【正文】 77 內(nèi)審員的審核技巧 審 核 技 巧 審核中的面談 審核中的聆聽(tīng) 審核中的提問(wèn) 聯(lián)想與追溯 創(chuàng)造一個(gè)良好的氛圍 78 審核中的面談 講得少，聽(tīng)得多； 保持融洽的關(guān)系； 選擇恰當(dāng)?shù)拿嬲剬?duì)象； 避免打斷、干擾、反駁對(duì)方的談話； “請(qǐng)” 和“謝謝”應(yīng)適當(dāng)多用； 對(duì)誤解要有耐心； 保持客觀公正的態(tài)度。 頁(yè)碼： 3/5 65 不合格報(bào)告 —— 范例 不合格項(xiàng)分布 奧求編號(hào) 品管部 營(yíng)銷部 采購(gòu)部 生產(chǎn)部 人事部 管理代表 總經(jīng)理 儲(chǔ)運(yùn)部 合計(jì) 1 1 1 1 1 1 6 ? ? ? 合計(jì) ? ? ? ? ? ? ? ? 33 頁(yè)碼： 4/5 66 審核報(bào)告 —— 范例 審核報(bào)告發(fā)放清單 部門 職務(wù) 姓名 不符合報(bào)告份數(shù)（編號(hào)） 品管部 營(yíng)銷部 技術(shù)部 生產(chǎn)部 事務(wù)部 文管中心 管理代表 總經(jīng)理 頁(yè)碼 :5/5 67 糾正措施的跟蹤 糾正措施的跟蹤 糾正措施要求的提出 糾正措施的實(shí)施 糾正措施的驗(yàn)證 68 糾正措施要求的提出 審核組在現(xiàn)場(chǎng)審核中發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)時(shí)，除要求受審核部門主管確認(rèn)不合格事實(shí)外，還要求他們調(diào)查分析造成不合格的原因，有的放矢地提出糾正措施計(jì)劃，其中包括完成糾正措施的期限。 會(huì)議結(jié)束 ：向受審核部門表示感謝，受審核部門主管對(duì)改進(jìn)的承諾，必要時(shí)邀請(qǐng)最高管理者或管理者代表講話。倒角的字樣，此工作已于 9月 25日前完成。 40 現(xiàn)場(chǎng)檢查 現(xiàn)場(chǎng)檢查 現(xiàn)場(chǎng)檢查注意事項(xiàng) 審核路線和方法 審核過(guò)程的控制 不合格項(xiàng)和不合格報(bào)告 41 現(xiàn)場(chǎng)檢查注意事項(xiàng) 當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)，要追查到必要深度 不要完全脫離檢查表 要相信樣本 要透過(guò)問(wèn)題現(xiàn)象尋找客觀證據(jù) 始終保持客觀、公正和禮貌 與被審核方負(fù)責(zé)人共同確認(rèn)事實(shí) 審核員應(yīng)隨機(jī)抽取樣本 現(xiàn)場(chǎng)檢查 42 審核路線和方法 順向追蹤 逆向追溯 按要求審核 按部門審核 現(xiàn)場(chǎng)檢查 43 審核過(guò)程控制 控制客觀性 控制審核進(jìn)度 控制審核計(jì)劃 控制審核氣氛 控制審核結(jié)果 控制紀(jì)律 組 長(zhǎng) 控 制 審 核 全 過(guò) 程 現(xiàn)場(chǎng)檢查 44 現(xiàn)場(chǎng)檢查 —— 觀察結(jié)果 所有的審核觀察結(jié)果都應(yīng)形成文件，在所有的工作都被審核之后，審核組應(yīng)評(píng)審所有的觀察結(jié)果，以確定哪些要作為不合格項(xiàng)提出報(bào)告。 部門 總經(jīng)理室 管理部 生產(chǎn)部 質(zhì)保部 技術(shù)部 要求代號(hào) 5 6 7（除 ） 8 26 部門 總經(jīng)理室 管理部 生產(chǎn)部 質(zhì)保部 技術(shù)部 要求代號(hào) 5 6 7（除 ） 8 王五 李四、 趙 六 張 三 李四 生產(chǎn)部：張三、 品 保部：李四 、管理部 :王五、技術(shù)部：趙六。 業(yè)務(wù)范圍： 應(yīng)與被審核部門無(wú)直接責(zé)任關(guān)系，但對(duì)被審核部門的業(yè)務(wù)有一定了解。 ? 注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。 ? 場(chǎng)所 ：凡與被審核的 QC080000管理體系所覆蓋的部門和地區(qū)均應(yīng)列入審核范圍。 QC080000 公司 QC080000手冊(cè) ：張山 ：組 1為 李斯（品管）、王武（營(yíng)銷）；組 2為 趙六 (人事 )、吳方（生產(chǎn)）。 保持審核節(jié)奏和連續(xù)性。 違反標(biāo)準(zhǔn)或手冊(cè)、程序的哪個(gè)具體條款應(yīng)力求判得確切 ：如判得不確切，糾正措施的方向就會(huì)產(chǎn)生偏差。 54 不合格報(bào)告 —— case study 案例：某公司的鑄造車間，審核員發(fā)現(xiàn)編號(hào)為 R752101，序號(hào)為 010115的“澆鑄溫度記錄表”中型號(hào)為 X1775箱體的澆鑄溫度為 1680?C,而澆鑄工藝規(guī)程中卻規(guī)定澆鑄溫度范圍是 1720— 1760?C 。 內(nèi)部審核主要參加人員： 總經(jīng)理；管理者代表； 各部門主管；各相關(guān)部門陪同人員。 糾正措施實(shí)施過(guò)程中如發(fā)生問(wèn)題不能按期完成時(shí)，責(zé)任部門向管理代表說(shuō)明原因，申請(qǐng)延長(zhǎng)期限。 82 聯(lián)想與追溯 善于從一個(gè)要素聯(lián)想到其他要素，而到其他部門追溯證據(jù)。 71 ? 如引起文件修改，是否通知了文件控制部門按規(guī)定辦理了修改批準(zhǔn)和發(fā)放手續(xù)并加以記錄？該文件是否已堅(jiān)持執(zhí)行？ ? 如果某些效果要更長(zhǎng)時(shí)間才能體現(xiàn)，可留作問(wèn)題待下一次審核時(shí)再查。品管部由于涉及到 QC080000管理體系要求較多，也造成工作上的困難。 要求： ? 準(zhǔn)時(shí)開(kāi)始、結(jié)束，以不超過(guò)一小時(shí)為宜； ? 由審核組長(zhǎng)支持會(huì)議。 ? 以上各項(xiàng)措施均在一個(gè)月內(nèi)（ 9月 30日前）完成。 36 首次會(huì)議 —— 要求 準(zhǔn)時(shí)，簡(jiǎn)短，明了，不超過(guò)半小時(shí)； 獲得受審核方的理解與支持； 由審核組長(zhǎng)主持會(huì)議。 2）審核員分布狀況為 :A品管部、 B技術(shù)部、 C生產(chǎn)部、 D營(yíng)銷部。 注 2：該計(jì)劃表示一年安排兩次例行內(nèi)審，追加審核由管理者代表依據(jù)審核的活 動(dòng)和區(qū)域狀況臨時(shí)決定。本課程主要內(nèi)容 第一部分 ： QC080000管理體系審核概論 第二部分 ： QC080000管理體系審核步驟 第三部分 ： QC080000管理體系內(nèi)部審核員 1 第一部分 QC080000管理體系審核概論 QC080000管理體系審核術(shù)語(yǔ) QC080000管理體系審核分類 QC080000管理體系審核作用 QC080000管理體系審核范圍 2 QC080000管理體系審核術(shù)語(yǔ) 審核 ： 為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。 14 年度審核計(jì)劃 年度審核計(jì)劃 集中式審核計(jì)劃 滾動(dòng)式審核計(jì)劃 一次審核針對(duì)全部標(biāo)準(zhǔn)要求及相關(guān)部門 適用于中小企業(yè)、無(wú)專職審核員的情況 當(dāng)新建 QC080000管理體系、 QC080000管理體系重大變化