【正文】 但有關(guān)的段落必須翻譯成中文，在有差異和矛盾時(shí)以中文為準(zhǔn)。 15. 投標(biāo)保證金 . 投標(biāo)人應(yīng)以人民幣向業(yè)主提交投標(biāo)保證金，作為其投標(biāo)的一部分。對(duì)于同意該要求的投標(biāo)人，既不要求也不允許其修改投標(biāo)文件，但將要求其延長(zhǎng)投標(biāo)保證金的有效期，有關(guān)退還和沒(méi)收 投標(biāo)保證金的規(guī)定在投標(biāo)有效期的延長(zhǎng)期內(nèi)繼續(xù)有效。 . 投標(biāo)文 件的正本的編制要求： . 須為打印稿或用不褪色墨水書寫； . 須由投標(biāo)人法定代表人或經(jīng)其正式授權(quán)并對(duì)投標(biāo)人有約束力的代表在規(guī)定的地方簽字、加蓋投標(biāo)人法人公章； . 除沒(méi)有修改過(guò)的印刷文獻(xiàn)外，投標(biāo)文件的每一頁(yè)都應(yīng)由投標(biāo)人法定代表人或其授權(quán)代表用姓氏或首字母簽字； . 任何行間插字、涂改和增刪，必須由投標(biāo)文件簽字人用姓或首字母在旁邊簽字才 有效。 . 投標(biāo)人對(duì)投標(biāo)文件修改的書面文件或撤銷的通知應(yīng)按第 1 21條規(guī)定進(jìn)行編寫、簽署、密封、標(biāo)記和遞送，并注明“修改投標(biāo)文件”或“撤銷投標(biāo)”字樣。 27. 否決性條款的規(guī)定 . 在詳細(xì)評(píng)標(biāo)之前，評(píng)標(biāo)委員會(huì)將根據(jù)評(píng)標(biāo)辦法審查每份投標(biāo)文件是否實(shí)質(zhì)性響應(yīng)招標(biāo)文件的要求。投標(biāo)人未按要求進(jìn)行答疑和 /或澄清的，其投標(biāo)將被評(píng)標(biāo)委員會(huì)拒絕。 . 交易服務(wù)費(fèi)應(yīng)以人民幣支付。 4. 合同款項(xiàng)的支付 . 本合同所有款項(xiàng)的支付均通過(guò)甲方 指定的中國(guó)境內(nèi)銀行（不含港澳臺(tái)地區(qū)）以電匯方式支付給乙方指定的中國(guó)境內(nèi)銀行（不含港澳臺(tái)地區(qū)）的銀行賬號(hào)。 （ 1） 乙方已開(kāi)具與當(dāng)次支付金額一致的發(fā)票，且發(fā)票符合國(guó)家有關(guān)財(cái)經(jīng)法規(guī)及制度的規(guī)定；發(fā)票需分五份開(kāi)具，發(fā)票金額等于各線出資占比乘以當(dāng)次支付金額； （ 2） 乙方已按甲方要求提交支 付請(qǐng)求； （ 3） 甲乙雙方共同簽發(fā)的最終驗(yàn)收?qǐng)?bào)告； （ 4） 政府出具的合同結(jié)算評(píng)審結(jié)果通知； （ 5） 乙方按甲方要求已辦理本項(xiàng)目的合同歸檔。 . 乙方提交的所有紙質(zhì)項(xiàng)目成果文件，均為一式三份，并附有一份電子文件（可編輯、無(wú)壓縮、不加密、無(wú)病毒）。初步驗(yàn)收通過(guò)后，由雙方共同簽發(fā)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。 . 乙方應(yīng)自備本合同項(xiàng)下必要的辦公場(chǎng)地、人員、辦公、通訊、交通等設(shè)施、設(shè)備 ,以及履行本合同所需的所有特殊儀器、工具，并負(fù)擔(dān)所有有關(guān)的費(fèi)用。 由于被更換人員患病、 離職等不可控制因素而產(chǎn)生的更換無(wú)須事先征得甲方同意，但乙方須向甲方出示相關(guān)證明文件并獲得甲方認(rèn)可，同時(shí)還應(yīng)提交 替換人員的資質(zhì)證明文件 供甲方確認(rèn)后方能替換 人員。 . 乙方的違約情形及違約責(zé)任 . 未按合同約定時(shí)間提交項(xiàng)目成果的，每延期一天應(yīng)按合同總額的千分之一支付違約金，延期提交超過(guò) 30日的，甲方有權(quán)單方解除合同。 18. 其他 . 本合同的變更必須由雙方協(xié)商一致，并以書面形式確定。 （四） 甲方工作人員不得在乙方或與乙方有股權(quán)關(guān)聯(lián)的企業(yè)兼職，不得向乙方介紹家屬或者親友從事與甲方業(yè)務(wù)有關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。 乙方無(wú)條件接受甲方處理意見(jiàn)并承 擔(dān)給甲方造成的損失，全額返還用不正當(dāng)手段獲取的非法所得，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。 地 鐵的建設(shè)是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，公司業(yè)務(wù)包括設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、經(jīng)營(yíng)及營(yíng)銷管理等多領(lǐng)域業(yè)務(wù)，公司的內(nèi)部控制遵循和評(píng)價(jià)工作面臨涉及業(yè)務(wù)面廣，信息量大，并且由于業(yè)務(wù)流在各部門間穿插，工作的協(xié)同性要求極高。 相關(guān)定義 ? ERP系統(tǒng)：是基于 ORACLE EBS R12搭建的信息管理平臺(tái)，包括財(cái)務(wù)管理、人力資源管理、物流管理等模塊。 ? 企業(yè)內(nèi)部門戶（ Poratal）：以微軟 Share Point Server2020為基礎(chǔ)搭建，是企業(yè)用戶的統(tǒng)一工作平臺(tái)，主要提供單點(diǎn)登錄、待辦信息展現(xiàn)、系統(tǒng)功能連接和操作集成等功能。按照“分步實(shí)施、試點(diǎn)先行”的方式，今年選取公司“工程建設(shè)”、“物資采購(gòu)”及“銷售業(yè)務(wù)”等業(yè)務(wù)流程，作為各單位開(kāi)展內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的試點(diǎn)流程。使用部門覆蓋總公司范圍內(nèi)及下屬全資投資企業(yè)所有一級(jí)部門。 在內(nèi)部控制管理方面，財(cái)政部、審計(jì)署等五部委共同發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及《關(guān)于印發(fā)企業(yè)內(nèi)部控制配套指引的通知》，要求自 2020 年 1 月 1 日起，在各上 市公司中實(shí)施相關(guān)配套指引，同時(shí)要求各非上市大、中型企業(yè)也須逐步推廣應(yīng)用內(nèi)控基本規(guī)范。甲方按管理權(quán)限，對(duì)相關(guān)責(zé)任人依據(jù)有關(guān)規(guī)定給予黨紀(jì)、政紀(jì)處分或組織處理；涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任；給乙方單位造 成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)予以賠償。情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)向其上級(jí)有關(guān)部門舉報(bào)，建議給予處理，并有權(quán)要求告知處理結(jié)果。 . 合同的解除及終止不影響任何一方依據(jù)本合同的約定向另一方提出索賠、追索或其他約定、法定權(quán)利。 14. 違約條款 . 甲方的違約情形及違約責(zé)任 . 未按合同約定支付相關(guān)款項(xiàng)的，每延期一天應(yīng)按合同總額的千分之一支付違約金，延期支付超過(guò) 30日的，乙方有權(quán)單方解除合同。 . 乙方應(yīng)指 定有相應(yīng)資歷的、項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)豐富而且可以信賴的人員來(lái)完成項(xiàng)目和提供服務(wù)；并保證在合同履行期間，乙方人員按照合同附件一規(guī)定的時(shí)間階段在甲方辦公現(xiàn)場(chǎng)工作。 . 及時(shí)履行合同約定的付款義務(wù)。 . 如項(xiàng)目成果被法院或有權(quán)機(jī)關(guān)確認(rèn)為侵權(quán)，則甲方同意乙方采取以下任一補(bǔ)救措施： （ 1） 為甲方繼續(xù)使用項(xiàng)目成果取得合法授權(quán)； （ 2） 修改項(xiàng)目成果直至合法合規(guī)； （ 3） 以功能上相等的其他項(xiàng)目成果替換； （ 4） 其他經(jīng)甲方認(rèn)可的補(bǔ)救措施。 7. 項(xiàng)目成果的交付及歸屬 . 乙方應(yīng)按照項(xiàng)目進(jìn)度提交各個(gè)階段的項(xiàng)目成果，具體要求及項(xiàng)目成果驗(yàn)收方式詳見(jiàn)合同附件一。 （ 1） 乙方已開(kāi)具與當(dāng)次支付金額一致的發(fā)票，且發(fā)票符合國(guó)家有關(guān)財(cái)經(jīng)法規(guī)及制度的規(guī)定；發(fā)票需分 5 份開(kāi)具，發(fā)票金額等于各線出資占比乘以項(xiàng)目 實(shí)施 部分費(fèi)用的 30%； （ 2） 乙方已按甲方要求提交支付請(qǐng)求； （ 3） 甲乙雙方共同簽發(fā)的上線試運(yùn)行方案； . 合同項(xiàng)目 軟件 部分合同款項(xiàng)的支付 . 乙方滿足下列條件且經(jīng)甲 方 確認(rèn)無(wú)誤后的 45個(gè)工作日內(nèi)，甲方 按 項(xiàng)目 軟件 部分費(fèi)用 的 80％ ，即 ￥ 元向乙方支付該筆款項(xiàng) 。 . 應(yīng)當(dāng)認(rèn)為乙方已經(jīng)徹底查清，并在合同總價(jià)中充分考慮到了以下幾項(xiàng)： （ 1） 影響到合同總價(jià)的全部條件和情況； （ 2） 完成項(xiàng)目中所有可能出現(xiàn)的情況； （ 3） 現(xiàn)場(chǎng)的綜合情況； （ 4） 現(xiàn)場(chǎng)總的勞務(wù)情況； . 本項(xiàng)目需辦理合同結(jié)算。 36. 腐敗和欺詐行為 . 業(yè)主認(rèn)為或第三方確認(rèn)某投標(biāo)人在本項(xiàng)目競(jìng)投中有腐敗、欺詐、行賄等任何違法違規(guī)行為，業(yè)主將拒絕接受該投標(biāo)或拒絕授標(biāo)予該投標(biāo)人并沒(méi)收其投標(biāo)保證金，同時(shí)保留訴訟的權(quán)利。 . 為了評(píng)標(biāo)工作的公平進(jìn)行，參加評(píng)標(biāo)的人員應(yīng)實(shí)行回避制度。撤回的投標(biāo)文件將原封退回給投標(biāo)人。 . 出現(xiàn)本須知第 ，則按業(yè)主修改通知規(guī)定的時(shí)間遞交。 . 投標(biāo)文件的頁(yè)碼：必須按每本逐頁(yè)從 1開(kāi)始，按照流水號(hào)編號(hào)（包括附圖、證件、圖片），頁(yè)號(hào)正面在右下角，反面在左下 角（空白頁(yè)面不編號(hào)）。 16. 投標(biāo)有效期 . 投標(biāo)文件應(yīng)在 前附表第 6 款列明的 投標(biāo)有效期內(nèi)保持有效。 13. 投標(biāo)人資格的證明文件 . 投標(biāo)人應(yīng)按招標(biāo)文件 第四部分“投標(biāo)書格式” 規(guī)定提交證明其有資格參加投標(biāo)和中標(biāo)后有能力履行合同的文件，并作為其投標(biāo)文件的一部分。 . 第一冊(cè)：價(jià)格部分：包括 但不限于： （ 1）投標(biāo)報(bào)價(jià)表（格式見(jiàn)第四部分投標(biāo)文件格式 A6）； （ 2）項(xiàng)目?jī)r(jià)格明細(xì)表（ 格式見(jiàn)第四部分投標(biāo)文件格式 A6 A6 A63）。 4. 投標(biāo)費(fèi)用 . 無(wú)論招投標(biāo)過(guò)程中的做法和結(jié)果如何，投標(biāo)人自行承擔(dān)所有與參加本次招投標(biāo)有關(guān)的一切費(fèi)用。若投標(biāo)人不出席開(kāi)標(biāo)會(huì)，則視同對(duì)開(kāi)標(biāo)過(guò)程及結(jié)果無(wú)異議。 第一章 說(shuō)明 1. 項(xiàng)目說(shuō)明 . 項(xiàng)目名稱見(jiàn)投標(biāo)人須知前附表（以下簡(jiǎn)稱“前附表”）第 1 款，以 下簡(jiǎn)稱“本項(xiàng)目”。業(yè)主認(rèn)為有必要予以澄清或答復(fù)的，由其確定并采用其認(rèn)為適當(dāng)?shù)姆绞接枰猿吻寤蛞詴嫘问接枰源饛?fù)，并在其認(rèn)為必要時(shí)，將不標(biāo)明查詢來(lái)源的書面答復(fù)，發(fā)給已購(gòu)買招標(biāo)文件的每一投標(biāo)人。 . 除在本招標(biāo)文件第三部分“用戶需求書”中另有規(guī)定外，計(jì)量單位應(yīng)使用中華人民共和國(guó)法定計(jì)量單位（國(guó)際單位制和國(guó)家選定的其他計(jì)量單位）。 . 本項(xiàng)目的投標(biāo)保證金金額見(jiàn)前附表第 5款，該投標(biāo)保證金的有效期與投標(biāo)有效期一致。 17. 知識(shí)產(chǎn)權(quán) . 投標(biāo)人應(yīng)保證其擁有擬提供貨物 /服務(wù)的所有權(quán)或知識(shí)產(chǎn)權(quán)、再許可使用權(quán)或其他合法使用權(quán)，并保證業(yè)主在中華人民共和國(guó)領(lǐng)域內(nèi)能自由使用且無(wú)需支付除合同價(jià)款之外的任何費(fèi)用。 . 投標(biāo)文件的副本可為投標(biāo)文件的正本的復(fù)印件，但封面仍須加蓋投標(biāo)人法人公章。 . 投標(biāo)截止時(shí)間之前，提交了可接受的“撤回通知” 的投標(biāo)文件將被原封退回給投標(biāo)人。實(shí)質(zhì)性響應(yīng)是指投標(biāo)人提交的投標(biāo)文件全部滿足招標(biāo)文件的要求。 . 從開(kāi)標(biāo)后至授予合同期間，未接到業(yè)主的書面要求，任何投標(biāo)人均不得就其投標(biāo)文件有關(guān)的問(wèn)題與評(píng)標(biāo)委員會(huì)、業(yè)主進(jìn)行聯(lián)系。 . 交易服務(wù)費(fèi)不在投標(biāo)報(bào)價(jià)中單列。 . 合同相關(guān)款項(xiàng)的支付 . 合同項(xiàng)目 管理咨詢 服務(wù) 部分合同款項(xiàng)的支付 . 預(yù)付款的支付：乙方滿足下列條件且經(jīng)甲方 確認(rèn)無(wú)誤后的 45個(gè)工作日內(nèi)，甲方按項(xiàng)目 管理咨詢 服務(wù) 部分費(fèi)用 的 20％ ，即￥ 元向乙方支付該筆款項(xiàng)。 5. 履約保證金 . 乙方應(yīng)在本合同簽訂后的五日內(nèi)按合同總價(jià)的 5% 向甲方提交履約保證金。 . 乙方須在提交的階段項(xiàng)目成果得到甲方書面確認(rèn)驗(yàn)收通過(guò)后才可以開(kāi)展下一階段的工作。 . 項(xiàng)目初步驗(yàn)收通過(guò)后的次日起一年內(nèi)為該項(xiàng)目的質(zhì)量保 證期。 . 在合同約定的期限內(nèi)，完成 本項(xiàng)目 的實(shí)施，并通知甲方進(jìn)行驗(yàn)收。乙方提供備選的替換人員數(shù)量至少應(yīng)為被更換人員數(shù)量的兩倍，替換人員的資質(zhì)水平不得低于被更換人員的資質(zhì)水平。 . 相關(guān)項(xiàng)目成果兩次未通過(guò)驗(yàn)收的，乙方應(yīng)按合同總額的千分之一支付違約金；三次未通過(guò)驗(yàn)收的，甲方有權(quán)解除合同。 . 雙方往來(lái)正式文件和合同文本均以中文為準(zhǔn)。 （五）甲方工作人員不得以明顯低于市場(chǎng)的價(jià)格向乙方購(gòu)買房屋、汽車等物品；不得以明顯高于市場(chǎng)的價(jià)格向 乙方 出售房屋、汽車等物品； 不得使用乙方提供的與工作無(wú)關(guān)的房屋、汽車等物品；不得以其他交易形式非法收受請(qǐng)托人財(cái)物。 第五條 本協(xié)議由雙方或雙方上級(jí)單位負(fù)責(zé)監(jiān)督。在內(nèi)控評(píng)價(jià)工作開(kāi)展的同時(shí)，急需利用信息化手段，建立內(nèi)控評(píng)價(jià)工作的信息管理和共享的平臺(tái)，協(xié)助內(nèi)控評(píng)價(jià)工作的順利推廣。 第二章 現(xiàn)狀描述 業(yè)務(wù)現(xiàn)狀 1999 年，廣州地鐵成立了監(jiān)察審計(jì)部，構(gòu)筑審 計(jì)、紀(jì)檢、監(jiān)察“三位一體”合署辦公的內(nèi)部監(jiān)控體系（見(jiàn)下圖），實(shí)行內(nèi)部職能獨(dú)立、專業(yè)協(xié)作、信息共享、必要時(shí)共組項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)“多兵種聯(lián)合作戰(zhàn)”，通過(guò)對(duì)組織管理活動(dòng)的全方位、全過(guò)程和全員的監(jiān)督，履行“管理再管理，控制再控制”職能。項(xiàng)目需要與企業(yè)內(nèi)部門戶進(jìn)行單點(diǎn)登錄驗(yàn)證、待辦事項(xiàng)顯示；并在企業(yè)內(nèi)部門戶中增加系統(tǒng)的數(shù)據(jù)展現(xiàn)和功能操作。 廣州地鐵審計(jì)業(yè)務(wù) 2020 年開(kāi)始嘗試“以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的審計(jì)”來(lái)，已逐步在審計(jì)項(xiàng)目中將內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)元素滲入， 2020 年兩個(gè)內(nèi)部控制評(píng)審試 點(diǎn)項(xiàng)目的開(kāi)展和完成，標(biāo)識(shí)著內(nèi)部控制已經(jīng)相對(duì)成熟，具備向全公司推廣的理論和實(shí)踐基礎(chǔ)。 總公司監(jiān) 察審計(jì)部作為內(nèi)控評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)和內(nèi)部審計(jì)業(yè)務(wù)的主管部門。作為已經(jīng)成熟的業(yè)務(wù)，無(wú)論是從全面推動(dòng)企業(yè)管理之內(nèi)部控制的管理呼喚，還是從審計(jì)自身要求看，都亟待信息化。 第四條 違約責(zé)任 （一）甲方及其工作人員違反本協(xié)議第一、二條。 （五）發(fā)現(xiàn)對(duì)方在業(yè)務(wù)活動(dòng)中有違反廉政規(guī)定的行為，應(yīng)及時(shí)提醒對(duì)方糾正。 . 乙方根據(jù)合同約定單方解除合同的，甲方需賠償乙方因此遭受的所有直接損失。保密期限屆滿后，如相關(guān)資料或信息仍符合國(guó)家有關(guān)法規(guī)對(duì)“保密”的定義，則一方仍需承擔(dān)保密義務(wù)。 12. 人員配置 . 甲乙雙方將按合同附件一的規(guī)定，根據(jù)項(xiàng)目計(jì)劃和工作內(nèi)容分別指派適當(dāng)?shù)娜藛T共同組建項(xiàng)目實(shí)施團(tuán)隊(duì)。 . 甲方有權(quán)對(duì)乙方的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行檢查和監(jiān)督，并有權(quán)要求乙方對(duì)相關(guān)工作進(jìn)行必要的說(shuō)明和解釋。 . 發(fā)生此類訴訟或要求時(shí)，甲方應(yīng)采取積極的措施，以避免損失的擴(kuò)大。 . 由于任何一方的原因需調(diào)整項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃須得到另一方的確認(rèn)，并及時(shí)調(diào)整項(xiàng)目實(shí)施安排，調(diào)整后的項(xiàng)目計(jì)劃須由甲乙雙方簽字確認(rèn)。 . 上線試運(yùn)行確認(rèn) 款的支付：乙方滿足下列條件且經(jīng)甲方 確認(rèn)無(wú)誤后的 45個(gè)工作日內(nèi)，甲方按 項(xiàng)目 實(shí)施 部分費(fèi)用 的 30％ ，即￥ 元向乙方支付該筆款項(xiàng) 。乙方的合同總價(jià)應(yīng)已考慮了履行本項(xiàng)目的所有市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于人力成本的增加、原材料的價(jià)格上漲、國(guó)家宏觀調(diào)控、經(jīng)濟(jì)環(huán)境 變化等因素。 35. 中標(biāo)結(jié)果通知書 . 中標(biāo)人確定后，招標(biāo)人 將 在七日內(nèi) 向所有未中標(biāo)的投標(biāo)人發(fā)出《中標(biāo)結(jié)果通知書》。 . 在評(píng)標(biāo)過(guò)程中， 如果投標(biāo)人試圖在投標(biāo)文件審查、澄清、評(píng)價(jià)、比較及授予合同方面向業(yè)主施加任何影響，其投標(biāo)將被拒絕。 . 在開(kāi)標(biāo)時(shí)因不符合規(guī)定而沒(méi)有啟封和讀出的投標(biāo)文件 (包括按照投標(biāo)人須知第 24條遞交的修改書 )，在評(píng)標(biāo)時(shí)將不予考慮。 22. 投標(biāo)截止時(shí)間 . 所有投標(biāo)文件應(yīng)派人送達(dá)，并須在 前附表第 8 款 規(guī)定的 投標(biāo)文件遞交截止 時(shí)間之前送至 前附表第 8 款列明的投標(biāo)文件遞交地址 。投標(biāo)文件應(yīng) 使用不銹鋼書釘或拉線裝訂，裝訂時(shí)書釘不外露； 不能使用塑料面或塑料膠條裝訂。 （ 1）開(kāi)標(biāo)后投標(biāo)人在投標(biāo)有效