【正文】 的、化學(xué)的和物理的污染， 控制產(chǎn)品和產(chǎn)品加工環(huán)境的安全危害水平。 ●用什么措施防止這些危害的發(fā)生。抽查衛(wèi)生控制、消毒等。 ● 確認(rèn)體系的運(yùn)行 能否 滿足體系 策劃 的要求； ●能否 識(shí)別體系改進(jìn)或更新的需要； ●能否 識(shí)別預(yù)示潛在不安全產(chǎn)品高事故風(fēng)險(xiǎn)的趨勢； 中國最大管理資源中心 ●能否 提供糾正和糾正措施有效性的證據(jù)。內(nèi)審人員有無授權(quán)？內(nèi)審計(jì)劃、報(bào)告等是否符合要求？有無不符合項(xiàng)？怎樣整改和 跟蹤 ？ ● 跟蹤活動(dòng) 是否 包括對所采取措施的驗(yàn)證和驗(yàn)證結(jié)果的報(bào)告 ？ ●內(nèi)審結(jié)果是否作為管理評審的輸入 。 7. 糾正和糾正措施 ●對每個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)和必要過程是否制定形成文件的糾正和糾正措施？ 中國最大管理資源中心 ●糾正措施能否確保 CCP 和過程恢復(fù)受控； 評價(jià)監(jiān)視結(jié)果可能表明向失控發(fā)展的趨勢 ？ 確定不符合的原因 ？ 評價(jià)措施的需要，以確保不符合不再發(fā)生 。 ●考慮到發(fā)生概率，需要對其他 潛在危害進(jìn)行控制時(shí)，有否可操作 必備方案 對其進(jìn)行控制。 6 資源管理 資源提供 ● 最高管理者 能否 提供充足資源，以建立、實(shí)施、保持和更新食品安全管理體系。 ●記錄是否 清晰、易于識(shí)別和檢索。 ●是否規(guī)定承擔(dān)以下工作的人員的職權(quán)： 識(shí)別并記錄與產(chǎn)品、過程及 HACCP 管理體系有關(guān)的任何問題； 評審和處置不合格品； 采取與產(chǎn)品、過程及 HACCP 管理體系有關(guān)的不符合的糾正和必要的預(yù)防措施。 檢 查 表 評審要點(diǎn) 評審記錄 A B C 基礎(chǔ)設(shè)施和維護(hù)方案 ● 建筑物和設(shè)施的布局、設(shè)計(jì)和建筑，包括工作場所、員工設(shè)施 等是否影響食品安全 ； ● 空氣、水、能源 等 的供應(yīng) 能否保證安全 ； ● 設(shè)備，包括其預(yù)防性維護(hù)、衛(wèi)生設(shè)計(jì)和個(gè)體的維護(hù)和清潔的程度 是否滿足產(chǎn)品安全需求？ ● 廢棄物處理 設(shè) 施是？處理措施？ 可操作 必備方案 ● HACCP 小組是否建立、識(shí)別所有與食品安全有關(guān)的可操作 PRP(s)，包括哪些方案？ ●每個(gè)方案是否規(guī)定： a需控制的潛在危害； b相關(guān)程序； c相關(guān)的監(jiān)視記錄； d一旦方案沒有得到遵守，采取的糾正和糾正措施； e方案責(zé)任人。 ●是否為此修改原料、輔料、加工步驟、 SSM 方案、最終產(chǎn)品性能、分銷方式和（或）預(yù)期用途。 ● 采取糾正措施的結(jié)果 是否有 記錄；記錄 有無 負(fù)責(zé)人員簽字，并被復(fù)核 ； ●是否 評價(jià)采取的糾正措施以確保其有效。 ●分析結(jié)果是否作為管理評審的輸入？ 控制措施組合的確認(rèn) ●是否對 HACCP 計(jì)劃有關(guān)材料進(jìn)行確認(rèn)？以保持證實(shí)危害分析、關(guān)鍵控制點(diǎn)、關(guān)鍵限值、關(guān)鍵控 制點(diǎn)監(jiān)視和測量、糾正和糾正措施，以及 HACCP計(jì)劃建立和改進(jìn)有效性的證據(jù)。 食品安全管理體系的驗(yàn)證 內(nèi)部審核 ●有無內(nèi)部審核程序？ 內(nèi)審頻率？ ●檢查上內(nèi)審記錄、材料。 食品安全管理體系運(yùn)行 總則 追溯性系統(tǒng) ●是否建立可追溯程序，哪些文件記錄能夠識(shí)別產(chǎn)品批次及其相關(guān)原料和加工過程； ●追溯記錄是否能夠 識(shí)別產(chǎn)品批次及其與原料批次、加工和分銷記錄 ； ●追溯記錄保存期是多少？與顧客和相關(guān)法規(guī)要求有無抵觸？是否 足以確保體系的評價(jià)，潛在不安全產(chǎn)品的處置和可能發(fā)生的召回 ？ ●是否所有產(chǎn)品都有分銷記錄？ ●查看追溯記錄 /分銷記錄，與生產(chǎn)量核對。 ●顯著危害是否都有關(guān)鍵控制點(diǎn)控制。 評審輸出 ●管理評審輸出是否適宜？是否已落實(shí)？ ●管理評審輸出包括與如下有關(guān)的決策和措施 食品安全管理體系有效性的改進(jìn)； 食品安全保證（見 ）； 資源需求（見 ）； 食品安全方針和目標(biāo)的修訂（見 ）。 文件要求 總則 ●有無形成文件的食品安全方針和目標(biāo) ●哪些 形成文件的 程序和記錄 文件控制 ●是否建立和保持形成文件的程序，文件名稱？能否控制所有管理體系的文件？ ●體系文件在發(fā)布和修改之前經(jīng)過誰審查和批準(zhǔn)？是否符合規(guī)定資格？ ●文件當(dāng)前的修訂狀態(tài)是否得到控制？ 有無使用失效文件或作廢文件？ ● 在體系運(yùn)行至關(guān)重要的所有操作點(diǎn)，是否有適宜版本的文件？ ●外來文件能否得到識(shí)別，并控制其分發(fā)？ ●失效文件是否從所有發(fā)放和使用場所及時(shí)將撤回？有無記錄？有無其他措施防止誤用？ ●需要保存的失效文件，怎樣標(biāo)識(shí) ？ ●各種文件保存期限如何？是否滿足產(chǎn)品壽命、法規(guī)和相關(guān)方的要求？ ● 對文件修改狀態(tài)標(biāo)識(shí)怎樣規(guī)定，實(shí)際如何？ ● 是否有文件、記錄清單？共多少文件？ 記錄控制 中國最大管理資源中心 ●是否有形成文