【正文】 間，創(chuàng)始股東必須將其在公司內(nèi)的注冊資本或者股份抵押給A輪投資人以保證創(chuàng)始股東和公司執(zhí)行保證條款和承諾條款的義務(wù)。
　　財(cái)務(wù)報(bào)告
　　公司需要向所有投資人提交：
　　(1) 本輪投資完成后，每個(gè)月結(jié)束后的7天內(nèi)，提供公司的月度關(guān)鍵指標(biāo)和管理數(shù)據(jù)。和、
　　(2) 本輪投資完成后，每季度結(jié)束后的15天內(nèi)，提供季度財(cái)務(wù)報(bào)表(合并的和每個(gè)分支機(jī)構(gòu)獨(dú)立的)。管理和財(cái)務(wù)報(bào)表必須至少包括：符合IFRS的損溢表，資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表。
　　每個(gè)財(cái)年結(jié)束后的3個(gè)月內(nèi)，公司必須向投資人提供經(jīng)雙方共同選擇的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)表。公司必須在每個(gè)財(cái)年開始前15天通過來年的財(cái)務(wù)預(yù)算。
　　中途交易
　　自投資意向書執(zhí)行之日至交易完成之日止，若公司發(fā)生兼并、收購，或者公司參與到兼并、收購，或者現(xiàn)有股東結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，或者發(fā)生與公司正常業(yè)務(wù)無關(guān)的交易(包括融資安排)，或者其他類似的計(jì)劃或協(xié)議，公司應(yīng)立即書面通知乙方，并與乙方確認(rèn)上述事項(xiàng)對公司的影響。
　　交易費(fèi)用
　　各方各自承擔(dān)因談判，文件起草和交易達(dá)成所產(chǎn)生的費(fèi)用和支出。公司將負(fù)責(zé)承擔(dān)審計(jì)，法律和其他專業(yè)服務(wù)費(fèi)用以及由領(lǐng)頭方產(chǎn)生的合理費(fèi)用，該費(fèi)用的上限為美金7萬元。
　　保密
　　創(chuàng)始股東和公司必須嚴(yán)格對本意向書涉及的投資人及其委托人信息進(jìn)行保密。如果創(chuàng)始股東或公司需要將交易相關(guān)信息披露給第三方(包括媒體)，必須事先獲得乙方的書面同意。
　　投資協(xié)議簽署和完成交易的前提條件和交易完成后的承諾條款
　　1. 簽署條件
　　簽署最終確定的法律文件的前提條件包括但不限于：
　　(1) A輪投資人投資決策委員會(huì)的批準(zhǔn)。 (2) 公司的核心員工和核心人員已經(jīng)開始執(zhí)行包含保密條款和競業(yè)限制的新雇傭合同。
　　(3) 法律文件已經(jīng)談判完成。并且
　　(4) 任何A輪投資人在盡職調(diào)查期間提出的其他條件得以滿足。
　　2. 注資完成條件
　　資金注入的條件包括但不限于：
　　(1) 法律文件的簽署，公司相關(guān)的股東大會(huì)和董事會(huì)決議的通過。
　　(2) 公司和A輪投資人的律師發(fā)表符合A輪投資人要求的法律意見。
　　(3) 從本投資意向書簽署之日起，沒有出現(xiàn)對公司的業(yè)務(wù)，資產(chǎn)，運(yùn)營，財(cái)務(wù)以及前景產(chǎn)生實(shí)質(zhì)負(fù)面影響的變化。
　　(4) 公司及創(chuàng)始股東已經(jīng)遵照承諾條款，并且保證條款是真實(shí)的，正確的，并在投資完成之日(含)前沒有被破壞。
　　(5) 任何B輪投資人在盡職調(diào)查期間提出的其他條件。
　　(6) 其他符合交易慣例的完成條件。
　　3. 交易完成后承諾條款
　　(1) 公司及創(chuàng)始股東必須在一個(gè)合理的時(shí)間范圍內(nèi)獲得所有在中華人民共和國運(yùn)營業(yè)務(wù)需要的批文和證書。
　　(2) A輪投資人所要求的其他關(guān)鍵事項(xiàng)，包括投資人所要求完成的重組。
　　適用法律
　　投資交易文件中有關(guān)合資企業(yè)的部分必須適用中華人民共和國法律，其他事務(wù)適用香港特別行政區(qū)法律。所有參與方必須同意香港法院的非專屬管轄。
　　排他權(quán)
　　乙方有90天的排他期以便和公司進(jìn)行投資條款的談判。如果乙方在排他期截至前告知公司其投資決策委員會(huì)已經(jīng)批準(zhǔn)核心交易條款，排他期必須順延。在雙方?jīng)]有進(jìn)一步述求下，排他期延長30天。
　　在排他期間，公司和現(xiàn)有股東不能招攬，接受乙方之外的任何潛在投資人或者潛在投資人的代理方，并與之討論，協(xié)商及形成建議書，備忘錄，意向書，協(xié)議或者其他任何和公司股權(quán)債權(quán)相關(guān)的安排。在甲乙雙方書面同意的情況下，排他期可以中止，也可以延長。
　　如果公司或者現(xiàn)有股東破壞前述排他契約，公司必須賠償乙方所有產(chǎn)生的合理費(fèi)用(包括法律，盡職調(diào)查和其他費(fèi)用)。
　　有效期
　　本投資意向書在簽署后90天內(nèi)有效。如果相關(guān)方無法在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)進(jìn)入投資相關(guān)文件起草，并且沒有獲得所有參與方的同意延長，該意向書將自動(dòng)失效。
　　語言
　　所有協(xié)議必須采用中文進(jìn)行書寫和制定。
　　無約束力(Nonbinding)
　　本意向書包含的條款除了保密和排他性之外不具約束力。公司、乙方和投資人都無義務(wù)一定要進(jìn)入公司股權(quán)投資相關(guān)的交易中。該義務(wù)僅在簽署確定的法律文件后才生效。
　　簽字(甲方) 簽字(乙方)
　　日期： 日期：
　　附錄一：總公司、子公司和關(guān)聯(lián)企業(yè)的控股關(guān)系詳細(xì)說明 (略)
　　附錄一：詳細(xì)投資款用途清單(略)
　　附錄一：公司的5年財(cái)務(wù)預(yù)測(略)
股權(quán)投資意向書范本篇三　　甲方：武漢碳谷投資管理有限公司 乙方：武漢格瑞林建材科技股份有限公司
　　鑒于：
　　甲方系依法注冊成立的企業(yè)法人。
　　乙方系依法設(shè)立的股份有限公司，正在增資擴(kuò)股。
　　甲方愿意參與乙方的增資擴(kuò)股活動(dòng)。
　　據(jù)此，為充分發(fā)揮雙方的資源優(yōu)勢，促進(jìn)乙方的快速發(fā)展，為股東謀求最大回報(bào)，經(jīng)甲、乙雙方友好協(xié)商，就甲方參與并認(rèn)購乙方增資擴(kuò)股股份事宜達(dá)成如下意向條款：
　　第一條 認(rèn)股及投資目的
　　甲、乙雙方同意以發(fā)揮各自的優(yōu)勢資源為基礎(chǔ)，建立全方位、長期的戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，保證雙方在長期的戰(zhàn)略合作中利益共享，共同發(fā)展。
　　第二條 認(rèn)購增資擴(kuò)股股份的條件
　　增資擴(kuò)股額度： 甲方出資人民幣3000萬元認(rèn)購乙方增資擴(kuò)股的股份，認(rèn)購價(jià)格及所持有的股份數(shù)量待甲方盡職調(diào)查后雙方協(xié)商確認(rèn)。
　　本次增資擴(kuò)股全部以人民幣現(xiàn)金認(rèn)購。
　　第三條 甲、乙雙方同意，在乙方收到甲方存入的認(rèn)購款項(xiàng)后，向甲方開出認(rèn)購股份資金收據(jù)。 第四條 雙方承諾
　　一、甲方承諾：
　　甲方向乙方用于認(rèn)購股份的資金來源正當(dāng)，符合乙方公司章程和中國境內(nèi)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。
　　符合乙方關(guān)于認(rèn)購增資擴(kuò)股股份的條件，積極配合乙方完成本次增資擴(kuò)股活動(dòng)。
　　二、乙方承諾：
　　待甲方完成盡職調(diào)查并得到甲方投委會(huì)批準(zhǔn)后即簽訂正式投資合同。
　　在甲方本次認(rèn)購股份的資金全部到位后完成相關(guān)法律手續(xù)，辦理工商變更。
　　第五條 由于不可抗力的原因，如戰(zhàn)爭、地震、自然災(zāi)害等等，致使雙方合作項(xiàng)目中止執(zhí)行或無法執(zhí)行所造成的損失由雙方各自承擔(dān)。
　　第六條 本協(xié)議未及事宜，雙方另行協(xié)商或簽訂補(bǔ)充協(xié)議加以確定。
　　第七條 本協(xié)議書一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)壹份。
　　甲方：武漢碳谷投資管理有限公司 乙方：武漢格瑞林建材科技股份有限公司
　　簽名(章)： 簽名(章)：
　　法定代表人： 法定代表人：
　　日期：X年X月X日
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