資產(chǎn)管理業(yè)務ppt課件-資料下載頁
2025-01-10 23:24本頁面
【正文】 風險調(diào)整后的被動基準投資組合的業(yè)績； 積極投資組合策略的關鍵在于： 第一，選擇合適的基準（正常投資組合） 第二，必須克服較高的交易成本和比被動投資組合更高的投資風險 第三，選擇適當?shù)姆椒▽崿F(xiàn)投資組合的股票選擇 2 積極和被動的債券投資管理策略 ? 被動的債券投資管理策略 買入囤積術和指數(shù)化 買入囤積術： 根據(jù)客戶目標選擇債券組合，并持有這些債券至到期日 指數(shù)化： 該策略的目標就是構造一個債券組合，使它的績效等于某種債券指數(shù) (二 ) 資產(chǎn)配置策略 資產(chǎn)配置策略是指將金融資產(chǎn)在不同資 產(chǎn)形態(tài)、不同市場、投資對象之間進行優(yōu) 化配置的選擇。 1 資產(chǎn)配置的基本策略 ? 三分法策略 第一部分配置債券、優(yōu)先股； 第二部分配置各種成長股 第三部分配置為預備資金 ? 投資分散化策略 2 資產(chǎn)配置的具體操作策略 ? 固定比例資產(chǎn)配置策略 ? 黃金分割策略 ? 頭寸保持策略 ? 梯形資產(chǎn)配置策略 ? 杠鈴式資產(chǎn)配置策略 （三）投資對象選擇策略 技術分析 基礎分析 行業(yè)分析和區(qū)域分析 宏觀經(jīng)濟分析 公司分析 （四）資產(chǎn)管理操作程序 、調(diào)整投資組合 四、禁止行為與法律責任 1 禁止行為 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》第 41條 對證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，不得有以下 行為： ? 挪用客戶資金 ? 保證收益 ? 以欺詐手段誤導、誘導客戶 ? 客戶資產(chǎn)與其他業(yè)務混合操作 ? 內(nèi)幕交易或市場操縱 2 檢查與處罰 投資銀行主要從哪幾個方面參與 公司的并購活動 ? 企業(yè)并購活動要承擔哪些風險？ 簡述證券自營業(yè)務的禁止行為？ 分析北京（寧波、南京）銀行股 份制改革中的股權結構狀況。
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