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20xx年下半年山東省期貨從業(yè)資格:其他利率類衍生品模擬試題[共五篇](留存版)

2025-11-03 14:06上一頁面

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【正文】 D.成交量水平可以反映市場價格運動的強烈程度。A.依法對期貨公司進行監(jiān)督管理B.無權對期貨公司分支機構進行監(jiān)督管理C.中國證監(jiān)會派出機構依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權對期貨公司及其分支機構進行監(jiān)督管理 D.中國證監(jiān)會派出機構依法只對期貨公司的分支機構進行監(jiān)督管理2期貨公司超出客戶指令價位的范圍,將()的差價利益占為己有的,客戶要求期貨公司返還的,人民法院應予支持,期貨公司與客戶另約定的除外。A.處5年以下有期徒刑或者拘役B.處3年以下有期徒刑或者拘役,并處3萬元以上30萬元以下罰金 C.處3年以上10年以下有期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金 D.處5年以下有期徒刑或者拘役,并處2萬元以上29萬元以下罰金1結(jié)算準備金余額的計算公式應為__。A.企業(yè)承擔損失Y,期貨公司承擔費用X B.期貨公司承擔費用X和損失Y C.企業(yè)承擔費用X,期貨公司承擔損失Y D.企業(yè)承擔費用X和損失Y2申請設立期貨公司,以期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資的,非貨幣財產(chǎn)出資占注冊資本的比例()。次日,該白糖合約價格下跌至600元,交易員小王自作主張賣出5手白糖合約,將透支的3000元歸還。根據(jù)以上信息,回答下列問題: 期貨業(yè)協(xié)會在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時,發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務上的便利侵吞公司財產(chǎn),已經(jīng)構成了犯罪,對此,期貨業(yè)協(xié)會應該()。A.中國期貨業(yè)協(xié)會 B.中國證監(jiān)會 C.中國證券業(yè)協(xié)會D.國務院期貨監(jiān)督管理機構1以下關于期貨的結(jié)算說法,錯誤的是__。經(jīng)整改完成后,證監(jiān)會檢驗合格,期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格,假設其他條件均符合規(guī)定,中國證監(jiān)會應當()。相反,生產(chǎn)成本下降會增加利潤,從而使得商品的供給量減少D.一般而言,生產(chǎn)技術水平的提高可以降低生產(chǎn)成本,增加生產(chǎn)者的利潤,生產(chǎn)者會進一步提高產(chǎn)量期貨市場的兩大巨頭是__。A.出具虛假倉單B.違反期貨交易規(guī)則,限制交割商品的入庫、出庫 C.泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密 D.違反國家有關規(guī)定參與期貨交易2期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》,(),予以公開譴責。A.3 B.2 C.5 D.1甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部,現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元,資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元,負債調(diào)整值為200萬元,有兩家客戶需要追加保證金,但經(jīng)催告后仍然未足額追加,未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元,該期貨公司客戶權益總額為10億元。根據(jù)以上情況,回答下列問題: 假設該期貨公司在經(jīng)營過程中,2007年曾經(jīng)由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改,張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。A.變更注冊資本 B.變更公司形式 C.破產(chǎn)D.變更3%以上的股權2執(zhí)行價格為14900點的恒指看跌期權。A.期貨公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會 B.期貨公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會C.中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行監(jiān)督管理 D.中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行自律性管理1期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得()。A.客戶交易指令記錄中的全部內(nèi)容是否一致B.客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符 C.客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D.客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致2根據(jù)《刑法》及其修正案的規(guī)定,下列情形中,刑期在5年以上的有()。A.訓誡 B.公開譴責 C.暫停從業(yè)資格 D.撤銷從業(yè)資格期貨公司申請設立營業(yè)部,應當具備()條件。次日,該白糖合約價格下跌至600元,交易員小王自作主張賣出5手白糖合約,將透支的3000元歸還。A.中國期貨業(yè)協(xié)會 B.中國證監(jiān)會派出機構 C.中國證監(jiān)會期貨部 D.期貨交易所1非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為,具備《合同法》第49條所規(guī)定的()條件的,期貨公司應當承擔由此產(chǎn)生的民事責任。A.15000點 B.15124點 C.15224點 D.15324點期貨一部、中國期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所代表組成,這體現(xiàn)的是__。A.公開喊價方式 B.配對交易方式 C.連續(xù)競價方式D.計算機撮合成交方式1一個完整的期貨交易流程應包括__ A.開戶與下單 B.競價 C.結(jié)算 D.交割1期貨交易所應當及時公布上市品種合約的__。根據(jù)以上情況,回答下列問題: 如果期貨公司在經(jīng)營過程中,由于業(yè)務發(fā)展需要,要招聘一個副總經(jīng)理,下列幾位人員前來應聘,其中可能被招聘的是()。A.1250美元 B.1250美元 C.12500美元 D.12500美元2下面關于投機說法錯誤的是__。A.擬設立營業(yè)部的決議文件B.申請日前6個月月末的風險監(jiān)管報表 C.營業(yè)部的管理制度文本D.擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復印件套期保值的基本原理是__。A.董事長 B.經(jīng)理層人員 C.總經(jīng)理 D.監(jiān)事會主席2股票指數(shù)期貨交易的特點有__。A.訓誡 B.公開譴責 C.暫停從業(yè)資格 D.撤銷從業(yè)資格期貨合約的價格形成方式有__。當處于虧損狀態(tài)時,一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額,則客戶必須追加保證金,否則就會被強制平倉D.客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差2期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確,期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的,對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失,期貨公司應承擔的賠償額()。A.19480元 B.19490元 C.19500元 D.19510元期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬()。A.與會員資格相應的會員資格費 B.與會員資格相應的會員交易席位 C.應當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格 D.不得停止該會員交易席位的使用2期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事()等行為。A.甲 B.乙 C.丙 D.丁反向市場牛市套利的市場特征有__。A.風險較低 B.成本較低 C.收益較高D.保證金要求較低2如果套期保值者能爭取到一個有利的__,套期保值交易就能贏利。A.期貨交易所采取吸收合并的,合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼 B.期貨交易所采取新設合并的,合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼 C.期貨交易所采取吸收合并的,合并各方的債務免除D.期貨交易所分立的,其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼1我國期貨交易所會員必須是()。A.執(zhí)行價格 B.權利金 C.到期時間 D.期權的價格2期貨市場的兩大巨頭是__。A.《中華人民共和國民法通則》 B.《中華人民共和國刑法》 C.《中華人民共和國合同法》 D.《中華人民共和國民事訴訟法》下列表述中,正確的有()。A.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施 B.有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度 C.公司實際控制人具有持續(xù)盈利能力 D.實繳資本全部為貨幣出資2孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A.2 B.7 C.10 D.15期貨公司辦理()事項,國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。A.非結(jié)算會員名單及其變化情況B.金融期貨結(jié)算業(yè)務所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況 C.非結(jié)算會員期貨交易涉及的交易方及交易明細D.金融期貨結(jié)算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況申請設立期貨公司,以期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資的,非貨幣財產(chǎn)出資占注冊資本的比例()。A.76320元 B.76480元 C.152640元 D.152960元1手續(xù)費等費用)A.2010元/噸 B.2015元/噸 C.2020元/噸 D.2025元/噸1期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時,應()。某日,丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手,但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎,將丁某賣出指令敲成“買入”,從而導致丁某保證金不足,小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后,給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。A.誠實守信,恪盡職守,促進機構規(guī)范運作,維護期貨行業(yè)聲譽B.以專業(yè)的技能,謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務,保守客戶的商業(yè)秘密,維護客戶的合法權益C.向客戶提供專業(yè)服務時,充分揭示期貨交易風險,不得作出不當承諾或者保證D.當自身利益或者相關利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時,及時向客戶進行披露,并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則1期貨市場風險管理的必要性主要包括__。A.理事長的任免,由理事會提名,會員大會通過 B.理事長不得兼任總經(jīng)理C.主持會員大會、理事會會議是理事長的職權D.理事長因故臨時不能履行職權的,由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權期貨經(jīng)紀公司在經(jīng)營過程中應堅持的首要原則是()。A.變更注冊資本 B.變更公司形式 C.破產(chǎn)D.變更3%以上的股權1期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確,期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的,對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失,期貨公司應承擔的賠償額()。A.參加會員大會,行使選舉權、被選舉權和表決權 B.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權 C.聯(lián)名提議召開會員大會 D.按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格從事期貨交易活動,應當()。A.生產(chǎn)商B.加工商和庫存商 C.投機商 D.金融機構1期貨交易所認為必要的,可以分別或同時采取要求__等措施,以警示和化解風險。A.購買大豆期貨合約的同時,賣出豆油和豆粕的期貨合約 B.購買大豆期貨合約C.賣出大豆期貨合約的同時,買入豆油和豆粕的期貨合約 D.賣出大豆期貨合約內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時,經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準,可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易,但限制的時間最多為()個交易日。A.市場資金總量變動率 B.市場資金集中度 C.現(xiàn)價期價偏離率 D.期貨價格變動率1某投資者共擁有20萬元總資本,準備在黃金期貨上進行多頭交易,當時,每一合約需要初始保證金2500元,當采取10%的規(guī)定來決定期貨頭寸多少時,該投資者最多可買入__手合約。A.為客戶提供安全可靠的投資市場 B.維護市場參與的權益 C.維護市場的穩(wěn)定 D.控制政治風險期貨公司申請設立營業(yè)部,應當具備()條件。A.本人 B.父母 C.配偶 D.子女1《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》對從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有()。A.不準許該副總經(jīng)理兼職 B.可以批準該副總經(jīng)理兼職 C.無權批準該副總經(jīng)理兼職D.可以助其以調(diào)用的形式進行兼職大豆提高套利的做法是__。A.自然人 B.事業(yè)單位 C.境內(nèi)企業(yè)法人 D.境外企業(yè)法人1在我國,會員制期貨交易所的注冊資本出資人是()。A.參加會員大會,行使選舉權、被選舉權和表決權 B.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權 C.聯(lián)名提議召開會員大會 D.按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格在我國,()從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務。次日,該白糖合約價格下跌至600元,交易員小王自作主張賣出5手白糖合約,將透支的3000元歸還。A.甲 B.乙 C.丙 D.丁2未決仲裁等或有負債的()。A.企業(yè)承擔損失Y,期貨公司承擔費用X B.期貨公司承擔費用X和損失Y C.企業(yè)承擔費用X,期貨公司承擔損失Y D.企業(yè)承擔費用X和損失Y假定年利率為8%,%,6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。次日,該白糖合約價格下跌至600元,交易員小王自作主張賣出5手白糖合約,將透支的3000元歸還。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢良好,該期貨公司的資本迅速擴大,于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。A.投資經(jīng)驗 B.專業(yè)知識 C.職業(yè)道德 D.專業(yè)技能1套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種__的期貨合約,從而在期貨和現(xiàn)貨兩個市場之間建立盈虧沖抵機制,以規(guī)避價格波動風險的一種交易方式。A.分散資金投入方向B.持倉應限定在自己可以完全控制的數(shù)量之內(nèi) C.保留一部分資金,以備不時之需 D.滿倉交易1下列屬于期貨經(jīng)紀合同無效的情形有()。A.甲取得學士學位,曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務達3年B.乙取得博士學位,曾經(jīng)在銀行工作5年,準備參見期貨從業(yè)人員資格考試 C.丙大專畢業(yè),曾經(jīng)在某公司擔任10年的會計D.丁本科畢業(yè),此前從事了6年的律師工作,現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員,一日,孫某母親病重,急需錢用,但是孫某手頭拮據(jù),無力支付手術費用,無奈之下,孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術費。丁某的損失應當由()承擔。A. B. C. D.1下列可以從事期貨交易的是()。A.看漲期權的買方持有多頭期貨頭寸 B.看漲期權的賣方持有空頭期貨頭寸 C.看跌期權的買方持有空頭期貨頭寸 D.看跌期權的賣方持有多頭期貨頭寸2下列關于期貨交易所的說法,正確的有()。對于該期貨公司的行為,中國證監(jiān)會可以采取下列()監(jiān)管措施。A.這種風險對投資者來說是不可抗拒的 B.系統(tǒng)地作用于整個市場C.可通過投資組合策略加以控制 D.是根據(jù)風險發(fā)生的普通程度劃分的期貨公司申請設立營業(yè)部,應當具備()條件。A.200 B.50 C.160 D.2401美元較歐元貶值,此時最佳策略為__。A.4 B.8 C.10 D.20《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自()施行。A.期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或檢查 B.期貨從業(yè)人員獲取不正當利益C.期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項D.期貨從業(yè)人員違反保密義務,泄露、傳遞他人未公開的重要信息1下列關于期貨公司首席風險官的說法,正確的有()。A.交易 B.結(jié)算 C.交割 D.價格反向市場牛市套利的市場特征有__。根據(jù)規(guī)定,湯某應當提前()日向董事會提出。A.董事會 B.股東大會 C.監(jiān)事會D.風險管理部門管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的()A.中國證監(jiān)會 B.中國證券業(yè)協(xié)會 C.中國期貨業(yè)協(xié)會 D.各期貨公司關于開盤價與收盤價,正確的說法是__。A.有兩個相同高度的高點 B.有兩個相同高度的低點 C.向下突破頸線 D.
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