投資銀行管理ppt課件-資料下載頁(yè)
2025-01-10 01:54本頁(yè)面
【正文】 投資銀行 投資顧問(wèn) 基金管理公司上市公司 會(huì)計(jì)師 律師三、投資銀行監(jiān)管的內(nèi)容（一）投資銀行的資格管理 最低資格要求登記注冊(cè)制 經(jīng)營(yíng)實(shí)力美國(guó)：證券交易委員會(huì)（ 45天答復(fù)，可延長(zhǎng)到 90天）洲：證券交易所：特許制日本： 1948年 《 證券交易法 》 注冊(cè)制1965年 “證券危機(jī) ”特許制 1999年 注冊(cè)制英國(guó)： 1986年 特許制改為注冊(cè)制臺(tái)灣： 1988年 注冊(cè)制我國(guó)：審批制（二）投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管 業(yè)務(wù)范圍的監(jiān)管 一般認(rèn)為，投資銀行的主要業(yè)務(wù)為證券承銷業(yè)務(wù)、證券 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、公司并購(gòu)重組業(yè)務(wù)、投資基金業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)投資、咨詢服務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、資產(chǎn)證券化等資本市場(chǎng)的業(yè)務(wù)。 對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)范圍的控制主要有兩種模式： 一種是以德國(guó)、日本為代表的全能銀行模式；另一種是 以英國(guó)、美國(guó)為代表的分業(yè)管理模式。 我國(guó)對(duì)投資銀行實(shí)行按業(yè)務(wù)分類管理。 日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監(jiān)管 （ 1） 經(jīng)營(yíng)報(bào)告制度 （ 2） 經(jīng)營(yíng)管理制度 （ 3） 資本比率限制 （ 4） 收費(fèi)限制 （ 5） 交納管理費(fèi)制度 證券承銷業(yè)務(wù)的監(jiān)管 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管金融衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)的監(jiān)管 投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管（三）信息披露制度
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