【正文】 應(yīng)該說進(jìn)行的不錯(cuò)。 ?報(bào)告的價(jià)值，在于幫助組織優(yōu)化過程，提高組織效能。 ?的責(zé)任是進(jìn)行過程的審核！ 50 與過程單元 輸出 驗(yàn)收 自測試 輸入 活動(dòng) 因素 執(zhí)行 51 審核的目的 ?正確反映審核時(shí)間內(nèi)，對應(yīng)參考模型的確實(shí)過程實(shí)施情況 ?審核報(bào)告有利審核對象的有效改進(jìn) 52 過程實(shí)施情況 ?過程實(shí)施情況包括 ?對比標(biāo)準(zhǔn)既定規(guī)程的符合程度 ?對比最佳實(shí)踐以決定有效性 ?分析縱橫兩方面的趨勢走向 ?要決定有效性，需要參考 ?制度化程度 ?成熟度與能力 ?跟高有效性的標(biāo)桿對比 ?所以需要熟識(shí)成熟、制度化、等過程特征，以及項(xiàng)目的強(qiáng)、弱項(xiàng) 53 成熟的過程特性 ?有一致的履行任務(wù)的方式 ?已定義好的、文檔化的、和不斷改進(jìn)的 ?被了解、接受的 ?被使用的 ?不斷成長的 ?能夠感受到管理層和其他人的支持的 ?有效監(jiān)控 – 過程的符合度是受嚴(yán)格審核和強(qiáng)制實(shí)施 ?建設(shè)性地使用過程和產(chǎn)品的度量 ?有紀(jì)律地使用技術(shù) 54 不成熟的過程特性 ?個(gè)別性的 都靠員工和經(jīng)理們“就地立法” ?通用目標(biāo)不明確、單位壁壘明顯 ?沒有嚴(yán)格有效的實(shí)施和監(jiān)控 ?嚴(yán)重受當(dāng)時(shí)的員工個(gè)人影響 ?項(xiàng)目進(jìn)展?fàn)顟B(tài)和質(zhì)量的可視性不高（度量不可信） ?經(jīng)常為進(jìn)度壓力犧牲功能和質(zhì)量 ?引進(jìn)新技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)很大 ?維護(hù)工作量比例太高 ?很難預(yù)測項(xiàng)目進(jìn)度和產(chǎn)品質(zhì)量 55 制度化的過程特性 ?“我們這里就是這樣干活的！ ” ?有效、可操作、經(jīng)常被嚴(yán)格實(shí)施的過程體系是需要由組織建立的； ?組織的文化需要能夠支持這個(gè)過程； ?管理層需要營造這個(gè)文化：如果不關(guān)心，不會(huì)成功； ?文化是由以身作則、親身參與、和激勵(lì)體系營造的； ?就是制定過程的人員離開，已經(jīng)制度化的過程還是會(huì)流傳下去。 ?過程是目標(biāo)驅(qū)動(dòng)的，是以績效為目標(biāo)的； ?流程是任務(wù)驅(qū)動(dòng)的，是為規(guī)范任務(wù)的步驟的。 27 質(zhì)量保證與質(zhì)量控制的分別 28 質(zhì)量控制與質(zhì)量保證的分別 ?質(zhì)量控制： ?檢驗(yàn)產(chǎn)品的質(zhì)量是否合格 ?質(zhì)量保證： ?檢查實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的過程是否合格 ?前提是定義的過程能夠保證質(zhì)量！ 29 輸出的質(zhì)量與輸入 ? 要預(yù)防缺陷、盡早發(fā)現(xiàn)問題、把輸出的差異控制到最小，就需要關(guān)注所有的關(guān)鍵輸入。只能用來幫助抽取證據(jù)。 ?抓重點(diǎn) ：只處理最重要的，最有幫助的。 86 ?可以作為最佳實(shí)踐 ?上下游認(rèn)可 有用的、能夠提供價(jià)值的 ?具備有效的關(guān)鍵因素 /評審重點(diǎn)包括有效性 /使用了有效的檢查單 ?規(guī)范性 /符合性 /評審可以通過的 ?存在 /是否 87 案例：審核技術(shù)評審會(huì)議 ?特定評審活動(dòng)的目標(biāo)、評審對象在項(xiàng)目里的要點(diǎn) （比如：設(shè)計(jì)是否符合需求、接口設(shè)計(jì)是否符合預(yù)立準(zhǔn)則） ?有經(jīng)驗(yàn)的主持人 （觀察評審員的資歷） ?充分的預(yù)備 （主持人是否有檢查、評價(jià)） ?制定反映這次特定評審目標(biāo)和重點(diǎn)的檢查單 ?受控、有序、沒有跑題、相互啟發(fā)的評審會(huì)議 ?評審過程參考了檢查單，并沒有遺漏任何檢查因素 88 案例：審核對象（工作產(chǎn)品）的關(guān)鍵過程 ?需求文檔： ?抽取需求 ?方法 ?執(zhí)行 ?分析 ?平衡 ?分配 ?與方案的符合程度 ?客戶的確認(rèn) ?開發(fā)人員的評審 89 案例：審核項(xiàng)目計(jì)劃 ?計(jì)劃能支撐項(xiàng)目目標(biāo)么？ ?是否識(shí)別了關(guān)鍵干系人、依賴關(guān)系與里程碑？ ?是否清楚風(fēng)險(xiǎn)？ ?計(jì)劃是有效的下游活動(dòng)的標(biāo)桿么？ ?計(jì)劃是否得到員工的認(rèn)同與承諾？ 90 案例：審核產(chǎn)品集成 ?部件的預(yù)備工作如何？ ?部件的接口是否獨(dú)立驗(yàn)證？ ?集成失敗的因素有哪些？ ?是否具備集成失敗因素？ 91 案例：審核審批、決策活動(dòng) ?審批、決策活動(dòng)的主要風(fēng)險(xiǎn)有哪些？ ?活動(dòng)是否規(guī)范？ ?資料是否恰當(dāng)、完備、準(zhǔn)確？ 92 案例：評審設(shè)計(jì) ?技術(shù)內(nèi)容需要依賴項(xiàng)目人員，可以避免評價(jià)技術(shù)的好壞。 ? *由此可見，提交高層的不符合項(xiàng)一定是關(guān)鍵的，否則會(huì)失去說服力。 67 過程有效性的評審思路 ?制度化程度：有多少成熟的特征？多少不成熟的特征？ ?典型問題是否還存在 ?察看數(shù)據(jù)趨勢 ?評審中間產(chǎn)品 ?跟有效境界的對比 ?需要過程知識(shí)、專業(yè)知識(shí)、觀察力、經(jīng)驗(yàn)、判斷力 68 收集證據(jù) ?從察看文檔開始 ?規(guī)程、輸出文檔、支持文檔、 ?如有需要，訪談項(xiàng)目成員 ?當(dāng)事人陳述，當(dāng)事人解釋，非當(dāng)事人信息， ?觀察到的習(xí)慣、潛意識(shí)行為 ?只能在正式的審核活動(dòng)里收集。 ?要保持客觀，要客氣地堅(jiān)持！ 26 質(zhì)量保證工程師的角色 工程師同時(shí)擔(dān)當(dāng)以下角色 老師： 需要有說服力地教導(dǎo)他人； 醫(yī)生： 通過度量數(shù)據(jù)等，幫助分析原因，找到問題的根源； 律師： 以公司規(guī)程為依據(jù)，要能解釋規(guī)程背后的原因； 警察： 幫助公司執(zhí)行規(guī)程政策。 ?經(jīng)驗(yàn)說明，還要獨(dú)立 *于制定規(guī)程的團(tuán)體 。 58 審核步驟 59 的評審步驟 ? 策劃 活動(dòng)是有計(jì)劃的； ? 審核 客觀地驗(yàn)證產(chǎn)品及其活動(dòng)是否遵守適用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和需求 ? 報(bào)告 將活動(dòng)及其結(jié)果及時(shí)通知受影響