【正文】 A．有兩個相同高度的高點 B．有兩個相同高度的低點 C．向下突破頸線 D．向上突破頸線1趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A．將紀律處分信息錄入協(xié)會從業(yè)人員信息管理數據庫 B．要求其所在機構在指定媒體上發(fā)出公告C．按照規(guī)定的程序在協(xié)會網站和指定媒體上進行公示 D．向中國證監(jiān)會報告期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與（）有利害關系的情形時，應當回避。A．中國證監(jiān)會 B．財政部C．期貨投資者保障基金管理機構 D．期貨投資者2期貨交易所應當向（）報送財務會計報告。A．服務周到 B．技能熟練 C．誠實信用 D．小心謹慎某期貨交易所會員現有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。其風險管理的目標是__。A．保證金制度 B．風險準備金制度 C．漲跌停板制度D．當日無負債結算制度從事期貨交易活動，應當（）。A．4 B．8 C．10 D．201期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當向（）報告。根據以上信息，回答下列問題： 趙某的行為屬于不正當競爭行為，違反了（）規(guī)定。A．期貨交易所 B．套期保值者 C．期貨公司 D．投機者1趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A．未因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查，近1年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰B．申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準C．符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內部控制制度符合有關規(guī)定并有效執(zhí)行為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。A．交易完成15日 B．交易完成30日 C．收到結算報告的當天 D．期貨經紀合同約定的時間1期貨公司首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。A．按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理B．未按照規(guī)定繳存結算擔保金、結算準備金，或者未維持最低數額的結算準備金等專用資金 C．對股東、實際控制人及其關聯人的期貨交易降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權益 D．以合資、合作、聯營方式設立營業(yè)部，或者將營業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定1孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定 B．該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定 D．該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定下列哪些情況將有利于促使本國貨幣升值__ A．本國順差擴大 B．降低本幣利率 C．本國逆差擴大 D．提高本幣利率期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求__等措施，以警示和化解風險。A．凈資產不低于人民幣100萬元B．申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元 C．不存在不良誠信記錄D．具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內具有15筆以上的商品期貨交易成交記錄2某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉，成交價為4790元/噸，當日結算價為4770元/噸，當日該投資者賣出20手燃料油合約平倉，成交價為4780元/噸，交易保證金比例為8%，則該投資者當日交易保證金為__。A．中國證監(jiān)會B．公司住所地中國證監(jiān)會派出機構 C．財政部 D．地方財政局1關于開盤價與收盤價，正確的說法是__。A．交易費用低廉B．賣空股票期貨更便捷 C．具有杠桿效應D．能進行單一股票的套利策略2下列屬于短期利率期貨的有（）。A．期貨公司 B．期貨交易所C．非期貨公司結算會員 D．中國期貨業(yè)協(xié)會一般來說，中央銀行提高再貼現率時，會使商業(yè)銀行____ A：提高貸款利率 B：降低貸款利率C：貸款利率升降不確定 D：貸款利率不受影響張華擔任某期貨公司業(yè)務主管，對自己與公司客戶及公司領導之間的關系有如下認識，其中，錯誤的是__。A．3 B．5 C．10 D．151期貨交易所實施的下列行為中，不屬于其履行職責的是（）。A．責令限期整改 B．監(jiān)管談話 C．出具警示函D．撤銷高級管理人員任職資格有關趨勢線的說法不正確的是__。A．內幕信息 B．市場信息 C．公共信息 D．全部信息2期貨公司擬任命本公司員。A．期貨交易從成交到收付之間存在著時間差，現貨交易即時成交或在很短時間內完成商品交收B．期貨交易的交易對象是標準化合約，現貨交易的交易對象是實物商品或金融商品C．期貨交易必須在期貨交易所內進行，現貨交易一般不受交易地點的限制D．期貨實行每日無負債結算制度；現貨交易主要采用一次性結清的結算方式，同時也有貨到付款或分期付款的方式1期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告，詳細說明（）。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人 C．社會團體法人D．從事期貨經營的機構甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。A．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額+上一交易日保證金+當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)B．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額上一交易日保證金+當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)C．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額+上一交易日保證金當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)D．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額上一交易日保證金當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)1某出口商擔心日元貶值而采取套期保值，可以__。根據以上信息，回答下列問題： 針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分，如果趙某對該處分不服，可以采取以下（）救濟措施。A．小王違背丁某的委托為丁某買入白糖期貨合約的行為 B．小王挪用其他客戶保證金的行為C．小王未經丁某同意擅自買賣期貨的行為D．小王發(fā)現賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金1對基差作用的理解不正確的有__。A．情節(jié)嚴重 B．情節(jié)較輕 C．造成嚴重后果 D．未造成嚴重后果2可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準任職資格的人員有（）。A．80點 B．100點 C．180點 D．280點管理和使用的具體辦法由（）制定。A．變更注冊資本 B．變更公司形式 C．破產D．變更3%以上的股權2__表明在近N日內市場交易資金的增減狀況。A．甲取得學士學位，曾經在某期貨公司從事期貨業(yè)務達3年B．乙取得博士學位，曾經在銀行工作5年，準備參見期貨從業(yè)人員資格考試 C．丙大專畢業(yè)，曾經在某公司擔任10年的會計D．丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現已具有期貨從業(yè)人員資格期權按照標的物不同，可以分為金融期權和商品期權，下列屬于金融期權的是__。A．國務院期貨監(jiān)督管理機構 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．中國人民銀行 D．財政部門2風險管理的基本流程包括__。A．期貨公司會員 B．期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．證監(jiān)會管理和使用的具體辦法由（）制定。A．身份證復印件并加蓋推薦公司公章 B．學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章 C．3名推薦人的書面推薦意見 D．資質測試合格證明2《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》沒有規(guī)定的是（）。A．現金 B．標準倉單 C．可流通國債 D．支票1期貨公司通知的交易結算結果與（）為標準。A．應當按照公司標準計算保證金 B．可以只在報表附注中說明C．應當按照分類和流動性進行風險調整 D．應當相應調減凈資本某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。A．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額+上一交易日保證金+當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)B．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額上一交易日保證金+當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)C．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額+上一交易日保證金當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)D．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額上一交易日保證金當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)1《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》沒有規(guī)定的是（）。該案中小王的行為違反規(guī)定的是（）。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。A．國務院期貨監(jiān)督管理機構 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．中國人民銀行 D．財政部門2下列哪些情況將有利于促使本國貨幣升值__ A．本國順差擴大 B．降低本幣利率 C．本國逆差擴大 D．提高本幣利率2期貨公司辦理（）等事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。A．正向市場牛市套利 B．正向市場熊市套利 C．反向市場牛市套利 D．反向市場熊市套利1在期貨投機交易市場上，為了盡可能增加獲利機會，增加利潤量，必須做到__。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。A．中國證監(jiān)會B．公司住所地中國證監(jiān)會派出機構 C．財政部 D．地方財政局1下列選項中，不是申請設立期貨公司必須具備的條件的是（）。A．財務負責人 B．期貨公司董事長 C．期貨公司監(jiān)事會主席D．除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事第五篇：2017年四川省期貨從業(yè)資格：股指期貨投機與套利交易試題2017年四川省期貨從業(yè)資格：股指期貨投機與套利交易試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。A．對當日所有持倉的確認 B．對該日之前所有持倉的確認 C．對當日交易結算結果的確認 D．對該日之前交易結算結果的確認1未決仲裁等或有負債的（）。A．資產 B．營業(yè)成本 C．資本金 D．負債2下列關于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。[根據上述資料，請回答以下問題。A．成交量是指一段時間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時、1日、1周1個月和1年等)里買入的合約總數或賣出的合約總數B．每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數必然與全體賣方賣出的合約總數相等，因此，合約成交量的統(tǒng)計通常只計算其中一方成交的合約數C．在中國內地，不同期貨交易所對合約成交量的統(tǒng)計有所差異，中國金融期貨交易所采取單邊計算，而其他三家期貨交易所采取雙邊計算D．成交量水平可以反映市場價格運動的強烈程度。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。A．60% B．80% C．20% D．40%2期貨經紀公司在經營過程中應堅持的首要原則是（）。A．實值期權 B．虛值期權 C．平值期權 D．市場期權執(zhí)行價格為13000點的股票指數看漲期權，同時他又以100點的權利金買入一張9月份到期、執(zhí)行價格為12500點的同一指數看跌期權。A．在30日內在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢 B．請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢 C．持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領 D．公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領2在期貨投機交易市場上，為了盡可能增加獲利機會，增加利潤量，必須做到__。當日，丁某發(fā)現這一事件，即提出索賠。每題的備選項中，有多個符合題意）期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權外，還應當履行下列（）職責。根據以上情況，回答下列問題： 題，如果期貨公司經審查確定丁作為本公司的副總經理，根據規(guī)定，甲的任職資格還要經過（）的批準。A．企業(yè)承擔損失Y，期貨公司承擔費用X B．期貨公司承擔費用X和損失Y C．企業(yè)承擔費用X，期貨公司承擔損失Y D．企業(yè)承擔費用X和損失Y（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A．代理客戶從事期貨交易B．進行夸大宣傳，誘導客戶參與期貨交易 C．收付、存取或劃轉期貨保證金 D．挪用客戶的期貨保證金1期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案，定期向（）報告相關交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告相關交易情況。A．客戶B