【正文】 于關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定。第六條 中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱中央結(jié)算公司）為中國(guó)人民銀行指定的辦理債券的登記、托管與結(jié)算機(jī)構(gòu)。債券回購(gòu)主協(xié)議和上述書面形式的回購(gòu)合同構(gòu)成回購(gòu)交易的完整合同。第三十條 債券交易結(jié)算方式包括券款對(duì)付、見款付券、見券付款和純?nèi)^戶四種。第三篇：全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法第一章總則第一條為規(guī)范全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易行為，防范交易風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)交易各方合法權(quán)益，促進(jìn)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。第十三條全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心（簡(jiǎn)稱同業(yè)中心）為參與者的報(bào)價(jià)、交易提供中介及信息服務(wù)，中央結(jié)算公司為參與者提供托管、結(jié)算和信息服務(wù)。第二十五條同業(yè)中心和中央結(jié)算公司應(yīng)定期向中國(guó)人民銀行報(bào)告?zhèn)灰?、交割有關(guān)情況。（一）工作失職，給參與者造成嚴(yán)重?fù)p失；（二）發(fā)布虛假信息或泄露非公開信息；（三）欺詐或誤導(dǎo)參與者，并造成損失；（四）為參與者惡意操縱市場(chǎng)和融券等違規(guī)行為提供便利；（五）其他違反本辦法的行為。第八條 發(fā)行人應(yīng)自接到批準(zhǔn)文件起7個(gè)工作日內(nèi)，同時(shí)向全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡(jiǎn)稱同業(yè)中心）和中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱中央結(jié)算公司）提供交易流通公告，公告內(nèi)容應(yīng)包括本規(guī)則第五條第（三）、（六）項(xiàng)、該期債券信用評(píng)級(jí)報(bào)告及其跟蹤評(píng)級(jí)安排的說明、擔(dān)保人資信情況說明及擔(dān)保協(xié)議（如屬擔(dān)保發(fā)行）。（一）發(fā)行人擅自或變相以自己發(fā)行的債券為標(biāo)的資產(chǎn)進(jìn)行債券交易的；發(fā)行人未按中國(guó)人民銀行規(guī)定履行信息披露義務(wù)的，或者在債券交易流通間，發(fā)行人及相關(guān)知情人泄露需要披露信息的；發(fā)行人違反本規(guī)則其他規(guī)定的行為。（五）信息系統(tǒng)是指由同業(yè)中心管理運(yùn)作的信息采集、編輯和發(fā)布系統(tǒng)與網(wǎng)絡(luò)。第十三條 參與者不得買空或賣空債券。交易一經(jīng)確認(rèn)成交，則參與者不得擅自進(jìn)行修改或撤銷。第二十九條 參與者應(yīng)按期通過同業(yè)中心信息系統(tǒng)披露資產(chǎn)負(fù)債表、損益表等有關(guān)資信信息。第七章 附 則第三十七條 參與者應(yīng)按規(guī)定繳納服務(wù)費(fèi)用，具體方式和標(biāo)準(zhǔn)由同業(yè)中心公布后執(zhí)行。第三十四條 同業(yè)中心實(shí)行參與者違規(guī)舉報(bào)制度。第二十五條 同業(yè)中心向參與者發(fā)布以下市場(chǎng)交易信息：（一）按券種公布前一交易日債券買賣的收盤價(jià)、加權(quán)平均價(jià)、當(dāng)日交易的開盤價(jià)、最高、最低、最新成交價(jià)、加權(quán)平均價(jià)、成交量和成交金額；（二）按各期限公布前一交易日債券回購(gòu)的加權(quán)平均利率、收盤利率、當(dāng)天債券回購(gòu)的開盤利率、最高、最低、最新成交利率、加權(quán)平均利率以及成交量和成交金額；（三）按期限品種公布現(xiàn)券買賣和債券回購(gòu)的即時(shí)成交明細(xì)（包括成交時(shí)間、價(jià)位和成交量）；（四）債券交易系統(tǒng)日評(píng)、周評(píng)、月評(píng)、季評(píng)、半年報(bào)、年報(bào)；（五）中國(guó)人民銀行授權(quán)公布的其他市場(chǎng)信息。第十八條 確認(rèn)成交須經(jīng)過“對(duì)話報(bào)價(jià)——確認(rèn)”的過程，即一方發(fā)送的對(duì)話報(bào)價(jià)，由對(duì)手方確認(rèn)后成交，交易系統(tǒng)及時(shí)反饋成交。參與者應(yīng)對(duì)其交易員的交易行為負(fù)責(zé)。債券買賣是指參與者以商定的價(jià)格轉(zhuǎn)讓債券所有權(quán)的交易行為。第十八條 債券交易流通期間，發(fā)行人不得以自己發(fā)行的債券為標(biāo)的資產(chǎn)進(jìn)行債券交易，但發(fā)行人依據(jù)有關(guān)規(guī)定或合同進(jìn)行提前贖回的除外。第五條 發(fā)行人申請(qǐng)其發(fā)行的債券交易流通，應(yīng)向中國(guó)人民銀行提交下列文件：（一）交易流通的申請(qǐng)報(bào)告；（二）主管部門批準(zhǔn)債券發(fā)行的文件；（三）債券發(fā)行章程或發(fā)行公告；（四）債券發(fā)行情況報(bào)告；（五）債券持有量排名前30位的持有人名冊(cè)（債券持有人不足30人的，為實(shí)際持有人名冊(cè)）；（六）發(fā)行人申請(qǐng)前兩年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告和涉及發(fā)行人的重大訴訟事項(xiàng)說明；（七）中國(guó)人民銀行要求提交的其他材料。第五章罰則第三十四條參與者有下列行為之一的，由中國(guó)人民銀行給予警告，并可處三萬元人民幣以下的罰款，可暫?；蛉∠鋫灰讟I(yè)務(wù)資格；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員由其主管部門給予紀(jì)律處分；違反中國(guó)人民銀行有關(guān)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定的，按其規(guī)定處理。第二十二條回購(gòu)期限最長(zhǎng)為365天。第十條金融機(jī)構(gòu)可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，也可委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算；非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算。第六章 附則第三十八條 同業(yè)中心和中央結(jié)算公司應(yīng)依據(jù)本辦法制訂相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則和實(shí)施細(xì)則，報(bào)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)或備案，并組織實(shí)施。第二十七條 債券托管帳戶按功能實(shí)行分類管理，其管理規(guī)定另行制定。第十四條 債券交易的資金清算銀行為參與者提供資金清算服務(wù)?；刭?gòu)是交易雙方進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的一種短期資金融通業(yè)務(wù)，指資金融入方（正回購(gòu)方）在將債券出質(zhì)給資金融出方（逆回購(gòu)方）融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來某一日期由正回購(gòu)方按約定回購(gòu)利率1計(jì)算的資金額向逆回購(gòu)方返還資金，逆回購(gòu)方向正回購(gòu)方返還原出質(zhì)債券的融資行為。十、債券交易流通期間，發(fā)行人不得以自己發(fā)行的債券為標(biāo)的資產(chǎn)進(jìn)行現(xiàn)券交易，但發(fā)行人根據(jù)有關(guān)規(guī)定或合同進(jìn)行提前贖回的除外。二、本公告所稱各類債券，包括但不限于政府債券，中央銀行債券，金融債券，企業(yè)債券、公司債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具等公司信用類債券，資產(chǎn)支持證券等。十五、發(fā)生以下情形的，債券交易流通終止：（一）發(fā)行人提前全額贖回債券；（二）發(fā)行人依法解散、被責(zé)令關(guān)閉或者被宣布破產(chǎn)；（三）債券到期日前一個(gè)工作日；（四）其他導(dǎo)致債權(quán)債務(wù)關(guān)系滅失的情形。第七條 中國(guó)人民銀行是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主管部門。第十七條 以債券為質(zhì)押進(jìn)行回購(gòu)交易，應(yīng)辦理登記；回購(gòu)合同在辦理質(zhì)押登記后生效。具體方式由交易雙方協(xié)商選擇。第二條本辦法所指全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易（以下稱債券交易）是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以詢價(jià)方式進(jìn)行的債券交易行為。經(jīng)中國(guó)人民銀行授權(quán)，同業(yè)中心和中央結(jié)算公司可披露市場(chǎng)有關(guān)信息。第四章托管與結(jié)算第二十六條參與者應(yīng)在中央結(jié)算公司開立債券托管賬戶，并將持有的債券托管于其賬戶。第三十七條債券交易的資金清算銀行不及時(shí)為參與者劃撥資金和轉(zhuǎn)賬，給參與者造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。第九條 中央結(jié)算公司接到批準(zhǔn)文件后即可確定債券交易流通要素，同時(shí)通知同業(yè)中心。（二）銀行間債券市場(chǎng)參與者擅自交易依法公開發(fā)行、但未經(jīng)批準(zhǔn)交易流通債券的。第三條 參與者在債券交易中要遵循公平、誠(chéng)信、自律的原則，參與者自主報(bào)價(jià)、自選對(duì)手、自行清算、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。第四章 交易程序第十四條 參與者利用交易系統(tǒng)進(jìn)行債券交易。第二十一條 債券交易成交確認(rèn)后，由成交雙方根據(jù)交易系統(tǒng)的成交回報(bào)各自打印成交通知單，并據(jù)此辦理資金清算和債券結(jié)算。參與者應(yīng)將帳戶信息、聯(lián)絡(luò)方式等背景資料及其變更情況及時(shí)通知同業(yè)中心。第三十八條 如遇不可抗力或其他特殊情況，參與者須依經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的《銀行間債券交易應(yīng)急規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定辦理。對(duì)由于交易員違規(guī)行為造成的不良后果由該交易員所在機(jī)構(gòu)承擔(dān)。第五章 交易信息第二十四條 同業(yè)中心通過信息系統(tǒng)向參與者發(fā)布市場(chǎng)信息。未按規(guī)定所作的報(bào)價(jià)為無效報(bào)價(jià)。第十條 具備交易員資格的人員方可從事債券交易。（三）債券交易包括債券買賣和債券回購(gòu)兩種。第十七條 發(fā)行人應(yīng)不晚于債券付息或到期日前的第三個(gè)工作日公告?zhèn)断⒒騼陡兜扔嘘P(guān)事宜