jīng)驗等基本條件，并以書面形式明確承繼原股東在本項目項下的權利及義務。（四） 各方的基本權利和義務甲方的基本權利和義務：l 負責為項目公司獲得相關的許可和批準，包括但不限于環(huán)評水保批復、設計批復、施工許可證，申請試點項目等；l 協(xié)調將本項目施工進場道路、水電通訊線路等接通至項目公司指定地點；l 協(xié)調項目供水供電等與本項目相關的各類上下游設施的建設計劃，以匹配本項目建設進度及年度計劃安排等；l 負責完成相應的征地拆遷工作；l 按照PPP項目協(xié)議的約定對項目公司基于可行性的付費，以保障乙方權利；乙方的基本權利和義務l 項目公司必須嚴格按照PPP項目協(xié)議，完成年度建設計劃的約定投資建設及運營維護本項目；l 在合同期限內嚴格按法律法規(guī)和PPP協(xié)議規(guī)定進行建設；l 按照PPP項目協(xié)議的規(guī)定，獲得基于可行性的付費；l 如政府方利用本項目申請國家專項建設資金的，項目公司盡最大努力全力配合協(xié)助。（五） 工程前期工作責任及費用劃分本項目目前已完成項目建議書批復，工程建設的前期其他工作費包括但不限于規(guī)劃選址、施工圖審查、工程量清單編制價編制、臨時征地、房屋拆遷、移民等工作的費用以及建設單位管理費、前期工作咨詢費、勘察設計費、勞動衛(wèi)生安全評審會等，該部分費用根據(jù)批復的項目初設概算書中的金額包干使用，由項目公司按照PPP項目協(xié)議的約定支付給某縣政府或縣政府指定的主體，超出部分，根據(jù)PPP合作精神，由政府自行承擔。該部分費用應在項目公司注冊成立后，由項目公司按照PPP項目協(xié)議的約定進行支付。（六） 項目法人制PPP項目要求由社會資本或其設立的項目（含獨資合資）作為法人實體，具體負責項目的投融資、建設、運營維護，以確認建設主體、融資及償債主體、項目設施權歸屬主體等，以做到風險隔離、獨立核算。目前PPP項目法人的規(guī)定尚未明確，由于本項目是由政府發(fā)起，建議立項審批等前期工作由政府按照基本建設程序按政府投資項目的路徑完成相應手續(xù)，至社會資本選定后，則辦理相應的法人變更手續(xù)，即將項目法人辦理變更至項目公司名下。（七） 項目融資投資總額和注冊資本的差額由項目公司可采用但不局限于債券、專項基金、股東借款、金融機構貸款等方式籌措項目資金，如項目公司不能順利完成項目融資的，則由社會資本自行通過股東貸款、補充提供擔保等方式解決，以確保項目公司的融資足額及時到位。項目公司可以以本項目融資為目的，將其在PPP項目協(xié)議項下的各項權益及項目公司自身擁有的資產設置抵押、質押或以其他方式設置擔保權益。（八） 項目建設相關①總承包方的確定根據(jù)《招標投標法實施條例》第九條的規(guī)定，“已通過招標方式選定的特許經(jīng)營項目投資人依法能夠自行建設、生產或者提供，可以不進行招標”。由項目公司和具備相應施工總承包資質的社會資本直接簽署施工總承包合同，無需再進行二次招標。②監(jiān)理方的確定根據(jù)《工程建設監(jiān)理規(guī)定》第三條，“本規(guī)定所稱工程建設監(jiān)理是指監(jiān)理單位受項目法人的委托，依據(jù)國家批準的工程項目建設文件、有關工程建設的法律、法規(guī)和工程建設監(jiān)理合同及其他工程建設合同，對工程建設實施的監(jiān)督管理”，在項目實施過程中，如項目法人變更至PPP項目公司名下，則應由項目公司依法確定相應的監(jiān)理單位。在實際操作中，雖然項目公司有義務有動力從全生命周期成本考慮，以運營績效為導向，把控質量、造價及工期等，仍然建議政府方自行聘請相應的項目監(jiān)理公司，對項目公司及施工總承包單位的建設質量、進度、造價等進行全流程跟蹤審計及檢查。③項目建設及變更項目公司工程建設范圍包括：紅線范圍內的大壩、管道、交通及其附屬工程等，具體以經(jīng)批復的施工圖紙及工程量清單為準，對于施工圖和工程量清單可能存在的錯誤和紕漏，社會資本需認真核對，并在報價中自行考慮此等風險，中標后，不得以此為由調整工程建設總投資。除PPP項目協(xié)議明確約定應由政府方承擔的工作范圍以外的其他工作，由項目公司自行承擔。如未來政府方對本項目提出工程變更要求，導致工程量增加或減少的，工程數(shù)量由項目公司提出，經(jīng)監(jiān)理工程師初審，報某縣水務局審核通過后，項目公司可以向政府方提出可行性補助變更的總額；項目公司提出的工程變更要求，必須是出于優(yōu)化方案、節(jié)省開支等經(jīng)濟性合理考慮，在報某縣水務局審核通過后實施，工程量增加導致的成本費用由項目公司自行承擔，工程量減少所帶來的直接成本減少及對應產生的收益由政府與社會資本按股權出資比例分享。（九） 工程建設與竣工驗收評審，工程征地費用按照概算價格由甲方負責使用。、規(guī)范標準、設計文件以及PPP合同的規(guī)定和要求組織項目工程的建設。，項目公司應及時組織驗收，經(jīng)驗收合格后，方可交付使用。相關部門進行工程造價評審。最終投資額以相關部門評審結果為準。（十） 設施權屬及相應的運營維護在合作期內，項目設施的運營收費權歸項目公司，由政府方負責運營維護。（十一） 監(jiān)測評估某縣水務局對項目公司在合作期內的合同履行情況進行監(jiān)督管理。1) 安全生產監(jiān)管。2) 行政監(jiān)督管理。包括水庫管理所等部門的行政監(jiān)督管理。項目公司接受用戶投訴和政府主管部門接受用戶對項目公司的投訴。（十二）稅收優(yōu)惠及排他性措施為鼓勵社會資本積極參與本項目的競爭，需要政府明確項目公司運營過程中可能給與的相關稅收優(yōu)惠及費用減免措施。由于本項目的收益能力一般，為了增強項目吸引力降低政府方的可行性缺口補助力度，建議某縣政府向上級積極爭取一定的稅費優(yōu)惠減免政策（如企業(yè)所得稅）。（十三） 履約擔保根據(jù)《政府和社會資本合作項目政府采購管理辦法》，履約擔保由建設履約保函和維護保函組成。履約保函的數(shù)額不超過估算價的5%。為減輕社會投資人的資金壓力，其出資的項目資本金可視為履約保函金額的一部分，合作期內，如果項目公司未能履行PPP合同中規(guī)定的義務，縣政府有權兌取履約保函。合作期內，項目公司必須自費購買和維持適用法律所要求的保險，并將某縣水務局和項目公司均列為保險單上的被保險人。（十四） 合作期內的風險分擔：承擔風險的一方應該對該風險具有控制力，承擔風險的一方能夠將該風險合理轉移，承擔風險的一方對于控制該風險有更大的經(jīng)濟利益或動力，由該方承擔風險最有效率；如果風險最終發(fā)生，承擔風險的一方不應將由此產生的費用和損失轉移給合同向對方。：土地獲取風險、項目審批風險、政治不可抗力（包括非政府方原因且不再政府方控制的征收征用和法律變更等）。：如期完成項目融資的風險；項目完工、供應、技術、運營風險及移交資產不達標的風險等；獲得項目相關保險。（十五） 應急預案和臨時接管預案，如項目公司出現(xiàn)以下違約行為，項目實施機構有權實施臨時接管：1）因管理不善，發(fā)生重大質量、生產安全事故的；2）嚴重影響到社會公共利益和安全的；3）法律、法規(guī)禁止的其他行為。，將根據(jù)項目合同約定，由違約方單獨承擔或由各責任方分擔。（十六） 變更、提前終止及補償，如果發(fā)生以下事件，項目公司可從政府方獲得一般補償。1）不可抗力事件導致工程建設投資、維護成本增加；2）法規(guī)政策變更使得項目公司為符合新的法規(guī)政策要求調整建設標準導致投資或運營維護成本增加超過5%。一般補償可以采取以下形式：一次性補償（即貨幣形式補償）或調整財政補貼（調整方式在PPP合同中詳細說明）。，如果發(fā)生以下事件，項目公司依照《PPP合同》承擔違約責任。1）項目公司未能根據(jù)規(guī)定提交履約保函或未能補充履約保函金額并保持有效；2）未經(jīng)政府批準，項目公司私自出租、轉讓、抵押或質押項目設施；3）項目公司未對項目設施進行定期維護或未達到維護標準，造成重大安全事故，嚴重影響社會公眾利益。，PPP合同可提前終止：1）項目公司發(fā)生嚴重違約事件時，PPP項目領導小組有權發(fā)出終止合同的意向通知；2）發(fā)生政府部門嚴重違約事件時，項目公司有權發(fā)出終止合同的意向通知；3）發(fā)生不可抗力時，PPP合同簽訂雙方無法協(xié)商一致繼續(xù)履行各自義務，雙方有權向對方發(fā)出終止合同的意向通知。PPP合同提前終止，縣水務局應按照PPP合同的規(guī)定接收項目設施，并按照合同約定的補償原則和補償標準計算終止補償。（十七） 違約責任項目實施機構或項目公司未履行項目合同約定義務的，應承擔相應違約責任，包括停止侵害、消除影響、支付違約金、賠償損失以及解除項目合同等。（十八） 退出及股權轉讓機制項目公司的股東應確保在PPP項目協(xié)議生效之日至項目主體建設竣工驗收，任何原始股東都不應轉讓（包括向項目公司其他股東/或任何股東的關聯(lián)公司和/或任何第三方）其在項目公司中的全部或部分股權（如是聯(lián)合體中標，則允許聯(lián)合體財務投資人向聯(lián)合體牽頭方轉讓），應法律要求或報經(jīng)某縣預先批準。自竣工驗收完成后，經(jīng)縣政府事先書面同意，項目公司的股東可以轉讓其在項目公司中的全部或部分股份，但受讓方應滿足PPP協(xié)議中約定的技術能力、運營資質等全部條件，并以書面形式明確承繼原股東方在項目公司中的權利與義務。（十九） 適用法律及爭議解決PPP合同執(zhí)行過程中若出現(xiàn)爭議，應盡力通過協(xié)商友好解決。協(xié)商不成的，可以采用仲裁或直接起訴的方式解決。8 招投標草案 投資人資格條件一般條件（1）投資人可以是依法注冊的獨立法人實體，也可以是由不同法人實體組成的聯(lián)合體。（2）投資人應具有與本項目投資相適應的資金保障能力及良好的財務狀況和商業(yè)信譽。注冊資本不低于1億元、凈資產不少于1億元人民幣，企業(yè)資產負債率不高于50%；（3）投資人（或組成投資人聯(lián)合體中的一方）應具備建設行政主管部門核發(fā)的工程總承包的相應資質。具有符合水利工程行業(yè)施工總承包資質，企業(yè)擬任用經(jīng)營管理、技術管理負責人須具備相應的從業(yè)經(jīng)歷和業(yè)績； 招標方式選擇根據(jù)《政府采購法》、《政府采購法實施條例》、《關于印發(fā)政府和社會資本合作模式操作指南（試行）的通知》（財金〔2014〕113號）、《國家發(fā)展改革委關于開展政府和社會資本合作的指導意見（發(fā)改投資〔2014〕2724號）》以及《政府和社會資本合作項目政府采購管理辦法》（財庫〔2014〕215號）等有關規(guī)定，采購方式包括公開招標、競爭性談判、邀請招標、競爭性磋商和單一來源采購。項目實施機構應根據(jù)項目采購需求特點，依法選擇適當采購方式。公開招標主要適用于核心邊界條件和技術經(jīng)濟參數(shù)明確、完整、符合國家法律法規(guī)和政府采購政策，且采購中不作更改的項目。結合本項目特點，招標方式可選擇競爭性談判、邀請招標、競爭性磋商等。 合同簽署待項目公司成立后，縣水務局與項目公司正式簽署PPP項目合同或關于承繼上述協(xié)議的補充合同。二〇一六年五月