【正文】 通過實施環(huán)境管理體系加以實現(xiàn)。最高管理者應(yīng) 定期評審 環(huán)境管理體系的充分性以確保其有效性，包括在合規(guī)性方面。 為方便起見，環(huán)境管理體系中與合規(guī)性相關(guān)的主要部分概括于下面的清單。組織應(yīng)當(dāng)建立并實施過程并提供足夠的資源以： a)制定方針中包括遵守適用的法律法規(guī)和其他要求的承諾（ ）； b)識別、獲取并理解適用的法律法規(guī)和其他要求（ ）； c)根據(jù)遵守法律法規(guī)和其他要求的需要，制定目標(biāo)和指標(biāo)（ ）； 71 遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾 (2) d)通過下列方式，實現(xiàn)合規(guī)性目標(biāo)和指標(biāo)： 實施一個規(guī)定有關(guān)作用、職責(zé)、程序、方法和時間框架的方案（ ） 實施運行控制（必要時包括程序）（ ）； e)確保所有為組織或代表組織工作的人員，以及其工作與重要環(huán)境因素有關(guān)的人員接受適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)，使其了解適用的法律法規(guī)和其他要求、所使用的相關(guān)程序，以及不符合這些要求的后果（ ）； f)定期評價組織對適用的法律法規(guī)和其他要求的遵守情況（ ） 。 72 遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾 (3) g)識別所有不合規(guī)或不符合 (以及可預(yù)見的潛在不合規(guī)或不符合 )的情況 ,并采取及時的措施來確定、實施和跟蹤糾正措施（ ）； h)保持并管理關(guān)于合規(guī)性的記錄（ ）； i)對環(huán)境管理體系進行定期審核時審查合規(guī)性情況相關(guān)的特性（ ）； j)進行管理評審時考慮適用的法律法規(guī)和其他要求的變化（ ）。 合規(guī)性承諾反映了一種期望，即組織能通過采用一種系統(tǒng)化的方法來實現(xiàn)并保持對適用的法律法規(guī)和其他要求的符合。 五、 EMS內(nèi)部審核的相關(guān)知 識與審核技巧 73 審核方案的 PDCA管理流程 P ：確定審核目的、范圍和程度 確定職責(zé)、配備資源、建立程序 D：安排審核日程 、選擇審核員、組建審核組、實施 審核活動、保持記錄 C：監(jiān)視審核活動 A：評審審核方案、識別改進的機會 審核方案的改進 74 標(biāo) 準(zhǔn) 的 應(yīng) 用 ? 遵循審核 5項原則以保證審核的有效性和結(jié)論的一致性； ? 特別注重審核員的素質(zhì)和能力使審核具有增值性； ? 用 PDCA的方法管理審核方案。 75 審 核 原 則 ? 與審核員有關(guān)的原則： 道德行為 公正表達 職業(yè)素養(yǎng) ? 與審核有關(guān)的原則： 獨立性 基于證據(jù)的方法 76 關(guān) 于 審 核 員 ? 審核員的選擇 —— 基本素質(zhì) ? 審核員的培訓(xùn) ? 審核員的評價 77 環(huán)境管理體系內(nèi)部審核步驟 1. 任命審核組長； 2. 編制審核計劃； 3. 文件審核； 4. 編制檢查表； 5. 首次會議 —— 確認審核計劃； 6. 現(xiàn)場審核 —— 收集審核證據(jù)； 7. 審核組內(nèi)部交流 —— 確定不符合和改進事項； 8. 編制不符合報告； 9. 末次會議 —— 宣讀不符合報告； 10. 不符合糾正的追蹤及關(guān)閉； 11. 編制審核報告； 12. 將審核結(jié)果報告給管理者。 78 企業(yè)內(nèi)部 EMS審核的技巧和方法 內(nèi)審員的選擇和持續(xù)培訓(xùn)（ ISO19011有規(guī)定） 制定合理的審核方案（ ISO19011和新版 ISO14001有規(guī)定） （ 1） 審核組長和審核員的確定 （ 2） 合理的分工（包括人員和時間） （ 3） 審核前的練兵或培訓(xùn) 現(xiàn)場審核 （ 1） 熟悉審核準(zhǔn)則 （ 2） 編制檢查清單（審核員個人的審核方案） （ 3） 懂得對重點問題和薄弱環(huán)節(jié)的深究 （ 4） 如實記錄 （ 5） 內(nèi)部的溝通和總結(jié)以確定審核追蹤方案 （ 6） 不符合報告的編制 不符合糾正和預(yù)防措施制定的有效性 79 不符合報告編制要求 1. 受審核部門； 2. 審核時間； （ 1）不符合項的描述； （ 2）引用 ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要素（條款）內(nèi)容； （ 3）不符合事實的描述； （ 4）不符合要素（條款）的判定； 3. 不符合性質(zhì)的（嚴(yán)重性）的判定； 4. 審核部門確認； 5. 審核員簽字。 80 81 嚴(yán)重不符合： 體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效； 體系運行出現(xiàn)區(qū)域性失效； 造成嚴(yán)重的環(huán)境危害。 一般不符合： 個別的、偶然的、孤立的問題，不影響環(huán)境管理體系有效運行的局部問題。 82 環(huán)境管理體系不符合報告 受審核部門：技術(shù)部 不符合事實描述： ：應(yīng)及時更新環(huán)境因素的信息。 審核發(fā)現(xiàn)： 2022年客戶已對產(chǎn)品中的環(huán)境因素有了較強烈的關(guān)注，但在公司的環(huán)境因素的清單中卻沒有體現(xiàn)更新，例如：電鍍層的含鉛、材料中的有害化學(xué)物質(zhì)。 不符合 ISO14001中 的要求 不符合環(huán)境管理體系文件中 CXX 040701環(huán)境因素識別與評價 的要求 審核員： 王玉林 受審核部門： 陳 芳 日 期： 83 要素 檢查事項及檢查方法 現(xiàn)場審核記錄 備注 與鍋爐房負責(zé)人交談，詢問鍋爐房的人員分工及其環(huán)境職責(zé)。 向鍋爐房負責(zé)人了解鍋爐房的環(huán)境因素的識別和評價情況。 查環(huán)境因素和重要環(huán)境因素清單，現(xiàn)場確認煙塵、 SO NOx的排放、煤渣的廢棄、噪聲、煤的消耗、意外的火災(zāi)及爆炸 等環(huán)境因素是否識別評價，現(xiàn)場確認重要環(huán)境因素有無遺漏。 查鍋爐房的目標(biāo)、指標(biāo)文件，了解其職責(zé)是否明確，方案是否合理、有效； 查有關(guān)方案實施記錄及現(xiàn)場驗證了解方案的進展情況及實施效果。 向鍋爐房負責(zé)人了解環(huán)境關(guān)鍵崗位的確定及培訓(xùn)情況。 提問 23名關(guān)鍵崗位員工是否了解本崗位的重要環(huán)境因素及其環(huán)境影響，對照鍋爐房作業(yè)指導(dǎo)書提問操作員工是否了解主要內(nèi)容，提問 23名司爐工若發(fā)生除塵器故障或其他異常緊急情況是否會處理。 查閱現(xiàn)場相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書是否齊全，是否為受控的現(xiàn)行有效版本，文件保管是否良好。 抽查近 3個月的運行記錄，確認作業(yè)指導(dǎo)書的運行規(guī)定已被執(zhí)行；現(xiàn)場察看設(shè)備是否運轉(zhuǎn)正常，特別是除塵設(shè)備是否處于良好運作狀態(tài)下，除塵效果是否滿足要求；煤渣的清掃及存放是否符合要求；煤場的管理能否有效的抑制煤塵。 抽查近一年的設(shè)備維修保養(yǎng)記錄，了解除塵器設(shè)備維修狀態(tài)，是否定期清理粉塵。 提問鍋爐房負責(zé)人是否清楚現(xiàn)場有可能會出現(xiàn)哪些異常和緊急情況？是否包括除塵器潛在的故障，意外的火災(zāi)和爆炸，是否針對上述緊急情況制定了相應(yīng)的應(yīng)急程序，檢查應(yīng)急內(nèi)容是否充分、適宜？ 現(xiàn)場查看應(yīng)急設(shè)備及設(shè)施是否齊全、并保持這些設(shè)備的有效和適用。 查閱以往記錄，了解以前是否出現(xiàn)過事故和緊急情況，如發(fā)生過，查對緊急情況處理的證據(jù)，及對應(yīng)急程序進行了評審和修訂的有關(guān)記錄。 查閱近半年 SO NOx煙塵、黑度的監(jiān)測報告，了解這些污染物排放的監(jiān)測結(jié)果是否符合相關(guān)法規(guī)要求，監(jiān)測項目是否齊全、監(jiān)測頻率是否符合有關(guān)規(guī)定。 提問鍋爐房負責(zé)人是否定期對鍋爐房的運行狀況定期檢查監(jiān)督，查閱近三個月的檢查記錄。 對上述監(jiān)測結(jié)果及檢查出現(xiàn)不符合時，是否認真分析原因，迅速采取了相應(yīng)的糾正措施，整改效果是否良好。 謝謝！