【正文】 包括公司總部、 各業(yè)務(wù)群、業(yè)務(wù)單元及其下屬工廠的主要領(lǐng)導(dǎo) 業(yè)績(jī)合同的期限 ：業(yè)績(jī)合同的有效期一般為一年。 ? 管理律師事務(wù)，確保專業(yè)、 高效的法律服務(wù)以保護(hù)公 司合法利益 ? 通過統(tǒng)一的專業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng) 實(shí)現(xiàn)各業(yè)務(wù)種類價(jià)值最大化 總裁 人力資源部 區(qū)域與關(guān)聯(lián) 公司管理部 行政部 黨群工作部 財(cái)務(wù)部 戰(zhàn)略發(fā)展部 審計(jì)部 法律部 中國(guó)食品 鵬利國(guó)際 中糧糧油進(jìn) 出口公司 中糧貿(mào)易 發(fā)展公司 ? 以及時(shí)、高質(zhì)量的信息， 積極的溝通和周到的服 務(wù)全面支持公司決策層 高效的運(yùn)作，建設(shè)公司 形象 ? 制定公司發(fā)展戰(zhàn)略和目標(biāo)， 協(xié)調(diào)和審定經(jīng)營(yíng)計(jì)劃及重大 投資計(jì)劃，以確保公司日常 的正常運(yùn)營(yíng)及新業(yè)務(wù)發(fā)展 ? 負(fù)責(zé)黨、團(tuán)及工會(huì)的日常工作 ? 對(duì)經(jīng)營(yíng)過程和經(jīng)營(yíng)成果進(jìn)行 監(jiān)控，確保經(jīng)營(yíng)合法及信息 真實(shí)，以維護(hù)公司利益 11 ? 建立業(yè)績(jī)管理體系的意義和目的 ? 建立業(yè)績(jī)管理體系的準(zhǔn)備工作 ? 業(yè)績(jī)管理的流程 建立業(yè)績(jī)管理體系的先期決策 有業(yè)績(jī)合同的管理人員 無業(yè)績(jī)合同的員工 主要內(nèi)容 12 在建立業(yè)績(jī)管理體系前應(yīng)首先決定的問題 ? 業(yè)績(jī)考核的形式 對(duì)中高層管理人員簽署業(yè)績(jī)合同 其下人員不簽署正式合同，但都有與工作崗位相符的具 體的業(yè)績(jī)考核依據(jù) ? 業(yè)績(jī)考核的工具 盡可能使用可量化的關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo) 職能部門可增加工作目標(biāo)設(shè)定來衡量難以量化的工作效果 13 業(yè)績(jī)合同簽署范圍一職等十以上的所有管理人員 簽署范圍 低 高 高層管理人員至業(yè)務(wù)群體總裁層 中層管理人員至業(yè)務(wù)單元層 中高基層管理人員至工廠級(jí) 所有管理人員至車間主任級(jí) 所有員工 簽署范圍的決定因素 ? 對(duì)公司業(yè)務(wù)發(fā)展的把握：按 照既定戰(zhàn)略與員工簽署有針對(duì)性的業(yè)績(jī)合同，可以確保公司的發(fā)展方向 ? 對(duì)人員的評(píng)估激勵(lì)效果：按適合的業(yè)績(jī)合同可有效地考核、識(shí)別、發(fā)展人才 ? 損益責(zé)任：業(yè)績(jī)合同簽約對(duì)象將主要是對(duì)損益結(jié)果有重大影響的管理人員。其中定量指標(biāo)部分包括效益類指標(biāo)、營(yíng) 運(yùn)類指標(biāo)和組織類指標(biāo)。如 遇到對(duì)集團(tuán)公司影響重大的、人力不可控制的極特殊情況（如自然災(zāi)害或外部環(huán)境的巨大 改變），董事會(huì)有權(quán)酌情予以調(diào)整 業(yè)績(jī)合同的目標(biāo)設(shè)定 ：業(yè)績(jī)合同中目標(biāo)的設(shè)定需全面考慮各地區(qū)在資源和市場(chǎng)環(huán)境各方面 的差別，充分建立公平的衡量基礎(chǔ)，例如使用歷史數(shù)據(jù)或可比較的行業(yè)數(shù)據(jù)。 52 中糧運(yùn)營(yíng)性管理人員關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)類別間的權(quán)重設(shè)定 職等 效益類 營(yíng)運(yùn)類 組織類 權(quán)重分配 (100%) ? 總裁 ? 業(yè)務(wù)群總裁 ? 業(yè)務(wù)單元總經(jīng)理 ? 產(chǎn)品部總經(jīng)理 ? 廠長(zhǎng)級(jí)經(jīng)理 60％ 60％ 40％ 30％ 30％ 30％ 55％ 65％ 10％ 10％ 5％ 5％ 53 業(yè)績(jī)合同組成部分四：關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)的目標(biāo)值 目標(biāo)值確定原則 目標(biāo)值確定方法 ? 足夠的挑戰(zhàn)性，只有少數(shù)人能全 部達(dá)標(biāo)，大多數(shù)人只能重點(diǎn)實(shí)現(xiàn) 其中部分指標(biāo) ? 上下級(jí)目標(biāo)的一致性 ? 保證客觀公正 ? 充分溝通和認(rèn)同是一致性的保證 ? 一經(jīng)設(shè)定，原則上不再輕易改變 ? 綜合考察多方面的信息依據(jù) 一 過去三年的業(yè)績(jī)效果 一 同行業(yè)國(guó)際、國(guó)內(nèi)公司的業(yè)績(jī)成果 一 對(duì)未來合理的預(yù)測(cè) 一 監(jiān)管要求 ? 首先確定公司總部希望達(dá)到的關(guān)鍵目標(biāo) （如投資資本回報(bào)率），自上而下層層 推進(jìn)目標(biāo)的確定 ? 對(duì)稱使用考核長(zhǎng)期和短期利益的關(guān)鍵目標(biāo) 54 關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)值是由基本目標(biāo)與挑戰(zhàn)性目標(biāo)共同構(gòu)成 業(yè)績(jī)得分 含義 對(duì)應(yīng)業(yè)績(jī)分值 100 200 0 基本 目標(biāo) 挑戰(zhàn)性 目標(biāo) 基本 目標(biāo) 挑戰(zhàn)性 目標(biāo) ? 正好完成對(duì)崗位 所期望的工作水平 ? 考慮可達(dá)到性 ? 對(duì)完成業(yè)績(jī)的最高期 望值 ? 考慮挑戰(zhàn)性 ? 根據(jù)業(yè)績(jī)圍繞基本 目標(biāo)的變化彈性而 定 100 200 業(yè)績(jī)指標(biāo) 完成情況 ? 基本目標(biāo)越接近零，挑戰(zhàn)性目標(biāo) 與基本目標(biāo)的比例越大 ? 歷史業(yè)績(jī)?cè)胶?，業(yè)績(jī)提高的余地 越小，挑戰(zhàn)性目標(biāo)與基本目標(biāo)的 差距越小 55 挑戰(zhàn)性目標(biāo)的設(shè)定反映業(yè)績(jī)?cè)诨灸繕?biāo)上下變化的彈性 以利潤(rùn)為例 業(yè)績(jī)得分 業(yè)績(jī)得分 100 200 100 150 200 100 150 800 業(yè)務(wù)單元 A： 業(yè)績(jī)圍繞基本目標(biāo)的變化彈性小 業(yè)務(wù)單元 B： 業(yè)績(jī)圍繞基本目標(biāo)的變化彈性大 基本目標(biāo)相同的 A、 B兩個(gè)公司，因?yàn)樘魬?zhàn)性目標(biāo)設(shè)定不同，相同的業(yè)績(jī)表現(xiàn)將獲得截然不同的業(yè)績(jī)得分 年終利潤(rùn) 56 業(yè)績(jī)合同流程的設(shè)計(jì)原則 目的 原則 業(yè)績(jī)合同是管理者與被管理者之間的有效承諾 業(yè)績(jī)合同應(yīng)該與公司戰(zhàn)略相符 業(yè)績(jī)目標(biāo)應(yīng)該與經(jīng)營(yíng)計(jì)劃相一致 使業(yè)績(jī)考核與其管理順利進(jìn)行 合同是由管理者和被管理者共同商討、認(rèn)同并且簽定的 戰(zhàn)略規(guī)劃部門按照戰(zhàn)略目標(biāo)提供業(yè)績(jī)合同樣板 財(cái)務(wù)部根據(jù)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃預(yù)算目標(biāo)將具體的額度分解 人事部細(xì)條組織業(yè)績(jī)合同的協(xié)商簽署工作 57 制定業(yè)績(jī)合同樣板 選擇考核指標(biāo) 設(shè)定權(quán)重 業(yè)績(jī)合同的制定流程 制定戰(zhàn)略規(guī)劃 確定關(guān)鍵業(yè) 績(jī)指標(biāo)目標(biāo)值 協(xié)商簽署 業(yè)績(jī)合同 工作日程 主要工作 8月 1日 10月 1日 11月 15日 12月 15日 12月 31日 負(fù)責(zé)單位 ? 制定集團(tuán)公 司總體發(fā)展 戰(zhàn)略及下一 年經(jīng)營(yíng)重點(diǎn) ? 業(yè)務(wù)群和業(yè) 務(wù)單元制定 與集團(tuán)公司 一致的戰(zhàn)略 規(guī)劃 ? 完成年度預(yù) 算 ? 集團(tuán)公司 ? 業(yè)務(wù)群 ? 業(yè)務(wù)單元 ? 對(duì)公司整體目標(biāo)進(jìn) 行分解，確定關(guān)鍵 業(yè)績(jī)驅(qū)動(dòng)因素 ? 根據(jù)關(guān)鍵業(yè)績(jī)驅(qū)動(dòng) 因素設(shè)計(jì)有效的關(guān) 鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)選擇最 能反映重點(diǎn)業(yè)績(jī)的 關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo) ? 更新個(gè)人素質(zhì)指標(biāo) 考核內(nèi)容 ? 確定個(gè)人素質(zhì)指標(biāo) 中的考核類別與評(píng) 分標(biāo)準(zhǔn) ? 戰(zhàn)略部（制定） ? 業(yè)務(wù)群（確認(rèn)） ? 業(yè)務(wù)單元（確認(rèn)） ? 決定四大 考核類別 之間的權(quán) 重 ? 根據(jù)戰(zhàn)略 重點(diǎn)制定 各四大類 別內(nèi)的關(guān) 鍵業(yè)績(jī)指 標(biāo)的權(quán)重 ? 戰(zhàn)略部（制定） ? 業(yè)務(wù)群（確認(rèn)） ? 業(yè)務(wù)單元（確認(rèn)） ? 以年度經(jīng)營(yíng) 預(yù)算為根據(jù) 設(shè)定關(guān)鍵業(yè) 績(jī)指標(biāo)的目 標(biāo) ? 戰(zhàn)略部 ? 財(cái)務(wù)部 ? 發(fā)約人與受約 人之間就合同 進(jìn)行協(xié)商 ? 達(dá)成共識(shí)并簽 署合同 ? 人事部（組織） ? 戰(zhàn)略部（協(xié)調(diào)） ? 發(fā)約人 ? 受約人 58 業(yè)績(jī)合同制定程序中的上下級(jí)業(yè)務(wù)單位間的職責(zé)分配 協(xié)商簽署業(yè)績(jī) 合同 確定關(guān)鍵業(yè)績(jī) 指標(biāo)目標(biāo)值 制定業(yè)績(jī)合同樣板 制定戰(zhàn)略規(guī)劃 公司總部 / 總裁 制定集團(tuán)公 司戰(zhàn)略，設(shè) 定總體目標(biāo) 制定業(yè)務(wù)群 戰(zhàn)略與整體 目標(biāo) 制定業(yè)務(wù)單 元戰(zhàn)略與整 體目標(biāo) 制定工廠 整體目標(biāo) 分解集團(tuán)公 司整體目標(biāo) 至各個(gè)關(guān)鍵 業(yè)績(jī)指標(biāo) 對(duì)關(guān)鍵業(yè)績(jī) 指標(biāo)和業(yè)績(jī) 合同的初步 意見 對(duì)關(guān)鍵業(yè)績(jī) 指標(biāo)和業(yè)績(jī) 合同的初步 意見 對(duì)關(guān)鍵業(yè)績(jī) 指標(biāo)和業(yè)績(jī) 合同的初步 意見 制定業(yè)務(wù)單元以上 管理者的關(guān)鍵業(yè)績(jī) 合同樣板，并提供 少數(shù)廠長(zhǎng)級(jí)經(jīng)理的 業(yè)績(jī)合同示例 分解業(yè)務(wù)群整體目標(biāo)至各個(gè)關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo) 分解業(yè)務(wù)單元整體目標(biāo)至各個(gè)關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo) 分解工廠整體目標(biāo)至各個(gè)關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo) 年度預(yù)算， 確定關(guān)鍵 業(yè)績(jī)指標(biāo) 目標(biāo)值 業(yè)務(wù)群預(yù)算； 確定關(guān)鍵業(yè)績(jī) 指標(biāo)目標(biāo)值 業(yè)務(wù)單元預(yù)算； 確定關(guān)鍵業(yè)績(jī) 指標(biāo)目標(biāo)值 工廠預(yù)算； 確定關(guān)鍵業(yè)績(jī) 指標(biāo)目標(biāo)值 業(yè)務(wù)群經(jīng)理 及總部職能 部門經(jīng)理業(yè) 績(jī)合同初稿 （關(guān)鍵業(yè)績(jī) 指標(biāo)與目標(biāo)值） 反饋意見 制定并與業(yè)務(wù)單 元經(jīng)理及業(yè)務(wù)群 職能部門經(jīng)理簽 署業(yè)績(jī)合同 制定并與廠長(zhǎng)級(jí) 經(jīng)理及業(yè)務(wù)單元 職能部門經(jīng)理簽 署業(yè)績(jī)合同 反饋意見 反饋意見 業(yè)務(wù)群 業(yè)務(wù)單元 工廠級(jí) 與業(yè)務(wù)群 經(jīng)理及總 部職能部 門經(jīng)理簽 定業(yè)績(jī)合同 59 協(xié)商簽署業(yè)績(jī)合同 確定關(guān)鍵業(yè)績(jī)指 標(biāo)的目標(biāo)值 業(yè)績(jī)合同制定流程中職能部門間的職責(zé)分配 制定業(yè)績(jī)合同樣板 公司總裁 總部戰(zhàn) 略規(guī)劃 總部財(cái)務(wù)部 總部科技信息 總部人事 業(yè)務(wù)單元 總經(jīng)理 ? 審核批準(zhǔn) ? 制定基本模板 ? 提出考核方法 ? 反饋意見和認(rèn)同 ? 分解和決定下屬 的業(yè)績(jī)考核指標(biāo) 及權(quán)重 ? 審核批準(zhǔn) ? 協(xié)助各級(jí)確 定目標(biāo)值 ? 提供和督促下級(jí)財(cái) 務(wù)部門提供確定目 標(biāo)所需的數(shù)據(jù) ? 收集、匯總業(yè)績(jī)合同 ? 參與討論并認(rèn)同 ? 分解和決定下屬的業(yè) 績(jī)考核目標(biāo)值 ? 發(fā)起 ? 協(xié)調(diào)推動(dòng)簽定過程 ? 簽定 初步建議 60 業(yè)績(jī)合同制定流程圖 協(xié)商簽署業(yè)績(jī)合同 確定關(guān)鍵業(yè)績(jī)指 標(biāo)的目標(biāo)值 制定業(yè)績(jī)合同樣板 公司總裁 總部計(jì)劃 總部財(cái)務(wù) 總部人事 業(yè)務(wù)群 總經(jīng)理 量化指標(biāo) 質(zhì)化指標(biāo) 權(quán)重 業(yè)績(jī)合同 初步樣板 合同樣板 合同初稿 審核 發(fā)起 經(jīng)營(yíng)預(yù)算 反饋意見 組織協(xié)調(diào) 簽署合同 反饋意見 簽定合同 簽定合同 業(yè) 績(jī) 評(píng) 估 61 業(yè)績(jī)合同的簽定是按層級(jí)進(jìn)行的 董事長(zhǎng) 總裁 業(yè)務(wù)群總經(jīng)理 業(yè)務(wù)單元經(jīng)理 廠長(zhǎng)級(jí)經(jīng)理 總部職能部門經(jīng)理 業(yè)務(wù)群職能部門經(jīng)理 業(yè)務(wù)單元職能部門經(jīng)理 工廠職能部門經(jīng)理 業(yè)績(jī) 合同 業(yè)績(jī) 合同 業(yè)績(jī) 合同 業(yè)績(jī) 合同 業(yè)績(jī) 合同 業(yè)績(jī) 合同 業(yè)績(jī) 合同 業(yè)績(jī) 合同 合同簽定 提供建議 62 發(fā)約人應(yīng)選擇受約人的直接領(lǐng)導(dǎo)和有密切業(yè)務(wù)關(guān)系的上級(jí)領(lǐng)導(dǎo) 發(fā)約人選擇的原則 ? 主發(fā)約人應(yīng)是受約人的直接 領(lǐng)導(dǎo) ? 對(duì)職能部門，可增設(shè)副發(fā)約 人。 ? 協(xié)調(diào)預(yù)算概算過程，確定 財(cái)務(wù)目標(biāo)及運(yùn)行計(jì)劃，以 最低成本保證經(jīng)營(yíng)中的資 金供給并使資金使用效益 最大化 ? 協(xié)高管理地區(qū)分公司海外 分公司及國(guó)外中糧參與投 資的關(guān)聯(lián)企業(yè)。定性類指標(biāo)包括與 業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略相一致的軟性參數(shù)等，如工作 目標(biāo)完成效果等 ? 是對(duì)關(guān)鍵重點(diǎn)經(jīng)營(yíng)行動(dòng)的反映，而不是對(duì) 所有操作過程的反映 ? 是由高層領(lǐng)導(dǎo)決定并被考核者認(rèn)同的 關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)的描述 關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)的價(jià)值 ? 使高層領(lǐng)導(dǎo)清晰了解對(duì)公司價(jià)值最關(guān)鍵的 經(jīng)營(yíng)操作的情況 ? 使管理者能及時(shí)診斷經(jīng)營(yíng)中的問題并采取 行動(dòng) ? 有力推動(dòng)公司戰(zhàn)略的執(zhí)行 ? 為業(yè)績(jī)管理和上下級(jí)的交流溝通有一個(gè)客 觀基礎(chǔ) ? 使經(jīng)營(yíng)管理者集中精力于對(duì)業(yè)績(jī)有最大驅(qū) 動(dòng)力的經(jīng)營(yíng)方面 27 關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)（ KPI） 是通過發(fā)現(xiàn)業(yè)績(jī)根本驅(qū)動(dòng)因素而設(shè)定的 找到業(yè)績(jī)最根本的驅(qū)動(dòng)因素 ROIC 投資 資本 回報(bào) 率 稅后 息前 利潤(rùn)