【正文】 二、勘察設計類審計期間各年供應商、分包商、客戶名錄，包括銷售（分包）金額，供應商（分包商）及客戶辦公地點、聯(lián)系電話、聯(lián)系人；如存在大量零散客戶，可提供前20名客戶上述信息；審計期間前十大勘察設計項目相關的審批資料及招投標相關資料，合同及合同變更資料、成本預算、各節(jié)點進度確認資料；前十大設計項目成本歸集資料，包括人工成本分配表等。第一部分：通用類清單一、綜合類資料企業(yè)組織結構圖、營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證、公司章程、稅務登記證、國有資產(chǎn)產(chǎn)權登記證；公司基本情況介紹（根據(jù)審計組模板編寫）；企業(yè)信用報告（詳式，人民銀行打?。?，銀行開戶及銷戶清單；董事會、經(jīng)理辦公會會議紀要及會議記錄；XXXX年末和XXXX年末的詳細架構圖（包括股權關系）與審計期間的分支機構列表；審計期間，企業(yè)領導班子成員簡歷、職責分工，各部門負責人簡歷、職責分工及部門主要職能等；審計期間，“三重一大”有關的制度清單以及“三重一大”事項決策及執(zhí)行情況統(tǒng)計表；審計期間，歷次股權變動的轉(zhuǎn)讓協(xié)議、審計報告、評估報告、產(chǎn)權交易所交割單、劃轉(zhuǎn)文件、評估備案表、上級部門批準文件；審計期內(nèi)的組織結構變動情況；內(nèi)部控制制度匯編等內(nèi)控體系文件與主要經(jīng)營業(yè)務流程圖；1審計期間，報送國資委的內(nèi)部控制評價報告，內(nèi)控有效性調(diào)查問卷及中央企業(yè)12項重點財務內(nèi)部控制資料清單；1審計期間，內(nèi)部審計部門出具的審計報告；1審計期間，外部專項審計報告，如小金庫的檢查治理報告、企業(yè)負責人離任經(jīng)濟責任審計報告及整改情況報告等；1審計期間，有關檢查機構作出的重大檢查事項結果、處理意見及糾正情況的資料；1審計期內(nèi)的內(nèi)部紀檢監(jiān)察報告、舉報材料（如有）；1審計期間企業(yè)全面預算報告；1審計期間企業(yè)的滾動發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，工作計劃，投資規(guī)劃，工作報告和工作總結；1審計期間各職能部門的定期工作總結、工作報告、內(nèi)部經(jīng)營情況分析評價報告（如有）；1企業(yè)負責人薪酬管理等基本情況；領導班子成員職務消費情況及是否有兼職取得報酬情況等；統(tǒng)計全體員工審計期間平均薪酬情況；（包括與經(jīng)批準的預算執(zhí)行情況對比）；2審計期間，上級核定的企業(yè)經(jīng)營目標及其實現(xiàn)情況；上級部門（單位）對本企業(yè)的各類考核指標以及指標實際完成情況分析；審計期間經(jīng)營業(yè)績考核結果；2審計期間企業(yè)對內(nèi)、對外各類發(fā)文清單；2審計期間企業(yè)對內(nèi)、對外公章使用記錄；2審計期間投資項目統(tǒng)計表，以及各項目可研、審計、評估、法律意見、立項、批準、投資后評價資料；2審計期間，賬銷案存資產(chǎn)清理情況表，賬銷案存資產(chǎn)管理情況專項報告；2審計期間，企業(yè)本級及合并口徑逐期財務報表變動、主要經(jīng)營狀況指標變動情況進行比較分析；2企業(yè)面臨的主要困難和風險。審計監(jiān)督審計監(jiān)督 405 廣州市城市建設投資集團企業(yè)制度匯編(基本制度第二篇：任期經(jīng)濟責任審計需提供資料清單北 京 理 工 大 學 審 計 室處級干部任期經(jīng)濟責任審計需提供資料清單一、院（處）長任期經(jīng)濟責任審計述職報告；二、被審單位承諾書；三、填報《任期內(nèi)經(jīng)費卡統(tǒng)計表》（表一）；四、填報《任期內(nèi)收費項目情況統(tǒng)計表》（表二）；五、“211工程”、“985工程”和其他重大專項的立項報告、驗收報告及任務完成情況總結報告；六、本單位制訂的財務管理文件；七、單位取得的資金使用重大成果證明材料；注：1．由于審計軟件要與財務處財務軟件進行數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換，為確保數(shù)據(jù)一次全部轉(zhuǎn)換，請務必準確、完整填報全部經(jīng)費卡號；2．上述一至四同時要求提供電子版，五、六、七提供原件或復印件，原件在審計結束后退回；3．審計期間聯(lián)系人名單、電話。10.年月以來有關重大決策的會議紀要或決議。,包括:減免稅申請及批復,稅務審查決定書等。與被投資單位資金往來、存貨交易、固定資產(chǎn)交易。審計期間資產(chǎn)質(zhì)量情況說明；消化的歷史遺留問題、以前潛虧情況及涉及金額；財務部門機構設臵圖、崗位分工及崗位職責介紹。長期股權投資（1）提供有關長期股權投資的合同、協(xié)議、出資證明、驗資、審計、評估報告等文件；（2）提供對外投資的批復文件（3）賬面若計提長期股權投資減值準備，請?zhí)峁┯嬏岬囊罁?jù)。（注：可以先提供合同臺賬清單）XXXX年XXXX年工程合同臺賬