資產(chǎn)管理有限公司投資管理制度-資料下載頁
2025-04-26 08:25本頁面
【正文】 XX部門 應(yīng)牽頭建立基金投資業(yè)務(wù)保密制度。從投資策 劃到具體操作至結(jié)束全過程實行嚴格的保密和隔離制度?；鸾?jīng)理、交易人員及其他知曉投資情況的人員不得向公司內(nèi)外無關(guān)人員透露投資信息，有關(guān)投資的相關(guān)文件和資料應(yīng)妥善保管和傳遞，并要求相關(guān)人員簽署保密協(xié)定。建立內(nèi)部信息控制制度和設(shè)立防火墻?；鹜顿Y管理中的核心信息是與投資決策的制定和執(zhí)行相關(guān)的信息，公司采取空間隔離和門禁制度，嚴格控制這類信息的傳播。 第十三條 公司 XX部門 應(yīng)牽頭建立系統(tǒng)安全制度。公司嚴禁一個人同時掌握投資交易系統(tǒng)的維護口令和操作口令；嚴禁由一人完成應(yīng)當(dāng)至少由兩個人分別完成的工作，實現(xiàn)崗位之間的相互監(jiān)督。 第十四條 公 司 XX部門 應(yīng)牽頭建立投資交易資料保管制度。各業(yè)務(wù)部門應(yīng)指定專人妥善保管各類投資交易資料，包括調(diào)研報告，書面投資指令、執(zhí)行結(jié)果等， 公司合規(guī)部門 應(yīng)定期對其進行檢查。 第十五條 公司 XX部門 建立基金投資績效評價、投資風(fēng)險評估制度。風(fēng)險管理委員會負責(zé)對基金運作和基金經(jīng)理提交的投資組合方案進行風(fēng)險評估，并定期對基金每個階段的業(yè)績作出評價；同時，基金經(jīng)理須定期向投資決策委員會提交投資檢討報告，總結(jié)成敗得失，促進投資管理水平不斷提高。 第十六條 公司 XX 部門 建立金融創(chuàng)新、產(chǎn)品開發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)流程并設(shè)置相應(yīng)的控制制度。公司應(yīng)在審慎經(jīng)營和合法規(guī)范的基礎(chǔ)上力求金融創(chuàng)新。在充分論證的前提下周密考慮金融創(chuàng)新品種或業(yè)務(wù)的法律性質(zhì)、操作程序、經(jīng)濟后果等，嚴格控制新品種、新業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險和運行風(fēng)險。 第十七條 公司 XX 部門 建立防范員工道德風(fēng)險的有關(guān)制度。包括重要崗位員工簽訂保證為 投資者 謀取最大利益的自律聲明書等、建立重要崗位的輪崗制度、強制休假制度、交叉檢查制度、隨機抽查制度。 第十八條 公司 XX 部門 建立投資交易行為禁止制度。包括交易室的門禁制度、交易室信息處理禁止制度、基金經(jīng)理投資 行為禁止制度和交易員交易行為禁止制度等。 第六章 附則 第十九條 本制度由 （公司 XX部門） 負責(zé) 制定、修訂與解釋。 第二十條 本制度經(jīng) XX 審批通過，發(fā)布之日起施行
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