【正文】 77 內(nèi)審員的審核技巧 審 核 技 巧 審核中的面談 審核中的聆聽 審核中的提問 聯(lián)想與追溯 創(chuàng)造一個(gè)良好的氛圍 78 審核中的面談 講得少，聽得多； 保持融洽的關(guān)系； 選擇恰當(dāng)?shù)拿嬲剬ο螅? 避免打斷、干擾、反駁對方的談話； “請” 和“謝謝”應(yīng)適當(dāng)多用； 對誤解要有耐心； 保持客觀公正的態(tài)度。 頁碼： 3/5 65 不合格報(bào)告 —— 范例 不合格項(xiàng)分布 奧求編號 品管部 營銷部 采購部 生產(chǎn)部 人事部 管理代表 總經(jīng)理 儲(chǔ)運(yùn)部 合計(jì) 1 1 1 1 1 1 6 ? ? ? 合計(jì) ? ? ? ? ? ? ? ? 33 頁碼： 4/5 66 審核報(bào)告 —— 范例 審核報(bào)告發(fā)放清單 部門 職務(wù) 姓名 不符合報(bào)告份數(shù)（編號） 品管部 營銷部 技術(shù)部 生產(chǎn)部 事務(wù)部 文管中心 管理代表 總經(jīng)理 頁碼 :5/5 67 糾正措施的跟蹤 糾正措施的跟蹤 糾正措施要求的提出 糾正措施的實(shí)施 糾正措施的驗(yàn)證 68 糾正措施要求的提出 審核組在現(xiàn)場審核中發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)時(shí)，除要求受審核部門主管確認(rèn)不合格事實(shí)外，還要求他們調(diào)查分析造成不合格的原因，有的放矢地提出糾正措施計(jì)劃，其中包括完成糾正措施的期限。 會(huì)議結(jié)束 ：向受審核部門表示感謝，受審核部門主管對改進(jìn)的承諾，必要時(shí)邀請最高管理者或管理者代表講話。倒角的字樣，此工作已于 9月 25日前完成。 40 現(xiàn)場檢查 現(xiàn)場檢查 現(xiàn)場檢查注意事項(xiàng) 審核路線和方法 審核過程的控制 不合格項(xiàng)和不合格報(bào)告 41 現(xiàn)場檢查注意事項(xiàng) 當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)，要追查到必要深度 不要完全脫離檢查表 要相信樣本 要透過問題現(xiàn)象尋找客觀證據(jù) 始終保持客觀、公正和禮貌 與被審核方負(fù)責(zé)人共同確認(rèn)事實(shí) 審核員應(yīng)隨機(jī)抽取樣本 現(xiàn)場檢查 42 審核路線和方法 順向追蹤 逆向追溯 按要求審核 按過程方法審核 現(xiàn)場檢查 43 審核過程控制 控制客觀性 控制審核進(jìn)度 控制審核計(jì)劃 控制審核氣氛 控制審核結(jié)果 控制紀(jì)律 組 長 控 制 審 核 全 過 程 現(xiàn)場檢查 44 現(xiàn)場檢查 —— 觀察結(jié)果 所有的審核觀察結(jié)果都應(yīng)形成文件，在所有的工作都被審核之后，審核組應(yīng)評審所有的觀察結(jié)果，以確定哪些要作為不合格項(xiàng)提出報(bào)告。 目前廠內(nèi)的內(nèi)審員有：生產(chǎn)部：張三、質(zhì)保部：李四、管理部 :王五、技術(shù)部：趙六。 審核員 ： 有能力實(shí)施審核的人員。 7 質(zhì)量體系審核的分類 供 方 顧 客 組 織 認(rèn)證機(jī)構(gòu) 第一方審核 第 三 方 審 核 第二方審核 第二方審核 第二方審核 第二方審核 8 第一方審核作用 第一方審核 為順利通過第二、三方審核做好準(zhǔn)備 保持、持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系 9 第二方審核作用 第二方審核 選擇、評價(jià)、認(rèn)可供應(yīng)商 促進(jìn)供應(yīng)商改進(jìn)質(zhì)量管理體系 10 第三方審核 減少重復(fù)審核和不必要的開支 識別改進(jìn)機(jī)會(huì)，促進(jìn)質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進(jìn) 得到符合 ISO/TS標(biāo)準(zhǔn)的注冊 第三方審核作用 11 質(zhì)量體系審核范圍 審核范圍：在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，對哪些質(zhì)量體系要求、 場所 和 產(chǎn)品 進(jìn)行審核。 預(yù)計(jì)需使用四個(gè)人天來進(jìn)行審核。 審核組應(yīng)確保這些報(bào)告的內(nèi)容清晰、準(zhǔn)確地形成文件，并且有 證據(jù) 支持。在設(shè)計(jì)科抽查 5份零件圖，發(fā)現(xiàn)銳邊處均已注明倒角要求。 59 審核報(bào)告 內(nèi)部審核報(bào)告 審核報(bào)告的編制 審核報(bào)告的分發(fā)與存檔 60 審核報(bào)告 —— 內(nèi)容 審核日期； 審核的目的和范圍； 審核的過程； 實(shí)施審核所依據(jù)的文件、標(biāo)準(zhǔn)； 審核組成員姓名； 所審核過程的主要參與者姓名與職務(wù)； 所有不合格報(bào)告及不合格項(xiàng)分布； 質(zhì)量管理體系運(yùn)行有效性的結(jié)論性意見； 審核報(bào)告分發(fā)清單。 如果受審核方堅(jiān)持不同意對不合格的判定，也不肯提出糾正措施，則爭執(zhí)應(yīng)提交管理者代表仲裁。 79 審核中的提問 通常問：怎么樣？什么？何時(shí)？何地？誰？為什么 ？請告訴我 ?? 封閉式與開啟式問題相結(jié)合。 76 審核組長職責(zé) 負(fù)責(zé)所有審核階段的工作，有權(quán)對審核工作的開展和審核結(jié)果做最后決定； 協(xié)助選擇審核組的其他成員； 制定審核計(jì)劃； 代表審核方向受審核部門主管接觸；