【正文】 十七條 公司披露業(yè)績(jī)預(yù)告后，又預(yù)計(jì)本期業(yè)績(jī)與已披露的業(yè)績(jī)預(yù)告差異較大的，應(yīng)及時(shí)披露業(yè)績(jī)預(yù)告修正公告。第四十三條 公司出現(xiàn)下列使公司面臨重大風(fēng)險(xiǎn)情形之一的，及時(shí)向深圳證券交易所報(bào)告并披露： （一）發(fā)生重大虧損或者遭受重大損失； （二）發(fā)生重大債務(wù)、未清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)或重大債權(quán)到期未獲清償； （三）可能依法承擔(dān)的重大違約責(zé)任或大額賠償責(zé)任； （四）計(jì)提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備； （五）公司決定解散或者被有權(quán)機(jī)關(guān)依法責(zé)令關(guān)閉； （六）公司預(yù)計(jì)出現(xiàn)資不抵債（一般指凈資產(chǎn)為負(fù)值）； （七）主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或進(jìn)入破產(chǎn)程序，公司對(duì)相應(yīng)債權(quán)未提取足額壞賬準(zhǔn)備； （八）主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或被抵押、質(zhì)押； （九）主要或全部業(yè)務(wù)陷入停頓； （十）公司因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或受到重大行政、刑事處罰； （十一）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或采取強(qiáng)制措施及出現(xiàn)其他無法履行職責(zé)的情況；（十二）深圳證券交易所或公司認(rèn)定的其他重大風(fēng)險(xiǎn)情況。 （二）董事會(huì)秘書評(píng)估、審核相關(guān)材料，認(rèn)為確需盡快履行信息披露義務(wù)的，應(yīng)立即組織證券部起草信息披露文件初稿交董事長(zhǎng)（或董事長(zhǎng)授權(quán)總經(jīng)理）審定；需履行審批程序的，盡快提交董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)審批。 第五十八條 董事會(huì)管理公司信息披露事項(xiàng)，確保信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。第七章 信息保密第七十一條 信息知情人員對(duì)本制度第二章所列的公司信息沒有公告前，對(duì)其知曉的信息負(fù)有保密責(zé)任，不得在該等信息公開披露之前向第三人披露，也不得利用該等內(nèi)幕信息買賣公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。公司發(fā)現(xiàn)特定對(duì)象相關(guān)稿件中涉及公司未公開重大信息的，應(yīng)立即報(bào)告深圳證券交易所并公告，同時(shí)要求其在公司正式公告前不得泄漏該信息。 第九十四條 公司董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)管理公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及本制度第九十條規(guī)定的自然人、法人或其他組織的身份及所持公司股份的數(shù)據(jù)和信息，統(tǒng)一為以上述人員辦理個(gè)人信息的網(wǎng)上申報(bào)，并定期檢查其買賣公司股票的披露情況。 第一百零三條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。 上述自然人、法人或其他組織買賣公司股份及其衍生品種的，參照本制度第八十八條的規(guī)定執(zhí)行。 第八十一條 投資者、分析師、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)人員、新聞媒體等特定對(duì)象到公司現(xiàn)場(chǎng)參觀、座談溝通前，實(shí)行預(yù)約制度，由公司證券部統(tǒng)籌安排，并指派兩人或兩人以上陪同、接待，合理、妥善地安排參觀過程，并由專人回答問題、記錄溝通內(nèi)容。第六章 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)的記錄和保管制度第六十七條 證券部負(fù)責(zé)管理公司信息披露相關(guān)文件、資料檔案，并指派專人負(fù)責(zé)檔案管理事務(wù)。第五十六條 董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)辦理公司信息對(duì)外公布等相關(guān)事宜。第四十九條 重大信息報(bào)告、傳遞、審核、披露程序 （一）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員獲悉重大信息應(yīng)在第一時(shí)間報(bào)告公司董事長(zhǎng)并同時(shí)知會(huì)董事會(huì)秘書，董事長(zhǎng)應(yīng)立即向董事會(huì)報(bào)告并督促董事會(huì)秘書做好相關(guān)的信息披露工作；公司各部門和下屬公司負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在第一時(shí)間向董事會(huì)秘書報(bào)告與本部門（本公司）相關(guān)的重大信息。 第四十二條 公司應(yīng)及時(shí)將公司承諾事項(xiàng)和股東承諾事項(xiàng)單獨(dú)摘出報(bào)送深圳證券交易所備案，同時(shí)在深圳證券交易所指定網(wǎng)站上單獨(dú)披露。 未達(dá)到前述標(biāo)準(zhǔn)或者沒有具體涉案金額的訴訟、仲裁事項(xiàng)，董事會(huì)應(yīng)對(duì)案件特殊性進(jìn)行分析，認(rèn)為可能對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響，或者深圳證券交易所認(rèn)為有必要的，以及涉及公司股東大會(huì)、董事會(huì)決議被申請(qǐng)撤銷或者宣告無效訴訟的，公司也應(yīng)及時(shí)披露。 第三十條 公司召開股東大會(huì)會(huì)議，應(yīng)在年度股東大會(huì)召開二十日前或者臨時(shí)股東大會(huì)召開十五日前，以公告方式向股東發(fā)出股東大會(huì)通知；并在股東大會(huì)結(jié)束當(dāng)日，將股東大會(huì)決議公告文稿、股東大會(huì)決議和法律意見書報(bào)送深圳證券交易所，經(jīng)深圳證券交易所登記后披露股東大會(huì)決議公告。 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)定期報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性無法保證或者存在異議的，應(yīng)當(dāng)陳述理由和發(fā)表意見，并予以披露。招股說明書應(yīng)加蓋公司公章。機(jī)械股份有限公司信息披露事務(wù)管理制度第一章 總則第一條 為規(guī)范山東XX機(jī)械股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）信息披露行為，加強(qiáng)信息披露事務(wù)管理，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（“公司法”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（“證券法”）、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及《中小企業(yè)板投資者權(quán)益保護(hù)指引》等有關(guān)規(guī)定，制定本制度。 第十一條 證券發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后至發(fā)行結(jié)束前，發(fā)生重要事項(xiàng)的，公司應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面說明，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意后，修改招股說明書或者作相應(yīng)的補(bǔ)充公告。 第二十條 公司預(yù)計(jì)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告。 （一）股東大會(huì)因故出現(xiàn)延期或取消的情形，公司應(yīng)在原定召開日期的至少二個(gè)交易日之前發(fā)布通知，說明延期或取消的具體原因。第三十五條 公司擬變更募集資金投資項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)自董事會(huì)審議后及時(shí)披露，并提交股東大會(huì)審議。 公司應(yīng)在定期報(bào)告中專項(xiàng)披露上述承諾事項(xiàng)的履行情況。 前述報(bào)告應(yīng)以書面、電話、電子郵件、口頭等形式進(jìn)行報(bào)告，但董事會(huì)秘書認(rèn)為有必要時(shí)，報(bào)告人應(yīng)提供書面形式的報(bào)告及相關(guān)材料，包括但不限于與該等信息相關(guān)的協(xié)議或合同、政府批文、法律、法規(guī)、法院判決及情況介紹等。除監(jiān)事會(huì)公告外，公司披露的信息應(yīng)當(dāng)以董事會(huì)公告的形式發(fā)布。 第六十八條 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)時(shí)簽署的文件、會(huì)議記錄及各部門和下屬公司履行信息披露職責(zé)的相關(guān)文件、資料等，由公司證券部負(fù)責(zé)保存，保存期限不少于10年。特定對(duì)象簽署的《承諾書》及相關(guān)記錄材料由證券部保存。 第九十一條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員違反《證券法》第四十七條的規(guī)定，將其所持公司股票在買入后6 個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6 個(gè)月內(nèi)又買入的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益，并及時(shí)披露以下內(nèi)容： （一）相關(guān)人員違規(guī)買賣股票的情況； （二）公司采取的補(bǔ)救措施； （三）收益的計(jì)算方法和董事會(huì)收回收益的具體情況； （四）深圳證券交易所要求披露的其他事項(xiàng)。28 / 28。 第九十三條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員從事融資融券交易的，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)規(guī)定并向深圳證券交易所申報(bào)。業(yè)績(jī)說明會(huì)應(yīng)采取網(wǎng)上直播的方式進(jìn)行，使所有投資者均有機(jī)會(huì)參與，并事先以公告的形式就活動(dòng)時(shí)間、方式和主要內(nèi)容等向投資者予以說明。第七十條 涉及查閱經(jīng)公告的信息披露文件，經(jīng)董事會(huì)秘書批準(zhǔn)，證券部負(fù)責(zé)提供；涉及查閱董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)時(shí)簽署的文件、會(huì)議記錄及各部門和下屬公司履行信息披露職責(zé)的相關(guān)文件、資料等，經(jīng)董事會(huì)秘書核實(shí)身份、董事長(zhǎng)批準(zhǔn)后，證券部負(fù)責(zé)提供（證券監(jiān)管部門要求的，董事會(huì)秘書必須及時(shí)按要求提供）。第五章 董事和董事會(huì)、監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)及高級(jí)管理人員等的報(bào)告、審議和披露的職責(zé)第五十七條 公司董事和董事會(huì)、監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，關(guān)注信息披露文件的編制情況，保證定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告在規(guī)定期限內(nèi)披露。公司簽署涉及重大信息的合同、意向書、備忘錄等文件前應(yīng)