【正文】 料：　 (1)申請書；　 (2)任職資格申請表；　 (3)2名推薦人的書面推薦意見；　 (4)身份、學歷、學位證明；　(5)資質測試合格證明；　(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料?！　〉谌畻l 期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告，并提交下列材料：　 (1)任職決定文件；　 (2)相關會議的決議；　 (3)相關人員的任職資格核準文件；　 (4)高級管理人員職責范圍的說明；　 (5)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料?！　〉谌艞l 期貨公司高級管理人員應當遵循誠信原則，謹慎地在職權范圍內行使職權，維護客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動，不得利用職務之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機會。　　第四十九條 期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。　　第六十二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。有關審計費用由期貨公司承擔。　　代為履行職責的時間不得超過6個月。上述人員離開原任職期貨公司不超過12個月，且未出現(xiàn)本辦法第十九條規(guī)定情形的，擬任職期貨公司應當提交下列申請材料：　 (1)申請書；　(2)任職資格申請表；　(3)擬任人在原任職期貨公司任職情況的陳述；　(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。　　第二十七條 中國證監(jiān)會或者其派出機構通過審核材料、考察談話、調查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。 第三章　任職資格的申請與核準　　第二十條 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準?！　≈袊谪洏I(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理?！　〉谒臈l 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責?！　〉谑邨l 具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬1年?！　∩暾堌攧肇撠熑巳温氋Y格的，還應當提交期貨從業(yè)人員資格證書，以及會計師以上職稱或者注冊會計師資格的證明?！　〉谌臈l 期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效?！　〉谒氖鍡l 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。　　第五十七條 推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起2年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔任法定代表人?！　〉谖迨l 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正，并對其進行監(jiān)管談話，出具警示函：(1)未按規(guī)定履行職責；　(2)未按規(guī)定參加業(yè)務培訓；　 (3)違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況；　 (4)未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況；　 (5)中國證監(jiān)會認定的其他情形?！　〉谒氖粭l 期貨公司總經(jīng)理應當認真執(zhí)行董事會決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風險，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行和客戶保證金安全完整。　　第三十二條 期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。　　第二十三條 推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員?！　〉谑l 申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應當具備下列條件：　 (1)具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗；　 (2)擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于2年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。期貨公司董事、監(jiān)事和高級