資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)ppt課件-資料下載頁(yè)
2025-01-10 23:24本頁(yè)面
【正文】 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的被動(dòng)基準(zhǔn)投資組合的業(yè)績(jī)； 積極投資組合策略的關(guān)鍵在于： 第一，選擇合適的基準(zhǔn)（正常投資組合） 第二，必須克服較高的交易成本和比被動(dòng)投資組合更高的投資風(fēng)險(xiǎn) 第三，選擇適當(dāng)?shù)姆椒▽?shí)現(xiàn)投資組合的股票選擇 2 積極和被動(dòng)的債券投資管理策略 ? 被動(dòng)的債券投資管理策略 買入囤積術(shù)和指數(shù)化 買入囤積術(shù)： 根據(jù)客戶目標(biāo)選擇債券組合，并持有這些債券至到期日 指數(shù)化： 該策略的目標(biāo)就是構(gòu)造一個(gè)債券組合，使它的績(jī)效等于某種債券指數(shù) (二 ) 資產(chǎn)配置策略 資產(chǎn)配置策略是指將金融資產(chǎn)在不同資 產(chǎn)形態(tài)、不同市場(chǎng)、投資對(duì)象之間進(jìn)行優(yōu) 化配置的選擇。 1 資產(chǎn)配置的基本策略 ? 三分法策略 第一部分配置債券、優(yōu)先股； 第二部分配置各種成長(zhǎng)股 第三部分配置為預(yù)備資金 ? 投資分散化策略 2 資產(chǎn)配置的具體操作策略 ? 固定比例資產(chǎn)配置策略 ? 黃金分割策略 ? 頭寸保持策略 ? 梯形資產(chǎn)配置策略 ? 杠鈴式資產(chǎn)配置策略 （三）投資對(duì)象選擇策略 技術(shù)分析 基礎(chǔ)分析 行業(yè)分析和區(qū)域分析 宏觀經(jīng)濟(jì)分析 公司分析 （四）資產(chǎn)管理操作程序 、調(diào)整投資組合 四、禁止行為與法律責(zé)任 1 禁止行為 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第 41條 對(duì)證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有以下 行為： ? 挪用客戶資金 ? 保證收益 ? 以欺詐手段誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶 ? 客戶資產(chǎn)與其他業(yè)務(wù)混合操作 ? 內(nèi)幕交易或市場(chǎng)操縱 2 檢查與處罰 投資銀行主要從哪幾個(gè)方面參與 公司的并購(gòu)活動(dòng) ? 企業(yè)并購(gòu)活動(dòng)要承擔(dān)哪些風(fēng)險(xiǎn)？ 簡(jiǎn)述證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為？ 分析北京（寧波、南京）銀行股 份制改革中的股權(quán)結(jié)構(gòu)狀況。
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