【正文】 陷對控制 目標(biāo)實現(xiàn)的影響 在戰(zhàn)略及經(jīng)營目標(biāo)、合法 合規(guī)、聲譽影響以及與報 告可靠性目標(biāo)無關(guān)的資產(chǎn) 安全、信息披露、系統(tǒng)數(shù) 據(jù)控制等方面，因缺陷本 身導(dǎo)致?lián)p失金額占稅前利 潤3%至5%之間，補償性控 制不能有效降低缺陷對控 制目標(biāo)實現(xiàn)的影響 在戰(zhàn)略及經(jīng)營目標(biāo)、合法 合規(guī)、聲譽影響以及與報 告可靠性目標(biāo)無關(guān)的資產(chǎn) 安全、信息披露、系統(tǒng)數(shù) 據(jù)控制等方面，因缺陷本 身導(dǎo)致?lián)p失金額占稅前利 潤3%及以下，補償性控制 不能有效降低缺陷對控制 目標(biāo)實現(xiàn)的影響說明:公司確定的非財務(wù)報告內(nèi)部控制缺陷評價的定性標(biāo)準(zhǔn)如下:缺陷性質(zhì) 定性標(biāo)準(zhǔn)重大缺陷 以下任一情況可視為內(nèi)部控制可能存在重大缺陷的判斷標(biāo)準(zhǔn)：—合法合規(guī)方面，因缺陷本身導(dǎo)致違反國家法律法規(guī)，被限制支配資產(chǎn)，或停業(yè)整頓、吊銷許可證。 經(jīng)過上述整改，于內(nèi)部控制評價報告基準(zhǔn)日，公司是否發(fā)現(xiàn)未完成整改的非財務(wù)報告內(nèi)部控制重 大缺陷□是V否 經(jīng)過上述整改，于內(nèi)部控制評價報告基準(zhǔn)日，公司是否發(fā)現(xiàn)未完成整改的非財務(wù)報告內(nèi)部控制重 要缺陷□是V否 上一年度內(nèi)部控制缺陷整改情況V適用□不適用上年度，本行不存在內(nèi)部控制重大缺陷和重要缺陷。說明:(三).內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定及整改情況報告期內(nèi)公司是否存在財務(wù)報告內(nèi)部控制重大缺陷 重要缺陷報告期內(nèi)公司是否存在財務(wù)報告內(nèi)部控制重要缺陷 □是V否 一般缺陷通過內(nèi)部控制的評價和測試，反映出個別業(yè)務(wù)流程有待完善、操作規(guī)范性有待提高，經(jīng)評估這些缺 陷各自可能導(dǎo)致的風(fēng)險均為低或較低風(fēng)險，在可控范圍內(nèi)，并且從匯總角度亦不會構(gòu)成重大缺陷或?qū)嵸|(zhì) 性漏洞，對本行財務(wù)報告目標(biāo)的實現(xiàn)不構(gòu)成實質(zhì)性的影響。 —未建立反舞弊程序和控制措施或控制無效。公司內(nèi)部控制的目標(biāo)是合理保證經(jīng)營管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財務(wù)報告及相關(guān)信息真實完整，提 高經(jīng)營效率和效果，促進實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。 自內(nèi)部控制評價報告基準(zhǔn)日至內(nèi)部控制評價報告發(fā)出日之間影響內(nèi)部控制有效性評價結(jié)論的因素□適用V不適用自內(nèi)部控制評價報告基準(zhǔn)日至內(nèi)部控制評價報告發(fā)出日之間未發(fā)生影響內(nèi)部控制有效性評價結(jié)論 的因素。—信息真實完整方面，因缺陷本身導(dǎo)致錯誤信息致使內(nèi)外部信