【正文】 主義經(jīng)濟——壟斷交易，而在后來的著作中又進一步簡化為兩層的劃分，既“有兩種類型的交換，一種是普通的、競爭性的、幾乎是透明的；另一種是高級的、復(fù)雜周密的、具有支配性的（布羅代爾 ，中文，1993，1997）。充分競爭的市場體制是實施比較優(yōu)勢戰(zhàn)略的重要基礎(chǔ)，這是林毅夫教授及其合作者在提出必須進行戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變時反復(fù)強調(diào)的一個重要內(nèi)容。全國鄉(xiāng)鎮(zhèn)紡織企業(yè)在10年中從業(yè)人數(shù)增加了幾乎50% , 總產(chǎn)值增加了12倍多。更為嚴重的問題是長期的計劃經(jīng)濟體制所形成的國有企業(yè)缺乏激勵的機制，成為國有企業(yè)無法適應(yīng)市場競爭的根本原因。中國在建國伊始，勞動力資源豐富、價格便宜，資本供給嚴重不足，利率水平相當(dāng)高。我們以為國有紡織工業(yè)部門競爭中的失敗一方面由于鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)構(gòu)筑了適合于市場競爭的制度基礎(chǔ)，使得比較優(yōu)勢能夠得以充分顯現(xiàn)，同時國有部門缺乏激勵的機制使得它無法應(yīng)對要素比較優(yōu)勢的變化。二、問題及問題的提出中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型正經(jīng)歷著一個漸進的過程，取得了世人矚目的成績，但仍面臨諸多的困難和問題，中國改革的核心是經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略實現(xiàn)根本性的改變，即由過去的“趕超戰(zhàn)略”轉(zhuǎn)向“比較優(yōu)勢戰(zhàn)略”（林毅夫等，1994）。因此更進一步的問題是：轉(zhuǎn)型經(jīng)濟中，市場化程度越高的部門是否比較優(yōu)勢戰(zhàn)略的作用越明顯，同時由于其效率的不斷提高因此其技術(shù)發(fā)展和效率增進型的制度變遷速率也更快？不同的產(chǎn)權(quán)制度或者產(chǎn)權(quán)合約應(yīng)對著不同的競爭模式或不同的市場結(jié)構(gòu)，而不同的競爭模式或程度又會對應(yīng)著各種方式的比較利益的實現(xiàn)。三、關(guān)于非正規(guī)合約及非正規(guī)制度在這里我們區(qū)分出兩個概念：非正規(guī)制度與非正規(guī)合約。：一是“人格化交易”的體系，和在市場規(guī)模擴大之后而國家的作用十分不確定的情況下，依據(jù)親屬、契約、商業(yè)規(guī)范進行交易的“非人格化”交易，及由第三方實施的非人際交易。在鄉(xiāng)村地區(qū)，企業(yè)家人才可能的來源有三個：第一，正規(guī)組織的成員，比如鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的干部，第二，基層正規(guī)組織的負責(zé)人，如村或大隊、生產(chǎn)隊的干部，第三，與社區(qū)外部及正規(guī)組織系統(tǒng)具有廣泛聯(lián)系的“精英”人物。而行政村則為村民自治組織，村以下稱為村民小組，有的與自然村落重合，有的則不重合。但是這些企業(yè)由于計劃體制、政策環(huán)境、技術(shù)條件、管理水平等各種因素，不少都未能成功。成為企業(yè)創(chuàng)辦者的重要條件是首先成為正規(guī)組織中的一員，既鄉(xiāng)或村的干部或者獲得正規(guī)組織的認可。在這一過程中由于行為和關(guān)系是穩(wěn)定的，行為和關(guān)系的后果及收益是可以預(yù)期的，因此這樣的隱含合約所蘊涵的交易是可以得以以較低的成本進行實施的。為了解決這一問題，橫店人產(chǎn)生了自己創(chuàng)辦繅絲廠的念頭。我?？匆姼舯卩従哟蠹依线h的走上十多里在街集上交換清楚之后，又老遠地背回來。村負責(zé)人孫啟玉與孫豐文通過上海其他老鄉(xiāng)的關(guān)系不僅購買到了所需的設(shè)備而且從當(dāng)時全國最好的染織企業(yè)—上海十八毛紡廠聘請了一名退休的工程師和一名退休的技師。進行了一段試運轉(zhuǎn)之后，1976年2月18日，召開了投產(chǎn)慶典，參加人員超過萬人。這是大多數(shù)企業(yè)創(chuàng)新者獲得的最主要的資金來源。同時個人的才能和品格也會成為創(chuàng)新者個人的可資動員的無形資產(chǎn)。 值得說明的是，政府與企業(yè)之間交易的達成仍然沒有脫離非正規(guī)制度的影響?？偨Y(jié)而言，我們從紡織工業(yè)國有和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)兩個部門的增長實績的差別開始，提出了我們所要討論的問題，顯然我們提出的問題是在經(jīng)典的新古典理論中不成問題的問題，而對于轉(zhuǎn)型經(jīng)濟來說又可能是一個十分巨大且十分容易遭到忽略的問題。長期以來產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)中普遍關(guān)注的經(jīng)典問題是關(guān)于企業(yè)組織和市場組織之間的界限的劃分，而未予說明相對于不同的市場發(fā)育程度，具有各種不同類型的、能夠產(chǎn)生效率增進作用的產(chǎn)權(quán)合約。上述方面基本都是無形資產(chǎn)的投入，而一些企業(yè)的創(chuàng)辦，特別是蘇南地區(qū)鄉(xiāng)鎮(zhèn)辦企業(yè)的創(chuàng)辦，基層政府還利用長期的集體積累進行了主要的直接投資，這樣的企業(yè)其合約的實施方式、企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)顯然與前述僅有無形資產(chǎn)投入的企業(yè)具有完全不同的模式 筆者在過去的分析中曾經(jīng)對不同的投入方式對企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)及治理模式的影響進行過說明，認為由于市場制度的缺陷，政府常常直接參與了企業(yè)產(chǎn)權(quán)的形成，政府與企業(yè)之間在產(chǎn)權(quán)形成的交易過程中，政府的無形投入獲得的是無形的回報，即參與企業(yè)的決策但直接獲得的利潤分享卻較少，而當(dāng)政府對企業(yè)具有直接投入時，則不僅具有較大的控制權(quán)利而且也將獲取較大份額的利潤分享。因此而大大降低了識別創(chuàng)新者的成本，同時也大大降低了締約的交易成本。在這樣的政策下，各地都鼓勵國有工業(yè)企業(yè)幫助農(nóng)民開辦各種農(nóng)機具修理廠等小規(guī)模工業(yè)企業(yè)。岜山村連信息本身就來自于正規(guī)組織，而爭取各種創(chuàng)辦企業(yè)的條件則又是他們充分利用各種非正規(guī)制度—人際關(guān)系的結(jié)果，沒有在上海的老鄉(xiāng)的幫助，他們連水質(zhì)化驗這樣的事情都難以完成。這一次訪問不僅使他們對生產(chǎn)工藝、技術(shù)有了了解，同時也了解到了國內(nèi)同業(yè)生產(chǎn)的情況、設(shè)備生產(chǎn)狀況及市場分布狀況等信息。這并不是說這種社會不發(fā)生交易，而是說他們的交易是以人情來維持的是相互饋贈的方式。但在市場交易普遍不發(fā)達的情況下，通常的情形是這些非正規(guī)合約僅僅是通向資源控制者的一個渠道。
在傳統(tǒng)的鄉(xiāng)村社區(qū)之中，由于基本的和大多數(shù)的活動是在熟識人的圈子之中完成的，因此相互之間的行為關(guān)系具有重復(fù)性、穩(wěn)定性及收益長期性的特征。而行政組織的法定體制的介入，“嵌入”了一種新的人際交往規(guī)則，而這樣的組織的基本特征是具有強烈的等級序列，所有的成員必須嚴格遵循這一組織的所有要求和行為規(guī)范，盡管這一正規(guī)組織所行使的許多功能與原有的事實體制相重合，但是由于兩種不同的組織具有完全不同的來源、不同的目標(biāo)和形成方式，兩種體制的存在必然會導(dǎo)致對同一人物和同一事件具有兩種不同的評價體系：法定評價體系（正規(guī)組織的評價）和事實上的評價體系。另外的六個人辦起了土農(nóng)藥廠，用煙草梗等草藥生產(chǎn)土農(nóng)藥，還試制了微生物“九二0”等激素。1981年8月20日打井出水后，村里決定大力改善農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件，提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)水平，投資進行了噴、滴灌試驗，但是由于自然條件太差，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展?jié)摿κ钟邢?。而對鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的出現(xiàn)而言，企業(yè)家或創(chuàng)新者所賴以生存的唯一正規(guī)組織—人民公社，正是他們所要摒棄的組織，他們所面臨的環(huán)境是嚴格禁止排他性私有產(chǎn)權(quán)，因而市場交易和競爭也嚴重缺乏的經(jīng)濟體系，這將迫使他們無法通過市場來改善他們的知識結(jié)構(gòu)或通過市場交易來改善現(xiàn)有的資源利用方式以漸進地改善他們的境況。只是為了分析的簡便，在本文中我們更多地是討論在一個傳統(tǒng)社會或轉(zhuǎn)型中經(jīng)濟的問題。我們之所以稱之為準(zhǔn)市場化的交易是因為只有較少部分的生產(chǎn)要素是通過貨幣化的交易來獲得的（當(dāng)然購買的價格在當(dāng)時的條件下很難確定是否就是一種競爭性的價格），大多數(shù)的生產(chǎn)要素是通過各種非貨幣化的交易而獲得的。林毅夫教授等對于忽視市場所帶來的要素價格的長期抑制和扭曲，給予了相當(dāng)?shù)年P(guān)注和深入透徹的分析，而事實上這也是傳統(tǒng)的中央命令式經(jīng)濟的主要弊病之一（林毅夫等，1994，1997）。表三、鄉(xiāng)鎮(zhèn)紡織企業(yè)在全國紡織工業(yè)中的地垃(總產(chǎn)值的比較)1986199019911992199319941995鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)(億元) 全國紡織行業(yè)(億元)332436604526551666597035鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)/全國(%)資料來源: 根據(jù)歷年《中國紡織工業(yè)統(tǒng)計年鑒》。近二十年來中國的紡織工業(yè)經(jīng)歷了巨大的變化，而最為引人矚目的變化是作為非國有部門的鄉(xiāng)鎮(zhèn)紡織工業(yè)的高速成長和國有紡織工業(yè)部門的大規(guī)模退卻。部分分析的內(nèi)容得自于為天則經(jīng)濟研究所所完成的制度變遷案例分析。更為重要的是，作為非國有經(jīng)濟代表的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)大多數(shù)首先進入的行業(yè)、進行初始的資本積累是紡織工業(yè)。同時，%，而在服裝行業(yè)的出口中鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)占據(jù)了80%的份額。一國經(jīng)濟也隨之實現(xiàn)不斷地跳躍、提升。由于各個方面的約束和限制，我們無力對當(dāng)前轉(zhuǎn)型經(jīng)濟中的市場結(jié)構(gòu)本身和整個形成競爭的微觀制度提供全面的分析和說明，我們只是從鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展過程中要素組合的交易過程來說明轉(zhuǎn)型時期的中國競爭性或市場化交易是怎樣出現(xiàn)的，以此作為一個例證，說明競爭性或市場化交易的出現(xiàn)和完善將是效率增進的制度變遷最為重要的內(nèi)容，這樣的制度變遷奠定了實現(xiàn)比較優(yōu)勢、改善資源配置效率的基礎(chǔ)。然而，即使是在最發(fā)達的經(jīng)濟中，正規(guī)規(guī)則也只是決定選擇的總約束中的一小部分（盡管是非常重要的部分）”。四、企業(yè)家人才（1）、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)家所面臨的困難 在制度創(chuàng)新和制度變遷的經(jīng)濟學(xué)討論中，首先涉及的是創(chuàng)新發(fā)動者的問題。1978年選干部時，當(dāng)時任人民公社廣播站站長的本村子弟、現(xiàn)任萬杰集團董事長的孫啟玉得全票被選為生產(chǎn)隊長，同為本村子弟、時任公社煤礦黨支部書記孫豐文被選為生產(chǎn)隊書記?，F(xiàn)任橫店集團總經(jīng)理的徐文榮就開始帶領(lǐng)本村農(nóng)民開始了創(chuàng)辦農(nóng)村非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的嘗試。在中國鄉(xiāng)村實際上存在著兩種類型的組織形態(tài)。實際的情況是企業(yè)家成為企業(yè)負責(zé)人的真正合法性得自于個人的人力資本狀況、經(jīng)營才能等等被市場檢驗的結(jié)果，而在企業(yè)家個人成為企業(yè)負責(zé)人之前，其個人的口碑甚至上朔數(shù)輩祖宗的行為都會直接影響其能否成為精英人物?！班l(xiāng)里鄉(xiāng)親”或親屬關(guān)系成為形成這種非正規(guī)合約的重要基礎(chǔ)。在變動速率十分緩慢的鄉(xiāng)村社會，“親密的共同生活中各人互相依賴的地方是多方面的和長期的，因之在授受之間無法一筆一筆地清算往回。染化廠的負責(zé)人不僅向他們提供了上海進行水質(zhì)化驗的部門和地址，而且為他們介紹了他在上海針織五廠從事技術(shù)工作的親戚。這些機會以及相關(guān)的資源（包括信息、技術(shù)、人才等等）的主要控制者依然是正規(guī)組織的成員或正規(guī)組織本身。因此一旦企業(yè)的創(chuàng)辦獲得了批準(zhǔn)，此一批準(zhǔn)文書中必定會對產(chǎn)品的購買者同時予以規(guī)定。在企業(yè)的創(chuàng)辦之初，企業(yè)創(chuàng)辦者必須通過各種貨幣化的或非貨幣化的交易，或者非貨幣化的交易只是充當(dāng)貨幣化交易的媒介，與資源擁有者達成以下合約： 利用鄉(xiāng)村的各種習(xí)俗、慣例或血、地緣關(guān)系與社區(qū)成員達成廣泛的非正規(guī)合約，以獲得熟識人社會成員的廣泛參與和支持，以利于創(chuàng)新者進行廣泛的人際關(guān)系資源的動員 顯然，一個人的因血緣或姻親的人際關(guān)系是有限的，廣泛地動員本鄉(xiāng)本土的各種人際關(guān)系才有可能獲得更加廣泛的支持。而萬杰集團公司則始終是村辦集體企業(yè)，盡管按照公有化程度劃定的所有制等級序列并不能真實地反映企業(yè)產(chǎn)權(quán)狀況和治理結(jié)構(gòu)，但這樣的劃分卻反映著歷史發(fā)展的真實狀況，按照我們的理解，這樣的劃分實際上客觀地映照出了當(dāng)時企業(yè)與政府之間的關(guān)系狀況，也是以后企業(yè)與政府之間履行合約方式的參照。盡管我們還不能十分肯定地就知道，市場交易先于或后于鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的出現(xiàn)，但是十分明確的是，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)在早期產(chǎn)權(quán)合約的形成之中就已經(jīng)包含了相當(dāng)部分的貨幣化交易，而另外的一些交易卻是通過非正規(guī)合約以非貨幣化的形式而曲折地被表達的。顯然鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的出現(xiàn)，最令人鼓舞之處在于引入了市場化的交易和構(gòu)筑了進行市場化競爭的微觀制度基礎(chǔ)。 與資源擁有者達成資源投入和使用的合約，這中間包括與政府、銀行及其他的資源擁有者（包括信息、技術(shù)、資金、市場等等）之間的合約。這項交易得以達成的基礎(chǔ)是雙方對擺脫危機、貧困與福利改善的預(yù)期。第三項資金來源，如果沒有政府的參與和動員，從農(nóng)民個人手中借款更是困難重重。資金來源：。盡管這個企業(yè)從目前的觀點看工藝、技術(shù)都是十分落后的，甚至于可以說，不是什么現(xiàn)代工業(yè)生產(chǎn)，他們僅僅是將白紗拉來,染色后再賣出，掙取加工費?！保ㄙM孝通，1985）（費孝通，1985）。而每一級政府之所以都最后批準(zhǔn)同意在此時、此地、由此人