【正文】 A．期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)B．期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失C．期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80% D．期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會(huì)通過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。A．沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致客戶產(chǎn)生重大損失的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。[根據(jù)上述資料，請(qǐng)回答以下問題。該案中小王的行為違反規(guī)定的是（）。A．交易 B．結(jié)算 C．交割 D．價(jià)格1期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有（）行為。A．資產(chǎn) B．營(yíng)業(yè)成本 C．資本金 D．負(fù)債1《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》沒有規(guī)定的是（）。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）某出口商擔(dān)心日元貶值而采取套期保值，可以__。A．參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C．聯(lián)名提議召開會(huì)員大會(huì) D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格1保證金可以以（）方式支付。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得（）。A．203 B．193 C．197 D．1961下列關(guān)于期貨公司的說法，不正確的是（）。A．80點(diǎn) B．100點(diǎn) C．180點(diǎn) D．280點(diǎn)某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會(huì)員單位的期貨公司兼任高級(jí)顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報(bào)告并申請(qǐng)批準(zhǔn)，該總經(jīng)理（）。A．買進(jìn)看漲期權(quán) B．買進(jìn)看跌期權(quán) C．賣出看漲期權(quán) D．賣出看跌期權(quán)1期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將（）的差價(jià)利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另約定的除外。根據(jù)規(guī)定，大地期貨公司應(yīng)當(dāng)補(bǔ)償客戶（）。A．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù) B．貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員C．采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為1假定年利率為8%，%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。A．正向市場(chǎng)牛市套利 B．正向市場(chǎng)熊市套利 C．反向市場(chǎng)牛市套利 D．反向市場(chǎng)熊市套利2趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A．客戶交易指令記錄中的全部?jī)?nèi)容是否一致B．客戶交易指令記錄中的價(jià)格、交易時(shí)間是否相符 C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D．客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致1變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)告。A．成交量是指一段時(shí)間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時(shí)、1日、1周1個(gè)月和1年等)里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù)B．每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等，因此，合約成交量的統(tǒng)計(jì)通常只計(jì)算其中一方成交的合約數(shù)C．在中國(guó)內(nèi)地，不同期貨交易所對(duì)合約成交量的統(tǒng)計(jì)有所差異，中國(guó)金融期貨交易所采取單邊計(jì)算，而其他三家期貨交易所采取雙邊計(jì)算D．成交量水平可以反映市場(chǎng)價(jià)格運(yùn)動(dòng)的強(qiáng)烈程度。A．不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職 B．可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職 C．無權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職D．可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職1期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格，期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)（）。A．風(fēng)險(xiǎn)較低 B．成本較低 C．收益較高D．保證金要求較低（）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金，也沒有自行平倉(cāng)。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。A．買進(jìn)看漲期權(quán) B．買進(jìn)看跌期權(quán) C．賣出看漲期權(quán) D．賣出看跌期權(quán)1期貨交易所不得從事（）。A．同步進(jìn)行B．通常交易在前，交割在后 C．通常交割在前，交易在后 D．無先后順序__的計(jì)算方法就是求連續(xù)若干天市場(chǎng)價(jià)格(通常采用收盤價(jià))的算術(shù)平均。A．在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動(dòng) B．參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) C．自我反省，公開道歉D．向期貨業(yè)協(xié)會(huì)遞交保證書，承諾不再?gòu)氖逻`法行為1__表明在近N日內(nèi)市場(chǎng)交易資金的增減狀況。A．公募期貨基金 B．私募期貨基金 C．個(gè)人管理期貨賬戶 D．集體管理期貨賬戶在我國(guó)，任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（）進(jìn)行期貨交易。A．現(xiàn)金 B．標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單 C．可流通國(guó)債 D．支票1期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。丁某的損失應(yīng)當(dāng)由（）承擔(dān)。A．?dāng)M設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件B．申請(qǐng)日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 C．營(yíng)業(yè)部的管理制度文本D．?dāng)M任用從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件1期貨公司擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托財(cái)產(chǎn)，情節(jié)特別嚴(yán)重的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人（）。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。A．公平B．公開 C．公正 D．誠(chéng)實(shí)信用1在我國(guó)，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手，但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶保證金3000元。A．予以批準(zhǔn) B．不予批準(zhǔn)C．給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn) D．予以批準(zhǔn)，但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍1會(huì)員制期貨交易所要在6月25日召開會(huì)員大會(huì)，則應(yīng)當(dāng)在（）前通知所有會(huì)員。A．成交量和持倉(cāng)量的變化可以反映合約交易的活躍程度和投資者的預(yù)期B．只有當(dāng)新的買入者和賣出者同時(shí)入市時(shí)，持倉(cāng)量才會(huì)增加，同時(shí)成交量增加 C．當(dāng)買賣雙方有一方做平倉(cāng)交易時(shí)(即換手)，持倉(cāng)量不變，但成交量增加 D．當(dāng)買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉(cāng)時(shí)，持倉(cāng)量下降，成交量增加跨期套利的策略包括__。A．向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告B．移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任 C．直接對(duì)其進(jìn)行刑事處罰D．對(duì)其進(jìn)行行政處罰后再移交司法機(jī)關(guān)處理1期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與（）為標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。A．2 B．7 C．10 D．151期貨交易和交割的時(shí)間順序是__。A．賣出美元期貨，同時(shí)賣出歐元期貨 B．買入歐元期貨，同時(shí)買入美元期貨 C．賣出美元期貨，同時(shí)買入歐元期貨 D．買入美元期貨，同時(shí)賣出歐元期貨2客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉(cāng)造成的損失，期貨公司（）。A．國(guó)有企業(yè) B．國(guó)有控股企業(yè) C．金融機(jī)構(gòu) D．事業(yè)單位期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。其風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是__。A．代理客戶從事期貨交易B．進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D．挪用客戶的期貨保證金1以下說法錯(cuò)誤的有（）。A．公募期貨基金 B．私募期貨基金 C．個(gè)人管理期貨賬戶 D．集體管理期貨賬戶大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進(jìn)行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請(qǐng)求。A．10 B．15 C．30 D．601滬深300股指數(shù)的基期指數(shù)定為__。A．實(shí)值期權(quán) B．虛值期權(quán) C．平值期權(quán) D．市場(chǎng)期權(quán)管理和使用的具體辦法由（）制定。A．將紀(jì)律處分信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫(kù) B．要求其所在機(jī)構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告C．按照規(guī)定的程序在協(xié)會(huì)網(wǎng)站和指定媒體上進(jìn)行公示 D．向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告2會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（）。根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的后續(xù)資金來源有（）。A．不得低于85% B．不得高于85% C．不得低于15% D．不得高于15%2操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長(zhǎng)期穩(wěn)定的低風(fēng)險(xiǎn)收益的基金是__。A．自然人 B．事業(yè)單位 C．境內(nèi)企業(yè)法人 D．境外企業(yè)法人下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說法，正確的是（）。A．向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告B．移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任 C．直接對(duì)其進(jìn)行刑事處罰D．對(duì)其進(jìn)行行政處罰后再移交司法機(jī)關(guān)處理2期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括（）。A．V形B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。根據(jù)規(guī)定，大地期貨公司應(yīng)當(dāng)補(bǔ)償客戶（）。A．訓(xùn)誡 B．公開譴責(zé)C．撤銷其從業(yè)資格 D．行政處罰某套利者以63200元/噸的價(jià)格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時(shí)以63000元/噸的價(jià)格賣出12月1手銅期貨合約。A．股票期貨是以單只股票或窄基股票指數(shù)作為標(biāo)的物的期貨合約 B．目前全球絕大多數(shù)股票期貨都是窄基股票期貨 C．股票期貨出現(xiàn)于20世紀(jì)80年代后期D．2001年1月29日，美國(guó)One Chicago交易所首次推出以英國(guó)、歐洲大陸和美國(guó)的藍(lán)籌股為標(biāo)的物的股票期貨交易第三篇：2015年江西省期貨從業(yè)資格：股指期貨投機(jī)與套利交易考試試卷2015年江西省期貨從業(yè)資格：股指期貨投機(jī)與套利交易考試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。A．周報(bào)表 B．月報(bào)表 C．季度報(bào)表 D．年報(bào)表期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是__。A．200 B．50 C．160 D．240 管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的（）A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．各期貨公司2動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，（）依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì) B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由理事會(huì)制定C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程要報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案 D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)成員通過選舉產(chǎn)生期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。A．風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別B．風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)和度量 C．風(fēng)險(xiǎn)控制 D．風(fēng)險(xiǎn)消除期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)B．公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C．財(cái)政部 D．地方財(cái)政局2期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的（）原則，維護(hù)期貨交易各方面的合法權(quán)益。A．虧損50000元 B．贏利10000元 C．虧損3000元 D．贏利20000元1期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。第一篇：山東省2017年期貨從業(yè)資格：股指期貨投機(jī)與套利交易考試試卷山東省2017年期貨從業(yè)資格：股指期貨投機(jī)與套利交易考試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。該公司該筆保值交易的結(jié)果(其他費(fèi)用忽略)為__。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部 D．期貨交易所2期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。A．沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致客戶產(chǎn)生重大損失的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程包括__。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利B．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營(yíng)的期貨公司停業(yè)整頓C．期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其進(jìn)行接管D．期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重危及穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門負(fù)責(zé)人員下列關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說法，不正確的是（）。A．203 B．193 C．197 D．1961某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債200萬元，該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為60萬元，則該會(huì)員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。A．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割業(yè)務(wù) B．參加會(huì)員大會(huì)C．使用期貨交易所提供的交易設(shè)施 D．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制（），并及時(shí)公布。A．研究制定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金