【正文】 A．為折價(jià)交易，% B．為折價(jià)交易，% C．為溢價(jià)交易，% D．為溢價(jià)交易，%1證券市場(chǎng)從無(wú)到有主要?dú)w因于__。 D．90%二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職 B．具有5年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷C．最近3年沒(méi)有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職D．通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試1在我國(guó)，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的____承擔(dān)。A．股票基金 B．債券基金 C．貨幣市場(chǎng)基金 D．混合基金。A．價(jià)格原因 B．產(chǎn)品原因 C．技術(shù)原因 D．服務(wù)原因，一般可于（）日起到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。A．詢價(jià)方式 B．協(xié)商定價(jià)方式 C．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式 D．市價(jià)折扣方式，不正確的有__。 D．42小李有30萬(wàn)元人民幣，根據(jù)(公司法)，他至多可以投資設(shè)立__個(gè)一人有限責(zé)任公司。A．一般而言，長(zhǎng)期國(guó)債利率比短期國(guó)債利率高B．一般而言，同期限企業(yè)債券的利率高于政府債券的利率C．在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券發(fā)行者會(huì)提高債券的票面利率，或發(fā)行浮動(dòng)利率債券D．股票的收益率一般高于債券1基金的贖回費(fèi)率不得超過(guò)基金份額贖回金額的——。A．基金一般都有最低投資限額要求B．是“不能將雞蛋放在一個(gè)籃子里”理論在現(xiàn)實(shí)中的具體運(yùn)用 C．將分散的資金集中起來(lái)以信托方式交給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作 D．以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益是基金的一大特點(diǎn)1下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是____ A：開(kāi)放式基金沒(méi)有固定期限，投資者可隨時(shí)向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回甚至?xí)?dǎo)致清盤(pán)B：絕大多數(shù)開(kāi)放式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進(jìn)行C：封閉式基金與開(kāi)放式基金的基金份額首次發(fā)行價(jià)都是按面值加一定百分比的購(gòu)買(mǎi)費(fèi)計(jì)算D：開(kāi)放式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次1金融期貨一般不包括__。A．基金資產(chǎn)總值的90% B．基金資產(chǎn)凈值的90% C．基金資產(chǎn)總值的80% D．基金資產(chǎn)凈值的80%5《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件有__。A．分享基金財(cái)產(chǎn)收益 B．基金資產(chǎn)運(yùn)作管理權(quán) C．剩余基金資產(chǎn)分配權(quán) D．基金資產(chǎn)保管權(quán)4有價(jià)證券的特征包括__。A．國(guó)債B．企業(yè)短期票據(jù) C．中央銀行票據(jù) D．政策性金融證券2下列關(guān)于藍(lán)光公司的基本信息中，使它不能成為基金管理公司股東的是__。A．外在因素 B．內(nèi)在因素C．個(gè)人自身因素 D．環(huán)境因素1《證券投資基金托管資格管理辦法》對(duì)托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)入的規(guī)定中，基金托管部門(mén)擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于__人，并具有基金從業(yè)資格。A．開(kāi)放國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)B．在國(guó)際資本市場(chǎng)募集資金C．有條件地開(kāi)放境內(nèi)企業(yè)投資境外資本市場(chǎng) D．在國(guó)際資本市場(chǎng)借貸5____指基金持有的采用公允價(jià)值模式計(jì)量的交易性金融資產(chǎn)、交易性金融負(fù)債等公允價(jià)值變動(dòng)形成的應(yīng)計(jì)入當(dāng)期損益的利得或損失，并于估值日對(duì)基金資產(chǎn)按公允價(jià)值估值時(shí)予以確認(rèn)。A．增長(zhǎng)型基金 B．收入型基金 C．平衡型基金 D．保本基金3普通股票是最基本、最常見(jiàn)的一種股票，其持有者享有股東的__。A：5% B：10% C：15% D：20%2依據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定設(shè)立基金管理公司，主要股東注冊(cè)資本不低于____億元人民幣。A．公司股東情況 B．公司經(jīng)營(yíng)情況 C．公司的沿革情況D．公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)情況下列屬于我國(guó)公司股東權(quán)利的有__。A．公司重大決策參與權(quán)B．對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理提出質(zhì)詢 C．持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓 D．查閱公司章程__是用來(lái)分析貨幣市場(chǎng)基金的指標(biāo)。A：1 B：2 C：3 D：52在基金資產(chǎn)估值時(shí)，交易所上市股票和權(quán)證以__估值。A．營(yíng)銷權(quán) B．特許經(jīng)營(yíng)權(quán) C．財(cái)產(chǎn)支配權(quán)D．基本權(quán)利和義務(wù)3選擇債券指數(shù)化投資的原因不包括____ A：可獲得超越市場(chǎng)的收益B：經(jīng)驗(yàn)證據(jù)表明積極型的債券投資組合的業(yè)績(jī)并不好 C：指數(shù)化組合管理所收取的管理費(fèi)用更低D：選擇指數(shù)化債券投資策略，有助于基金發(fā)起人增強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)理的控制力3下列選項(xiàng)中，__不屬于中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件。A：利息收入 B：投資收益 C：其他收入D：公允價(jià)值變動(dòng)損益5債券票面利率是債券年利息與債券票面價(jià)值之比率，又稱為_(kāi)_。A．3 B．5 C．10 D．121______是指當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付投資者的______贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。A．公司注冊(cè)資本為5億B．公司成立1年以來(lái)，治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善 C．公司無(wú)任何違法違規(guī)行為，社會(huì)信譽(yù)良好 D．公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)較好，資產(chǎn)質(zhì)量良好2基金合同中主要披露事項(xiàng)有__。A．收益性 B．流動(dòng)性 C．風(fēng)險(xiǎn)性 D．期限性4以下各種債券形式，不屬于債券按其券面形態(tài)進(jìn)行分類的是__。A．必須為開(kāi)放式基金B(yǎng)．基金合同期限不超過(guò)5年C．基金募集金額不低于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1 000人60、下列不屬于證券市場(chǎng)層次結(jié)構(gòu)關(guān)系的選項(xiàng)是____ A：發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng) B：一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng) C：有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng) D：初級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng)第三篇：江蘇省基金從業(yè)綜合：債券風(fēng)險(xiǎn)的測(cè)量考試試卷江蘇省基金從業(yè)綜合：債券風(fēng)險(xiǎn)的測(cè)量考試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）基金與股票、債券的共同之處在于__。A．商品期貨 B．股票期貨 C．貨幣期貨D．股票指數(shù)期貨假設(shè)某封閉式基金7月18H的基金資產(chǎn)凈值為 35000萬(wàn)元人民幣，7月19日的基金資產(chǎn)凈值為35125萬(wàn)元人民幣。贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的——，并應(yīng)當(dāng)歸人基金財(cái)產(chǎn)。A．1 B．2 C．3 D．4第四篇：2015年遼寧省基金從業(yè)資格：短期政府債券考試試卷2015年遼寧省基金從業(yè)資格：短期政府債券考試試卷本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。A．基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議 B．當(dāng)基金托管人召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的提議被基金管理人否決后，基金托管人不得自行召集會(huì)議C．基金管理人決定召集基金托管人提議的基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)D．代表基金份額5%以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議，保存期不少于__年。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 ，正確的是__。A．基金管理人報(bào)告 B．審計(jì)報(bào)告 C．投資組合報(bào)告 D．托管人報(bào)告，正確的有__。A：商業(yè)銀行 B：證券公司C：基金管理公司 D：信托公司1基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立異常交易的監(jiān)控、記錄和報(bào)告制度，重點(diǎn)關(guān)注基金銷售業(yè)務(wù)中的異常交易行為，主要包括__。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)，不得__。A．社會(huì)化大生產(chǎn)的發(fā)展 B．商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展 C．股份制的發(fā)展 D．信用制度的發(fā)展1證券投資基金合同的當(dāng)事人不包括__。A．扣款周期 B．扣款日期 C．扣款金額 D．扣款方式1某日，一只交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)，則該交易__。 C．80%A．減少4% B．增加24% C．增加4% D．增加20%1獨(dú)立董事任職時(shí)應(yīng)具備的條件包括__。A．基金申請(qǐng)報(bào)告 B．基金合同草案 C．基金托管協(xié)議草案 D．招募說(shuō)明書(shū)草案%，股票投資比重為20%，貨幣市場(chǎng)工具投資比重為10%，按照《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，該基金屬于__。A．基金銷售服務(wù)費(fèi)；印花稅 B．基金交易費(fèi)；印花稅 C．基金銷售服務(wù)費(fèi)；傭金 D．基金交易費(fèi)；傭金。A．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長(zhǎng)制度，督察長(zhǎng)由基金托管人聘任，對(duì)基金托管人負(fù)責(zé)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)察和稽核B．基金管理公司建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部監(jiān)控體系，制定科學(xué)完善的內(nèi)部監(jiān)控制度C．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全由授權(quán)、研究、決策、執(zhí)行和評(píng)估等環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系統(tǒng)，公平對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn)D．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立完善的基金財(cái)務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng) 。 C．3A．基金管理人的職責(zé)是實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力很重要B．基金管理人對(duì)于投資者負(fù)有重要的信托責(zé)任C．基金管理人在基金運(yùn)營(yíng)中處于核心地位，只有基金管理人才有權(quán)發(fā)售基金份額，進(jìn)行基金資產(chǎn)的投資管理D．基金管理人應(yīng)根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來(lái)下列關(guān)于證券投資風(fēng)險(xiǎn)與收益規(guī)律的說(shuō)法，正確的有__。A．誠(chéng)信狀況 B．經(jīng)營(yíng)管理能力 C．投資管理能力 D．內(nèi)部控制情況1對(duì)證券投資基金的特點(diǎn)，下列認(rèn)識(shí)正確的有__。A：30 B：60 C：90 D：1205ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于__。A．中國(guó)工商銀行股份有限公司 B．中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司 C．中國(guó)銀河證券股份有限公司 D．中國(guó)華融資產(chǎn)管理公司基金持有人享有__等法定權(quán)利。A．如果市場(chǎng)有效，兩者的平均收益率相等B．債券的平均收益率總是大于股票的平均收益率 C．如果市場(chǎng)有效，兩者的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系 D．股票的平均收益率總是大于債券的平均收益率2在銀行間債券市場(chǎng)中，用于回購(gòu)的債券包括__。A．基金經(jīng)理持股集中度情況 B．基金經(jīng)理投資哲學(xué) C．基金經(jīng)理投資方法論 D．基金經(jīng)理投資策略下列哪項(xiàng)不屬于基金銷售人員的禁止行為_(kāi)_ A．承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送B．在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)時(shí)，提供業(yè)績(jī)信息的原始出處C．對(duì)投資者作出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書(shū)面形式約定利益分成或虧損分擔(dān)D．同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)投資者對(duì)基金產(chǎn)品的選擇有時(shí)需依賴個(gè)人成長(zhǎng)的文化背景、社會(huì)階層、家庭、身份和社會(huì)地位等因素，這些因素屬于__。A：招募說(shuō)明書(shū) B：基金合同 C：托管協(xié)議D：基金份額發(fā)售公告5從內(nèi)容上看，中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放可分為_(kāi)_等不同層次。A．2003年7月14日 B．2005年1月1日 C．2002年8月1日 D．2004年6月1日3采用投資組合保險(xiǎn)技術(shù)，保證投資者在投資到期時(shí)至少能夠獲得投資本金或一定回報(bào)的證券投資基金是__。A．5 B．10 C．20 D．50下列職權(quán)中，應(yīng)該由董事會(huì)行使的是____ A：主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作 B：決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置 C：修改公司章程D：制定公司的具體規(guī)章2目前，深、滬證券交易所對(duì)封閉式基金的交易與股票交易一樣實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為_(kāi)___(基金上市首日除外)。A．誠(chéng)信狀況 B．經(jīng)營(yíng)管理能力 C．投資管理能力 D．內(nèi)部控制情況在進(jìn)行基金公司的分析與評(píng)價(jià)時(shí)，考