【正文】 意報告在寫作時具有一定的格式。銀行理財業(yè)務(wù)自查報告 銀行理財自查報告篇二個人銀行理財業(yè)務(wù)自查報告為了迎接銀監(jiān)會對商業(yè)銀行個人理財業(yè)務(wù)的檢查，規(guī)范支行個人理財業(yè)務(wù)，根據(jù)銀監(jiān)會下發(fā)的《關(guān)于進一步規(guī)范商業(yè)銀行個人理財業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》精神，我支行對20xx年以來的經(jīng)營業(yè)務(wù)進行了全面、逐項、細致的檢查，現(xiàn)將開展自查工作情況匯報如下：一、人員配備情況為了確保個人理財業(yè)務(wù)的合規(guī)銷售，支行配備了專職理財經(jīng)理一名，該人員已通過銀行總行的理財經(jīng)理資格考試、并取得了保險代理從業(yè)人員資格證書。自查中發(fā)現(xiàn)有少數(shù)客戶的《評估報告》未經(jīng)支行理財主管簽字審核，已補交給支行主管審核。**農(nóng)商銀行**三星分理處二0一三年八月四日 《理財業(yè)務(wù)自查報告》篇三：理財自查報告理財業(yè)務(wù)自查評估報告自查內(nèi)容：機構(gòu)與人員準(zhǔn)入是否合規(guī)；包括授權(quán)，工作場所，崗位設(shè)置，人員素質(zhì)及培訓(xùn)等是否合規(guī)。二、銷售流程支行理財經(jīng)理均是在充分了解客戶的財務(wù)狀況、投資目的、投資經(jīng)驗、風(fēng)險偏好、投資預(yù)期等的前提下向客戶推薦理財產(chǎn)品，并為每一位購買產(chǎn)品的客戶填寫《個人客戶投資風(fēng)險評估報告》(以下簡稱《評估報告》)，理財經(jīng)理根據(jù)其評估結(jié)果，向客戶推薦相應(yīng)得理財產(chǎn)品。據(jù)了解，從2008年開始，廣東省提出了用5年時間將金融產(chǎn)業(yè)發(fā)展成為廣東國民經(jīng)濟支柱產(chǎn)業(yè)的發(fā)展目標(biāo)。專業(yè)帶頭人每年培養(yǎng)青年教師2名；通過到考察交流、企業(yè)實踐等措施，使專業(yè)帶頭人具有較強的組織教學(xué)、培訓(xùn)、科研及實訓(xùn)基地建設(shè)的能力，成為引領(lǐng)專業(yè)發(fā)展方向的領(lǐng)軍人物。無論是理論界還是實踐領(lǐng)域，都未把教學(xué)管理上升到“制度”的層面。鹽井分理處16月共辦理理財業(yè)務(wù)9筆，金額98萬元，其中：無客戶投資風(fēng)險承受能力評估問卷5筆，于檢查之日通知客戶完善。謝謝支持！最后，小編希望文章對您有所幫助，如果有不周到的地方請多諒解，更多相關(guān)的文章正在創(chuàng)作中，希望您定期關(guān)注。四、今后工作計劃支行雖一直堅持專職理財人員介紹、合規(guī)銷售理財產(chǎn)品，但本次自查中仍然發(fā)現(xiàn)了一些問題，這些問題我們將在近幾天集中整改。本次自查中發(fā)現(xiàn)有些風(fēng)險評估報告未裝訂建表，擬定于今天下班前完成建表裝訂工作。其中：無客戶身份證復(fù)印件3筆，分別是陳桂秀1筆，嚴(yán)紅梅2筆，已于檢查日通知客戶補交了身份證復(fù)印件，無客戶投資風(fēng)險承受能力評估問卷1筆，于檢查日通知客戶完善，理財協(xié)議書上無經(jīng)辦人名章3筆。、數(shù)字化（網(wǎng)絡(luò)）資料等學(xué)習(xí)資源將職業(yè)資格證書考試主要課程納入教學(xué)計劃，并充分利用類似“考試大”等資源網(wǎng)站進行模擬考試，積極做好職業(yè)資格考試的準(zhǔn)備。這樣才能盡可能將最新的市場資訊與行業(yè)經(jīng)驗分享給學(xué)生。圖2：2009—2010年四大金融行業(yè)月均發(fā)布職位數(shù)對比圖圖2 2008年在全球金融危機的大背景下，廣東省金融業(yè)不降反升。網(wǎng)點未做到及時張貼產(chǎn)品說明書，宣傳不到位，今后加強宣傳力度，做好理財銷售工作，使我行理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)有所突破。棕櫚湖分理處16月共辦理理財業(yè)務(wù)31筆，金額716萬元。所有銀行理財產(chǎn)品、基金、保險、券商集合理財產(chǎn)品均由專職理財經(jīng)理銷售。支行理財經(jīng)理為每期產(chǎn)品和《風(fēng)險評估報告》建立了詳盡的客戶電子檔案，方便及時了解客戶情況和日后與客戶溝通。鮮有一般產(chǎn)品銷售人員向客戶介紹理財產(chǎn)品情況發(fā)生，現(xiàn)已全面杜絕。自查中發(fā)現(xiàn)有少數(shù)客戶的《評估報告》未經(jīng)支行理財主管簽字審核，已補交給支行主管審核。本次自查中發(fā)現(xiàn)有些風(fēng)險評估報告未裝訂建表，擬定于今天下班前完成建表裝訂工作。（4）留存客戶資料檔案中有無漏打《個人理財業(yè)務(wù)交易表》和《個人理財業(yè)務(wù)確認(rèn)表》現(xiàn)象。三、資料檔案保存 20xx年以來，所有理財產(chǎn)品的《風(fēng)險評估報告》、《合約》、《合同》、《風(fēng)險揭示書》等文件資料均保存完整，并按期裝訂成冊，入庫統(tǒng)一保管，其中，《客戶風(fēng)險評估報告》實行專夾保管、一年內(nèi)有效的保管機制。二、專業(yè)建設(shè)情況（一）、專業(yè)教學(xué)團隊本專業(yè)金融老師具有多年的金融的工作經(jīng)驗并具有較為豐富的實訓(xùn)教學(xué)經(jīng)驗。建設(shè)成功后的金融綜合實訓(xùn)室教學(xué)應(yīng)包含多媒體教學(xué)系統(tǒng)，金融投資模擬實訓(xùn)教學(xué)系統(tǒng)、銀行柜臺實務(wù)教學(xué)系統(tǒng)、期貨投資實訓(xùn)教學(xué)系統(tǒng)、黃金外匯教學(xué)系統(tǒng)等等各個方面，綜合性強，為學(xué)生今后走向社會奠定良好的基礎(chǔ)。教學(xué)系統(tǒng)是由有形的教學(xué)人員、教學(xué)設(shè)施設(shè)備和教學(xué)時空等物質(zhì)和無形的課程理念、教學(xué)思想等意識組成。二、銷售流程支行理財經(jīng)理均是在充分了解客戶的財務(wù)狀況、投資目的、投資經(jīng)驗、風(fēng)險偏好、投資預(yù)期等的前提下向客戶推薦理財產(chǎn)品，并為每一位購買產(chǎn)品的客戶填寫《個人客戶投資風(fēng)險評估報告》(以下簡稱《評估報告》)，理財經(jīng)理根據(jù)其評估結(jié)果，向客戶推薦相應(yīng)得理財產(chǎn)品?！对u估報告》經(jīng)理財經(jīng)理與客戶進行簽字后，交由支行理財主管審核并簽字，單筆購買金額超過100萬的客戶，《評估報告》還經(jīng)由支行分管個人理財業(yè)務(wù)行長簽字。在具體的理財產(chǎn)品銷售前，理財經(jīng)理均向客戶說明了產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、風(fēng)險、收益等相關(guān)信息，讓客戶在充分了解產(chǎn)品的基礎(chǔ)上作出選擇。自查中發(fā)現(xiàn)有少數(shù)客戶的《評估報告》未經(jīng)支行理財主管簽字審核，已補交給支行主管審核。一方面，課程理念、教學(xué)思想總是借助一定的制度才能轉(zhuǎn)化為人們自覺的行動，變成現(xiàn)