定向增發(fā)投資業(yè)務(wù)交流匯報材料(專業(yè)版)
【正文】 定向增發(fā)業(yè)務(wù) 業(yè)務(wù)標準 ? 增發(fā)價格： 擬投資定向增發(fā)股票增發(fā)價格與申購前 20個交易日平均收盤價的比率原則上不得超過 90%； ? 持倉限制： 本行定增業(yè)務(wù)可通過一個或多個 SPV參與同一上市公司多次定向增發(fā)，通過不同 SPV所持有的股票數(shù)量，合計不得超過該股票定向增發(fā)后總股本數(shù)的 10%；其中定向增發(fā)后總股本數(shù)不超過 5億 元 的，不得超過 5%；定向增發(fā)后總股本數(shù)不超過 1億 元的，不得超過 3%； 大股東 以及上市公司主要股東（前三大股東或大股東一致行動人）參與定增后持有總股本的比例根據(jù)實際情況確定。 符合以下條件之一的自然人為合格的劣后級投資者： ? （一）參與過 3個（含）以上的股權(quán)投資項目（股權(quán)投資包括非上市企業(yè)股權(quán)投資和定向增發(fā)股票投資，其中定向增發(fā)股票投資，如投資定增股票組合的，可按組合項下的單個股票累計計算，下同）； ? （二）擔(dān)任過并購基金、私募股權(quán)投資基金等投資機構(gòu)的普通合伙人或管理人。 禁售期內(nèi)，結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品總市值為（優(yōu)先級本金及固定收益）*120%；解禁后，
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