【導(dǎo)讀】生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的實際編制《能源管理手冊》。本手冊為本公司識別其能夠控制的、或。消耗，提高能源利用效率。a）進(jìn)行自我評價和自我聲明；c）尋求公司的相關(guān)方對其符合性的確認(rèn)；d）尋求外部組織對其能源管理體系進(jìn)行認(rèn)證。下列文件中的條款通過本手冊的引用而成為本手冊的條款。其隨后所有的修改單或修訂版均不適用于本手冊。凡是不注日期的引。續(xù)改進(jìn)其有效性，以確保降低能耗和提供能源的有效利用。c)建立能源管理基準(zhǔn)與標(biāo)桿，開展能耗監(jiān)視、測量和分析；b)制定并實施能源方針和目標(biāo)；2)對遵守能源管理適用法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的承諾；3)在持續(xù)適宜性方面得到評審；4)對外部是公開的，以便接受外部的監(jiān)督?？偨?jīng)理對各級領(lǐng)導(dǎo)及部門的職責(zé)和權(quán)限作出明確規(guī)定，形成文件并進(jìn)行溝通?？偨?jīng)理應(yīng)指定一名管理者代表。e）協(xié)助相關(guān)部門開展應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)；理體系時，考慮到這其中需要優(yōu)先控制的能源因素。

　　

【正文】 ”兩類。 對已識別的不符合，責(zé)任部門應(yīng)首先進(jìn)行糾正或預(yù)防，減少其已經(jīng)或可能造成的影響。 調(diào)查和確定不符合產(chǎn)生的原因 根據(jù)不符合的嚴(yán)重程度，由生產(chǎn)部或管理者代表組織相關(guān)部門，對己發(fā)生的不符合進(jìn)行調(diào)查，確定發(fā)生的原因。 評價糾正措施和預(yù)防措施的需求 針對不符合發(fā)生的原因，為防止實際的不符合重復(fù)發(fā)生，潛在的不符合發(fā)展為實際的不符合，應(yīng)評價糾正措施和預(yù)防措施的需求。 評價糾正措施和預(yù)防措施的需求時，應(yīng)確保： a) 糾正措施和預(yù)防措施應(yīng)對發(fā)生不符合的原因具有最佳的針對性； b) 所采取的糾正措 施和預(yù)防措施應(yīng)與不符合的影響程度相適應(yīng)。 確定和實施所需的糾正措施和預(yù)防措。 責(zé)任部門依據(jù)對糾正措施和預(yù)防措施適宜性的評價結(jié)果，制定出針對特定不符合原因所應(yīng)采取的糾正措施和預(yù)防措施計劃。計劃應(yīng)包括責(zé)任部門、完成時間和措施內(nèi)容等。按照不符合的性質(zhì)，計劃應(yīng)由生產(chǎn)部或管理者代表批準(zhǔn)。 糾正措施和預(yù)防措施計劃應(yīng)確保得到實施。生產(chǎn)部跟蹤措施的實施進(jìn)度，對措施的如期完成進(jìn)行監(jiān)督和檢查。 評審實施糾正措施和預(yù)防措施的有效性 生產(chǎn)部或管理者代表在糾正措施和預(yù)防措施實施后，應(yīng)對其實施效果 的有效性進(jìn)行評審，評審時應(yīng)包括以下內(nèi)容： a）不符合的影響或潛在影響已得到解決。 b）不符合的原因已消除，相同的不符合已不再發(fā)生。 德信誠 培訓(xùn)網(wǎng) 更多免費資料下 載請進(jìn)： 好好學(xué)習(xí)社區(qū) c）對涉及到的體系文件修改已實施。 糾正、糾正措施和預(yù)防措施評價、實施與效果驗證填寫的《糾正措施與預(yù)防措施實施表》應(yīng)予保持，并作為管理評審的輸入。 5 相關(guān)文件 《能源管理監(jiān)視和測量控制程序》 《合規(guī)性評價控制程序》 《內(nèi)部審核控制程序》 《管理評審控制程序》 6 記錄 《糾正措施與預(yù)防措施實施表》 內(nèi)部審核控制程序 目的 判定能源管理體系是否符合策劃的需要 和能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，是否得到有效實施與保持，并確認(rèn)能源管理體系的運行績效。 適用范圍 適用于本公司能源管理體系內(nèi)部審核全過程控制。 職責(zé) 管理者代表批準(zhǔn)內(nèi)審計劃和內(nèi)審報告，任命審核組組成人員。 質(zhì)管部負(fù)責(zé)內(nèi)部審核的策劃、實施及后續(xù)工作。 審核組負(fù)責(zé)開展內(nèi)部審核活動，編寫內(nèi)審檢查表和內(nèi)審報告。 各部門對內(nèi)部審核予以支持和配合，對本部門的不符合項制定并實施糾正措施。 程序 內(nèi)審頻次、準(zhǔn)則和范圍 公司每年至少對能源管理體系進(jìn)行一次全范圍的內(nèi)部審 核。兩次內(nèi)審的時間間隔不得超過 12 個月。如出現(xiàn)緊急情況、事故、相關(guān)方重大處罰或投訴、能源管理體系重大變化、過程的監(jiān)視和測量結(jié)果發(fā)生不符合較多時，可增加內(nèi)審頻次。 內(nèi)部審核的準(zhǔn)則包括： a、能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)（ GB/T233312020）； b、能源管理手冊（含程序文件）； c、適用法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求； 德信誠 培訓(xùn)網(wǎng) 更多免費資料下 載請進(jìn)： 好好學(xué)習(xí)社區(qū) 內(nèi)部審核的范圍應(yīng)與體系文件覆蓋的范圍保持一致。 內(nèi)審策劃 根據(jù)公司能源管理工作的影響和過去內(nèi)部審核結(jié)果，對內(nèi)部審核進(jìn)行策劃并編制審核計劃。 由管理者代表批準(zhǔn)下發(fā)《關(guān) 于開展年度內(nèi)部審核的通知》，通知至少應(yīng)在現(xiàn)場審核七日前發(fā)出；同時下發(fā)《關(guān)于任命內(nèi)部審核組長和組員的通知》，明確內(nèi)審員的職責(zé)和權(quán)限。審核組成員必須獲得內(nèi)部審核員資格。 由審核組長主持制定《內(nèi)審實施計劃》，報管理者代表批準(zhǔn)。實施計劃應(yīng)規(guī)定內(nèi)審目的、范圍、依據(jù)、時間、部門與要素等。 內(nèi)審實施計劃》應(yīng)覆蓋本公司能源管理體系規(guī)定的產(chǎn)品、過程、場所等范圍。 由審核組編制《內(nèi)部審核檢查表》，經(jīng)審核組長審定后實施。 審核員不能審核自己所在的部門，并確保審核過程中的客觀公正。 內(nèi)審的 現(xiàn)場審核 審核組長主持召開能源管理體系內(nèi)審首次會議。首次會議應(yīng)有最高管理層、各受審部門負(fù)責(zé)人、審核組全體成員參加，參會人員在《簽到表》上簽名。 實施現(xiàn)場審核 現(xiàn)場審核采用查看記錄、現(xiàn)場觀察、詢問情況、聽受審核部門人員陳述等方法，收集能源管理體系運行的符合性和有效性證據(jù)，并記入《檢查記錄表》的“審核記錄”欄中。 當(dāng)受審核部門所提供的運行證據(jù)不符合審核準(zhǔn)則要求或不能提供證據(jù)時，審核人員應(yīng)在隔同人員見證下，判為不符合項，在檢查記錄表中記下不符合事實。 審核員對所發(fā)現(xiàn)和記錄的 不符合事實，經(jīng)與審核組溝通后決定是以書面方式還是口頭方式糾正不符合項。如開出書面《內(nèi)審不符合報告單》，應(yīng)對不符合事實進(jìn)行陳述，說明判定不符合的依據(jù)及不符合性質(zhì)。不符合性質(zhì)分為嚴(yán)重不符合和輕微不符合兩種。不符合報告單中的不符合事實，需經(jīng)受審核部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。 現(xiàn)場審核完畢后，審核組內(nèi)部匯總、分析。 a）判定能源管理體系的符合性，確認(rèn)能源管理體系運行績效，包括能源目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)程度、重點用能設(shè)備和系統(tǒng)的運行效率、綜合能耗和節(jié)能量等。 b）對各受審核部門所發(fā)生不符合數(shù)量進(jìn)行統(tǒng)計，繪制出《不符合分布 表》。 c）編制《內(nèi)部審核報告》。 審核組長主持召開內(nèi)審的末次會議，報告內(nèi)審結(jié)果，并將《內(nèi)審不符合擬告單》交 德信誠 培訓(xùn)網(wǎng) 更多免費資料下 載請進(jìn)： 好好學(xué)習(xí)社區(qū) 相關(guān)部門和人員，以便采取必要的糾正措施。 末次會議參加人員、簽到要求均同于首次會議。 內(nèi)審后續(xù)工作要求 《內(nèi)部審核報告》的提交 審核組長應(yīng)在末次會議后的五日之內(nèi)，提交《內(nèi)部審核報告》，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，呈報最高管理者，并發(fā)至相關(guān)部門和人員。 審核報告應(yīng)包括如下內(nèi)容： a）內(nèi)部審核綜述（時間、范圍等）； b）審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論； c）后續(xù)工作的安排。 發(fā)生不符合的責(zé)任 部門，應(yīng)制定并按規(guī)定時間實施糾正、糾正措施。必要時質(zhì)管部應(yīng)對糾正措施實施情況進(jìn)行檢查。 各部門糾正措施實施完成后，管理者代表委派內(nèi)審員對糾正措施實施后的效果進(jìn)行驗證，并將措施有效性驗證結(jié)果填入《內(nèi)審不符合報告單》中的“驗證記錄”一欄。 質(zhì)管部保存內(nèi)審策劃、實施審核、審核結(jié)果以及對不符合采取糾正、糾正措施的有效性驗證的相關(guān)記錄。 質(zhì)管部將內(nèi)審活動形成總結(jié)性文件，以便提交管理評審作為評審輸入。 相關(guān)文件 《不符合、糾正、糾正措施和預(yù)防措施控制程序》 相關(guān)記錄 《簽到表》 《內(nèi) 審年度計劃》 《內(nèi)審實施計劃》 《內(nèi)審檢查記錄表》 《內(nèi)審不符合報告單》 《內(nèi)審不符合分布表》 《內(nèi)部審核報告》 管理評審控制程序 目的 評審能源管理體系的適宜性、充分性和有效性，確保能源管理體系持續(xù)地滿足 GB／ 德信誠 培訓(xùn)網(wǎng) 更多免費資料下 載請進(jìn)： 好好學(xué)習(xí)社區(qū) T233312020 標(biāo)準(zhǔn)的要求，并尋求不斷改進(jìn)的機(jī)會。 適同范圍 適用于對能源管理體系適宜性、充分性和有效性評審的控制。 職責(zé) 總經(jīng)理負(fù)責(zé)主持管理評審，批準(zhǔn)管理評審計劃和管理評審報告。 管理者代表提供能源管理體系運行情況的全面報告，提出改進(jìn)建議。 質(zhì)管部負(fù) 責(zé)編制《管理評審計劃》和《管理評審報告》，收集并提交管理評審所需資料，負(fù)責(zé)對評審后各項改進(jìn)措施的實施過程進(jìn)行跟蹤和效果驗證。 各部門負(fù)責(zé)提供本部門能源管理體系運行情況的報告，制定并實施與本部門有關(guān)的各項改進(jìn)措施。 程序 評審頻次與時間間隔 每年至少進(jìn)行 1 次管理評審，通常在能源管理體系內(nèi)部審核后 1 個月內(nèi)進(jìn)行。兩次評審的時間間隔不得超過 12 個月。 當(dāng)發(fā)生以下重大事項時，由總經(jīng)理決定是否追加管理評審次數(shù)。 a) 相關(guān)方重大投訴、抱怨； b) 發(fā)生重大緊急情況和事故； c) 組織機(jī)構(gòu)有重大調(diào)整； d) 第二、第三方認(rèn)證前； e) 法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其它要求變更； f）能源績效嚴(yán)重偏離能源目標(biāo)。 評審組織 管理評審由總經(jīng)理主持，管理者代表協(xié)助，質(zhì)管部做好管理評審準(zhǔn)備工作。 參加評審人員包括領(lǐng)導(dǎo)層和各部門負(fù)責(zé)人。必要時，由總經(jīng)理決定是否增加參與評審的人員 (如內(nèi)審員、外部專家 )。具體參加人員以評審計劃（通知）為準(zhǔn)。 管理評審計劃 質(zhì)管部編制的《管理評審計劃》經(jīng)管理者代表審核后，報總經(jīng)理批準(zhǔn)。 在實施評審前一周，由質(zhì) 管部負(fù)責(zé)將《管理評審計劃》分別發(fā)至參加評審的人員。 管理評審輸入內(nèi)容 a) 內(nèi)審、外審結(jié)果； 德信誠 培訓(xùn)網(wǎng) 更多免費資料下 載請進(jìn)： 好好學(xué)習(xí)社區(qū) b) 與外部相關(guān)方的交流與反饋； c) 組織的管理承諾和能源管理績效； d) 目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)程度； e) 糾正措施和預(yù)防措施的實施情況； f) 以往管理評審的后續(xù)措施； g) 能源管理體系的客觀變化； h) 改進(jìn)的建議。 管理評審的實施 評審資料的準(zhǔn)備 各部門根據(jù)其所承擔(dān)的能源管理體系職責(zé)，按照評審輸入內(nèi)容的要求，提交評審所需書面材料。管理者代表應(yīng)對體系的實施和 保持進(jìn)行全面、客觀的總結(jié)，肯定成績，發(fā)現(xiàn)不足。 管理評審方式 a) 管理評審以會議評審的方式進(jìn)行。總經(jīng)理主持會議，質(zhì)管部做好會議記錄并予以保存。 b) 會議對各部門提交的報告和資料進(jìn)行評審，確定不合格項，進(jìn)行原因分析，提出相應(yīng)的改進(jìn)措施計劃和要求，并落實責(zé)任部門。 c）管理評審的范圍應(yīng)包括評審輸入的內(nèi)容。 管理評審輸出 管理評審的輸出應(yīng)形成《管理評審報告》，包括與以下方面有關(guān)的信息： a) 能源管理體系和能源節(jié)約的持續(xù)改進(jìn)措施； b) 能源管理基準(zhǔn)和標(biāo)桿、 能源方針、目標(biāo)、指標(biāo)變更的重大決策； c) 資源需求。 管理評審結(jié)束后 3 日內(nèi)，由質(zhì)管部編寫《管理評審報告》，經(jīng)管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后，發(fā)至相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門，并做好發(fā)放登記。 針對管理評審輸出中的不符合項，質(zhì)管部填寫《不符合報告單》，由責(zé)任部門按相關(guān)程序執(zhí)行。 改進(jìn)措施的實施與跟蹤 責(zé)任部門對不符合項按《不符合、糾正、糾正措施與預(yù)防措施控制程序》的要求，實施糾正措施或預(yù)防措施，并將實施結(jié)果報送質(zhì)管部。 質(zhì)管部對責(zé)任部門的改進(jìn)措施實施效果 進(jìn)行驗證。質(zhì)管部的改進(jìn)措施實施效果由 德信誠 培訓(xùn)網(wǎng) 更多免費資料下 載請進(jìn)： 好好學(xué)習(xí)社區(qū) 管理者代表驗證。 對驗證不符合要求的，應(yīng)重新執(zhí)行改進(jìn)措施的實施步驟。 質(zhì)管部記錄并保存管理評審有關(guān)的記錄。 管理評審引起的文件更改，執(zhí)行《文件控制程序》的要求。 相關(guān)文件 《不符合、糾正、糾正措施與預(yù)防措施控制程序》 《記錄控制程序》 《文件控制程序》 記錄 《管理評審計劃》 《管理評審報告》 《簽到表》 德信誠 培訓(xùn)網(wǎng) 更多免費資料下 載請進(jìn)： 好好學(xué)習(xí)社區(qū) 附件：略