【正文】 A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰B．申請日前3個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)C．符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行1未決仲裁等或有負(fù)債的（）。A．信托投資 B．股票投資C．非自用不動產(chǎn)投資 D．間接參與期貨交易在我國，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。A．配額 B．依法征稅 C．許可證 D．審核1下列可以從事期貨交易的是（）。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營過程中，2007年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。1下列除了____項，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）下列情形中，發(fā)生情形時，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取暫時停止交易的緊急措施．A：個別客戶利用非法手段牟取不當(dāng)利益 B：個別客戶出現(xiàn)重大穿倉 C：發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件D：在交易中發(fā)生操縱期貨交易價格的行為關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)，以下說法正確的有__。A．責(zé)令限期整改 B．監(jiān)管談話 C．出具警示函D．撤銷高級管理人員任職資格1首席風(fēng)險官張某存在下列__情形時，期貨公司董事會可以免除其職務(wù)。A：買入看漲期權(quán) B：賣出看漲期權(quán) C：買入看跌期權(quán) D：賣出看跌期權(quán)1凱恩斯學(xué)派認(rèn)為，經(jīng)濟出現(xiàn)滯脹的主要原因在于____ A：總供給減少 B：總需求減少 C：總供給增加 D：總需求增加1下列關(guān)于期貨公司報送資料的表述，錯誤的是__。A．虧損150元 B．盈利150元 C．虧損50元 D．盈利50元在____中，只有那些利用內(nèi)幕信息者才能獲得非正常的超額回報。A：比單盤交易的傭金費低 B：是單盤交易的傭金費的兩倍 C：等同于單盤交易的傭金費D：比一個單盤交易的傭金費要高，但又不及一個回合單盤交易的兩倍1以下關(guān)于外匯期貨保證金制度的說法，正確的有__。A．代理客戶從事期貨交易 B．收取客戶手續(xù)費C．為客戶提供期貨市場行情信息D．利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益第三篇：內(nèi)蒙古2015年上半年期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策考試題內(nèi)蒙古2015年上半年期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策考試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）目前，國內(nèi)各期貨交易所每日收市后都將各品種主要合約當(dāng)日交易量排名____會員的名單及持倉量予以公布。A．風(fēng)險列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法1丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。每題的備選項中，有多個符合題意）期貨代理作為代理期貨業(yè)務(wù)的法人主體，其期貨經(jīng)營中的風(fēng)險管理牽涉到它的興衰成敗。對于林某的行為，期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)根據(jù)具體情況給予（）的懲戒。A．不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職 B．可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職 C．無權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職D．可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職我國的期貨交易必須在（）內(nèi)進(jìn)行。A．期貨合同糾紛 B．期貨侵權(quán)糾紛 C．期貨違約糾紛D．無效的期貨交易合同糾紛1下列關(guān)于期貨交易所的說法，正確的有（）。A．這種風(fēng)險對投資者來說是不可抗拒的 B．系統(tǒng)地作用于整個市場C．可通過投資組合策略加以控制 D．是根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的普通程度劃分的期貨公司辦理（）等事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。A．中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定 C．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案 D．中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生1中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實行（）制度。在不考慮其他成本因素的情況下，該投機者的凈收益是__。A．15% B．20% C．30% D．50%下列不屬于全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告事項的是（）。A．中國證監(jiān)會 B．財政部C．期貨投資者保障基金管理機構(gòu) D．期貨投資者2期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨公司高級管理人員的有（）。A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰B．申請日前3個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)C．符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行2下列關(guān)于基差的說法，正確的有__。A．2 B．7 C．10 D．151期貨公司辦理（）事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．投機者承擔(dān)了價格風(fēng)險B．投機的目的是獲取較大的利潤 C．投機者主要獲取價差收益D．投機交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個市場進(jìn)行操作2下列關(guān)于期貨公司的說法，不正確的是（）。A．日本 B．阿根廷 C．法國 D．南非期貨市場的兩大巨頭是__。A．免職理由B．首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況 C．替代人選名單 D．發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險事件的情況1套期保值者大多是__。A．周期分析法 B．基本分析法 C．個人感覺 D．技術(shù)分析法下列屬于期貨公司的風(fēng)險的是__。A．采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C．以低于本公司其他客戶手續(xù)費標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶 D．開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．適當(dāng)選擇期貨合約的標(biāo)的資產(chǎn) B．適當(dāng)選擇交割月份 C．充分利用基差套利D．選擇流動性較弱的期貨合約1套期保值可以__風(fēng)險。A．監(jiān)事會主席B．期貨公司法定代表人 C．經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人 D．財務(wù)負(fù)責(zé)人以下說法正確的是__。A．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位 B．通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試C．具有從事法律、會計業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗D．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗1當(dāng)交易者保證金余額不足以維持保證金水平時，清算所會通知經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時間內(nèi)追繳保證金以使其達(dá)到__水平。A．嚴(yán)格履約 B．資金安全 C．降低庫存 D．銀行擔(dān)保1下列金融期貨合約中，由CBOT推出的有__。A．CU B．AL C．FU D．IF孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。該公司該筆保值交易的結(jié)果(其他費用忽略)為__。每題的備選項中，有多個符合題意）丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。A．本人 B．父母 C．配偶 D．子女1孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．周報表 B．月報表 C．季度報表 D．年報表2下列機構(gòu)中，屬于期貨自律機構(gòu)的有__。A．《中華人民共和國民法通則》 B．《中華人民共和國刑法》 C．《中華人民共和國合同法》 D．《中華人民共和國民事訴訟法》1在平倉階段，期貨投機者應(yīng)該掌握的原則是__。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會C．期貨投資者保障基金 D．風(fēng)險準(zhǔn)備金2下列關(guān)于期貨公司的說法，不正確的是（）。A．中國證監(jiān)會B．公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu) C．財政部 D．地方財政局1某公司購入500噸小麥，價格為1300元/噸，為避免價格風(fēng)險，該公司以1330元/噸的價格在鄭州商品交易所做套期保值交易，小麥3個月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。A：風(fēng)險列舉法 B：流程圖分析法 C：風(fēng)險估算法 D：VaR方法第五篇：山東省期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策模擬試題山東省期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策模擬試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。A．是否為法人B．三權(quán)(所有權(quán)、經(jīng)營權(quán)、交易權(quán))分配 C．監(jiān)管機構(gòu)的不同 D．是否以營利為目標(biāo)證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交相關(guān)申請材料，屬于法律規(guī)定的應(yīng)當(dāng)提交的申請材料的是（）。再賣出一個敲定價格為280 的看漲期權(quán)，收入權(quán)利金17 美分。A．886 B．854 C．838 D．824第四篇：2015年天津期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策試題2015年天津期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進(jìn)行其他處置，應(yīng)當(dāng)經(jīng)__批準(zhǔn)。A．期權(quán)費 B．無窮大 C．零D．標(biāo)的資產(chǎn)的市場價格下列與保護(hù)投資者權(quán)益有關(guān)的制度中，表述正確的是__。A．期現(xiàn)套利是指在期貨市場與現(xiàn)貨市場同時進(jìn)行反向交易 B．期現(xiàn)套利不屬于嚴(yán)格意義的套利交易C．期現(xiàn)套利有助于期貨市場與現(xiàn)貨市場之間的合理的價格關(guān)系 D．期現(xiàn)套利關(guān)注的是不同期貨市場之間的價差2商品期貨合約名稱中一般注明__。A．使交易者被迫考慮可能被遺漏的問題B．使交易者明確將要何時改變交易計劃，以應(yīng)付多變的市場環(huán)境 C．使交易者明確自己正處于何種市場環(huán)境 D．使交易者選取適合自身特點的交易方法下面對期貨基金的參與者描述正確的有__。A．中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險處置措施B．中國證監(jiān)會認(rèn)為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C．中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員D．中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用1期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)有（）。A．V形B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形保證金可以以（）方式支付。該廠__5月份豆粕期貨合約。A．203 B．193 C．197 D．196某出口商擔(dān)心日元貶值而采取套期保值，可以__。A．履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨立性B．對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕 C．應(yīng)當(dāng)向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)報告期貨公司客戶信息 D．履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)主動回避與本人有利害沖突的事項可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有（）。根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的后續(xù)資金來源有（）。A．19480元 B．19490元 C．19500元 D．19510元如果套期保值者能爭取到一個有利的__，套期保值交易就能贏利。A．中國證監(jiān)會 B．期貨業(yè)協(xié)會C．中國證監(jiān)會派出機構(gòu) D．期貨交易所某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。A．當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金+當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)B．當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額上一交易日保證金+當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)C．當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)D．當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額上一交易日保證金當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)套期保值的基本原理是__。A．．20美分/蒲式耳 C．0美分/蒲式耳 D．1某出口商擔(dān)心日元貶值而采取套期保值，可以__。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。A．保證金制度 B．風(fēng)險準(zhǔn)備金制度 C．漲跌停板制度D．當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度1會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。A．200 B．50 C．160 D．240《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（試行）》自（）起施行。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金，也沒有自行平倉。A．為客戶提供安全可靠的投資市場 B．維護(hù)市場參與的權(quán)益 C．維護(hù)市場的穩(wěn)定 D．控制政治風(fēng)險期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制（），并及時公布。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。A．市場資金總量變動率 B．市場資金集中度 C．現(xiàn)價期價偏離率 D．期貨價格變動率期貨公司的部門應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務(wù)。A．在現(xiàn)有持倉已盈利的情況下，才能增倉 B．在現(xiàn)有持倉已虧損的情況下，才能增倉 C．持倉的增加應(yīng)漸次增加 D．持倉的增加應(yīng)漸次遞減1期貨公司報告應(yīng)當(dāng)由期貨公司的__簽署確認(rèn)意見。A．保證金 B．風(fēng)險準(zhǔn)備金 C．自有財產(chǎn)D．期貨投資者保障基金天嘯期貨公司與客戶笑