【正文】 7. 滬深300 股指期貨合約規(guī)定，手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為成交金額的萬分之零點(diǎn)五。A. 實(shí)物交割B. 現(xiàn)金交割C. 實(shí)物交割＋現(xiàn)金交割D. 實(shí)物交割或現(xiàn)金交割（二）多選題1. 若滬深300 股指期貨于2010 年5 月7 日（周五）已開始交易，則當(dāng)日中國金融期貨交易所可供交易的滬深300 股指期貨合約應(yīng)該有（ ）。3. 答案T《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十六條規(guī)定，投資者商品期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)商品期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有10 筆以上的成交記錄。故A 選項(xiàng)說法不正確。6. 答案ABCD《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第二十條規(guī)定，對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，交易所可以采取約見談話、責(zé)令參加培訓(xùn)、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書面警示、責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說明情況、專項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施。故C 選項(xiàng)符合題意。故C 選項(xiàng)符合題意。3. 答案D《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第十二條規(guī)定，期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，中金所、中期協(xié)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對(duì)其進(jìn)行紀(jì)律處分。A. 基本情況20 分B. 相關(guān)投資經(jīng)歷20 分C. 財(cái)務(wù)狀況50 分D. 誠信狀況10 分11. 期貨公司對(duì)股指期貨投資者的財(cái)務(wù)狀況評(píng)估的內(nèi)容包括（ ）。A. 60，70B. 70，80C. 80，70D. 85，7513. 下列關(guān)于股指期貨投資者綜合評(píng)估中基本情況評(píng)估的說法，正確的是（ ）。A. 收益特性，風(fēng)險(xiǎn)承受能力B. 收益特性，收益預(yù)測(cè)能力C. 風(fēng)險(xiǎn)特性，風(fēng)險(xiǎn)承受能力D. 風(fēng)險(xiǎn)特性，收益預(yù)測(cè)能力2. （ ）負(fù)責(zé)制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引。A. 中國人民銀行B. 中國證監(jiān)會(huì)C. 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D. 中國金融期貨交易所（二）多選題在以下各題所給出的4 個(gè)選項(xiàng)中，有2 個(gè)或者2 個(gè)以上選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)。A. 資產(chǎn)證明原件或復(fù)印件B. 收入證明原件或復(fù)印件C. 投資者的測(cè)試試卷D. 綜合評(píng)估表（三）判斷題請(qǐng)判斷以下各題的對(duì)錯(cuò)，正確的用T 表示，錯(cuò)誤的用F 表示。故A 選項(xiàng)正確。11. 答案A《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十七條規(guī)定，一般法人投資者申請(qǐng)開戶，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣100 萬元。故C 選項(xiàng)符合題意。9. 答案ABCD《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十一條規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)綜合評(píng)估情況填寫《股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估表》，期貨公司會(huì)員高級(jí)管理人員或者授權(quán)人員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人、評(píng)估復(fù)核人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)責(zé)任人和投資者應(yīng)當(dāng)在綜合評(píng)估表上簽字或者蓋章。故C、D 選項(xiàng)說法正確。A. 300，. 300，. 200，. 200，2. 若滬深300 股指期貨于2010 年6 月3 日（周四）已開始交易，則當(dāng)日中國金融期貨交易所可供交易的滬深300 股指期貨合約應(yīng)該有（ ）。故B 選項(xiàng)正確。故ABCD 。5. 滬深300 股指期貨合約規(guī)定，最后交易日為合約到期月份的第三個(gè)周五，遇法定節(jié)假日順延。10%4. 某投資者購買了滬深300 股指期貨合約，合約價(jià)值為150 萬元，則其最低交易保證金為（ ）萬元。故C、D 選項(xiàng)說法正確。12. 答案ABC《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第三十四條規(guī)定，投資者金融類資產(chǎn)包括銀行存款、股票、基金、期貨權(quán)益、債券、黃金、理財(cái)產(chǎn)品（計(jì)劃）等資產(chǎn)。故A、B、C 選項(xiàng)符合題意，D 選項(xiàng)不符合題意。13. 答案D《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十五條規(guī)定，投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為10 分與5 分，兩項(xiàng)評(píng)分相加為投資者基本情況得分。第十條規(guī)定，測(cè)試完成后，開戶知識(shí)測(cè)試人員對(duì)試卷進(jìn)行評(píng)分，開戶知識(shí)測(cè)試人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字。（ ）6. 不符合股指期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的股指期貨投資者，也應(yīng)承擔(dān)交易的履約責(zé)任。A. 凈資產(chǎn)不低于人民幣500 萬元B. 申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣100 萬元C. 具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程D. 具有累計(jì)10 個(gè)交易日、20 筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3 年內(nèi)具有10 筆以上的商品期貨交易成交記錄6. 對(duì)存在或可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司，交易所可以采取的監(jiān)管措施包括（ ）。A. 期貨公司客戶開發(fā)人員和開戶知識(shí)測(cè)試人員應(yīng)為同一人B. 測(cè)試完成后，由開戶知識(shí)測(cè)試人員對(duì)試卷進(jìn)行評(píng)分C. 開戶知識(shí)測(cè)試人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字D. 期貨公司只能為測(cè)試得分80 分以上（含80 分）的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼8. 對(duì)于未能通過開戶知識(shí)測(cè)試的投資者，（ ）。A. 中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一編制B. 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)資格考試與認(rèn)證部統(tǒng)一編制C. 中國金融期貨交易所統(tǒng)一編制D. 期貨公司編制7. 下列關(guān)于股指期貨投資者開戶知識(shí)測(cè)試要求的說法，不正確的是（ ）。A. 申請(qǐng)開戶時(shí)資產(chǎn)總額不低于人民幣50 萬元B. 具備金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)C. 具有累計(jì)10 個(gè)交易日、20 筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3 年內(nèi)具有10 筆以上的商品期貨交易成交記錄D. 不存在嚴(yán)重不良誠