【正文】 票，該行為主要不符合哪個規(guī)定？（ ）A、提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息；B、擅自開展未經(jīng)公司許可的業(yè)務(wù)，擅自銷售未經(jīng)公司批準的金融產(chǎn)品；C、向客戶提供非由公司統(tǒng)一提供或批準的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；D、泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私。答案：D二、多項選擇題或不定項選擇題（選項可以為4個或5個）證券營業(yè)部從業(yè)人員應(yīng)遵守下列哪些行為準則？（ ）A、不越權(quán)、濫用授權(quán)和損害公司利益；B、不挪用或者侵占公司及客戶的資產(chǎn)；C、不將公司或者客戶資產(chǎn)借貸給他人；D、不以公司或客戶資產(chǎn)向其他機構(gòu)或者個人提供融資或者擔保。答案：ABCD1證券營業(yè)部業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息必須保證符合哪些要求？（ ）A、真實性；B、有效性； C、完整性；D、唯一性。答案：錯通過證券從業(yè)資格考試即可作為證券經(jīng)紀人從業(yè)。（ ）答案：錯證券公司可以將分類評價的結(jié)果用于廣告宣傳。答案：錯證券營業(yè)部不能為客戶提供融資擔保，但為客戶之間融資牽線搭橋，提供服務(wù)，并不違規(guī)。D、涂改。答案：D1客戶來證券營業(yè)部開戶，發(fā)現(xiàn)需在開戶申請表上填寫個人職業(yè)、收入等信息，表示不滿，員工應(yīng)解釋：（ ）A、是監(jiān)管部門要求，填滿空格就行；B、確實侵犯客戶隱私，不填也行；C、公司的固定表格，不得不如此；D、是國家法律和監(jiān)管規(guī)定，是反洗錢法規(guī)對了解客戶的要求，應(yīng)如實填寫。A、1年；B、2年；C、3年；D、4年。答案：C以下哪個事項發(fā)生后，證券公司沒有任何責任。答案：D1證券營業(yè)部員工在平時接觸客戶時，發(fā)現(xiàn)客戶有洗錢嫌疑，應(yīng)：（ ）A、不報反洗錢可疑信息，因為開戶時該做的都做了，已經(jīng)盡了義務(wù)；B、立即報，不管客戶是否洗錢，自己報了就沒責任了；C、盡可能了解客戶情況，如確實可疑，就上報；D、勸客戶立即銷戶走人。答案：ABCD以下投資咨詢?nèi)藛T哪些推薦股票的言論是違規(guī)的：（ ）A、對單個客戶說“XX股票肯定要漲”；B、在公開媒體上發(fā)表報告“推薦在XX價位買入XX股票”；C、對單個客戶說“推薦在XX價位買入XX股票，僅供參考”；D、認為兩個客戶操作風格不同，在同一時間就同一只股票，向一個客戶推薦買入，向另一個客戶推薦賣出。答案：錯為拓寬營銷范圍，證券營業(yè)部營銷人員通過聊天開發(fā)異地客戶。（ ）答案：錯。答案：錯證券經(jīng)紀人不是證券營業(yè)部的員工，因此不必遵守從業(yè)人員的規(guī)定，既可以代客戶操作，也可以自己開戶炒股。答案：BCD1保證交易運行環(huán)境安全，主要包括以下幾方面工作：（ ）A、做好對營業(yè)場所及信息系統(tǒng)的安保和消防工作；B、定期排查營業(yè)場所及信息系統(tǒng)安全隱患；C、建立健全預(yù)警應(yīng)對工作機制、災(zāi)備機制和責任追究機制；D、完善并定期演練相關(guān)應(yīng)急處置預(yù)案。答案：C營業(yè)部在接受當?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)檢查時，應(yīng)向公司報告，以下哪個說法是錯的：（ ）A、接到檢查通知，立刻向當?shù)睾弦?guī)專員報告；B、將檢查進展情況（特別是發(fā)現(xiàn)問題時）及時向零售客戶部及當?shù)睾弦?guī)專員報告；C、檢查機構(gòu)出具書面檢查意見或可能采取監(jiān)管措施前，及時向零售客戶部及當?shù)睾弦?guī)