【正文】 一、市場風(fēng)險分析 作為DNA（基因）（基因）芯片市場的主要問題不在于能否生DNA（基因）（基因）芯片，而是在于如何能使這種診斷技術(shù)在醫(yī)院開展起來。 與醫(yī)院合作建立“中心”； （3）逐步擴大生產(chǎn)規(guī)模，在三年內(nèi)達到年產(chǎn)600萬片的規(guī)模。公司與國家計生委簽定合作協(xié)議，通過政府行為推廣新技術(shù)，是公司進入并占領(lǐng)肝炎診斷巨大市場最有力的保障。 （5）其他：。 二、盈利預(yù)測編制說明 主營業(yè)務(wù)收入 根據(jù)本項目的生產(chǎn)能力及對目前市場情況的分析和預(yù)測，第一年產(chǎn)銷量為200萬片，設(shè)備利用率為33%；第二年產(chǎn)銷量為400萬片，設(shè)備利用率為66%；第三年產(chǎn)銷量為600萬片，設(shè)備利用率為100%。股份性質(zhì)均為法人股，股權(quán)結(jié)構(gòu)見下表 超群生物芯片股東組成及股權(quán)結(jié)構(gòu) 股 東 名 稱 出資方式 出資金額（萬元） 出資比例 陜西超群科技股份有限公司 無形資產(chǎn) 1000 20% 西安市科技風(fēng)險投資公司 貨幣資金 48 1% 中國高新投資集團公司 貨幣資金 300 6% 陜西中房房地產(chǎn)開發(fā)有限公司 貨幣資金 500 10% 高立滿 貨幣資金 500 10% 中金投資有限公司 貨幣資金 2500 50% 陜西博匯化工有限公司 貨幣資金 152 3% 合計 二、五年目標(biāo) 當(dāng)前發(fā)展目標(biāo)是通過籌建陜西超群生物芯片股份公司利用社會資金增強企業(yè)實力和競爭力，使企業(yè)進入一個高速發(fā)展期。幾年來，有10％的公司員工通過業(yè)余教育取得了更高的學(xué)歷文憑。作為高新技術(shù)企業(yè)，126名員工中，高、中級職稱以上的工程技術(shù)人員79人，占63%；其中博士后4人，博士、碩士學(xué)位26人，學(xué)士學(xué)位以上人員49人。 b．制訂產(chǎn)品開發(fā)計劃 對于經(jīng)過論證的項目盡快制訂發(fā)展計劃，設(shè)計工藝方案。除此之外，研究所還從事前瞻性的研究工作，如具有藥用價值新基因的研究與開發(fā)，為企業(yè)的后續(xù)發(fā)展做準(zhǔn)備。其任務(wù)是面向21世紀(jì)，為全軍培養(yǎng)具有現(xiàn)代生物化學(xué)與分子生物學(xué)的高級專業(yè)人才，并承擔(dān)軍隊和國家的高層次研究課題任務(wù)，成為國家和軍隊出成果、出人才的重要專業(yè)基地。為了保持公司的可持續(xù)發(fā)展?jié)摿Γ驹谏锕こ坍a(chǎn)品開發(fā)方面非常注重前瞻性研究項目，和國家人類基因組北方研究中心建立合作關(guān)系，投資人類疾病相關(guān)基因的功能研究，試圖從中尋找具有藥用價值的新基因，開發(fā)新型基因工程藥物。 基因芯片研究室：基因芯片研究室從事基因芯片的研究與開發(fā)，重點方向為臨床診斷用基因芯片，已經(jīng)成功開發(fā)出肝炎診斷基因芯片。 目前該基因芯片已經(jīng)獲得國家生產(chǎn)批號。目前，該項目已經(jīng)進入動物實驗階段。公司近幾年也為社會公益事業(yè)提供了400余萬元的資助與捐獻，受到社會各界的好評，樹立了良好的企業(yè)形象。到2003年世界藥品市場的銷售額預(yù)測為2500億美元，基因工程重組蛋白類藥品的總銷售額至少占10%。就醫(yī)學(xué)應(yīng)用芯片而言，根據(jù)其探針分子不同，使用方式和判讀方式不同，目前可大致分成蛋白芯片，基因芯片和其它芯片三大類。  DNA（基因）芯片生產(chǎn)技術(shù)是國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化示范項目，也是該示范項目中國內(nèi)第一家被列入的DNA（基因）芯片項目。這一規(guī)劃的完整實施將確保超群DNA（基因）芯片項目的發(fā)展壯大和投資的成功。55 / 55保 密 條 款 l 目 錄 根據(jù)其點樣密度不同，也可分為低、中、高密度生物芯片。目前生物技術(shù)藥品的審評速度加快，生物技術(shù)工業(yè)總體日趨成熟，正在由風(fēng)險產(chǎn)業(yè)變成以商業(yè)為動力、以市場為中心的產(chǎn)業(yè)。 從企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的角度考慮，1998年底陜西超群科技股份公司提出企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃，決定向生物高技術(shù)發(fā)展。超群公司正在投資以完成該項目的產(chǎn)業(yè)化。但超群公司并沒有停步，繼續(xù)在開發(fā)各種臨床應(yīng)用的基因芯片，如遺傳病診斷基因芯片、腫瘤診斷與預(yù)測基因芯片等，為提高我國的臨床診斷水平做出貢獻，為提高我國的人口素質(zhì)做出貢獻。 目前在職研究人員共6人，其中博士以上研究人員2人。 三、主要技術(shù)合作單位簡介 復(fù)旦大學(xué)生命科學(xué)院和第四軍醫(yī)大學(xué)分子生物學(xué)重點實驗室是公司在國內(nèi)的主要技術(shù)合作單位，無論是在生物芯片研究領(lǐng)域還是在基因工程產(chǎn)品研究領(lǐng)域，均建立了密切的合作關(guān)系。經(jīng)多年建設(shè)，培養(yǎng)了一批熟悉并能應(yīng)用分子生物學(xué)理論和技術(shù)的人才，已形成一支年齡結(jié)構(gòu)、學(xué)歷結(jié)構(gòu)、職稱結(jié)構(gòu)、人員數(shù)量較為合理的人才隊伍。 全方位的合作機制 合作也是企業(yè)獲得高技術(shù)的途徑之一，雖然企業(yè)建立了自己的研究所，但是企業(yè)不可能投資生物技術(shù)研究的各個方面。 c．產(chǎn)品開發(fā)各階段的評審和驗證 產(chǎn)品的開發(fā)包括以下幾個階段：實驗室、小試、中試、小規(guī)模試生產(chǎn)。此外還聘請了多位知名專家學(xué)者擔(dān)任公司高級顧問，有多位高級管理人才為企業(yè)的發(fā)展出謀劃策。 合理使用人才 公司在研發(fā)人員的使用上遵循效益至上、量才用人、揚長辟短和鼓勵競爭等原則。陜西超群生物芯片股份公司成立后，公司將加大R＆D投入力度，以生物技術(shù)為中心，著重投資基因芯片研究、重組基因工程藥物研究、人類疾病相關(guān)基因的功能研究與藥用基因的篩選，開發(fā)具有完全自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品，爭取每年有12個新產(chǎn)品上市。 5000 100% 說明:股權(quán)結(jié)構(gòu)的設(shè)置理由: 第一股東陜西超群科技股份有限公司持股比例僅點總股本的20%，相對持股為股份公司有一個良好的法人治理結(jié)構(gòu)奠定了基礎(chǔ)，避免股份公司“一股獨大”的現(xiàn)象出現(xiàn)； 第一股東僅處于相對控股的地位，與其它已明確投資意向的股東均無關(guān)聯(lián)關(guān)系。 。 財務(wù)費用 預(yù)計第一年流動資金貸款2000萬元，按年利率5%預(yù)計第一年利息費用100萬元，手續(xù)費10萬元，計財務(wù)費用110萬元；預(yù)計第二年流動資金貸款1600萬元，按年利率5%預(yù)計第二年利息費用80萬元，手續(xù)費5萬元，計財務(wù)費用85萬元；預(yù)計第三年流動資金貸款1000萬元，按年利率5%預(yù)計第三年利息費用50萬元，手續(xù)費3萬元，計財務(wù)費用53萬元。 二、產(chǎn)品情況 超群基因芯片，是我國首次實現(xiàn)高科技技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的產(chǎn)品，科技含量及附加值高。 市場營銷目標(biāo) 按國家計生委“生育缺陷干預(yù)工程”網(wǎng)絡(luò)分布，擬在全國十個人口大?。荷綎|、河南、重慶、云南、內(nèi)蒙、安徽、陜西、廣東、河北、貴州建立10個“基因芯片檢測中心”。目前，DNA（基因）（基因）芯片只在科研院所有少量應(yīng)用，還沒有真正形成市場，因此最大的市場風(fēng)險在于能否將市場開拓出來，讓人們認識到DNA（基因）（基因）芯片的價值。只要抓住目前的有利時機，加大研究的投資力度，盡快進行產(chǎn)業(yè)化，可以最大限度減少由于技術(shù)原因帶來的風(fēng)險。 五、目標(biāo) 財務(wù)目標(biāo) 首期計劃建立10條基因芯片生產(chǎn)線，設(shè)計生產(chǎn)能力為年產(chǎn)600萬片基因芯片，按33%。 基因芯片大規(guī)模應(yīng)用于肝炎疾病的臨床診斷，國內(nèi)目前尚屬首次，其行業(yè)優(yōu)勢顯而易見。 （4）土地租賃費：依據(jù)土地租賃協(xié)議年租金為168萬元。如按目前國內(nèi)10％的肝炎病毒攜帶者使用生物芯片傳感系統(tǒng)和血站血檢芯片做常規(guī)檢測，保守預(yù)計每年將需120萬片芯片，每片出廠價68元，年銷售收入0．81億元，毛利總額為1200萬元，其附屬設(shè)備、化學(xué)試劑也將有很大市場需求。除陜西超群科技股份有限公司以技術(shù)評估作價入股，其他發(fā)起人均以現(xiàn)金投入，按1:1比例認購。 股東大會董事會監(jiān)事會總經(jīng)理董事會秘書人力資源部總經(jīng)理辦公室后勤部財務(wù)部技術(shù)開發(fā)部質(zhì)量檢測部策劃部證券部基因芯片廠銷售總公司顧問專家委員會生物工程研究所生產(chǎn)部生物制藥廠副總經(jīng)理技術(shù)總監(jiān)財務(wù)總監(jiān)行政總監(jiān)以生物技術(shù)為中心、生物制藥為根本、基礎(chǔ)研究為后盾，逐步發(fā)展壯大，為人類的健康事業(yè)做出貢獻。這種形式取得了良好的效果。超群科技公司自成立以來，集中了一大批優(yōu)秀人才，積累了寶貴的生產(chǎn)管理經(jīng)驗。 a．技術(shù)成果可轉(zhuǎn)化性的論證 主要從技術(shù)成果自身角度出發(fā)，論證其可轉(zhuǎn)化性，即該技術(shù)成果是否能產(chǎn)業(yè)化，產(chǎn)業(yè)化的周期有多長。這樣賦予研究所強大的研究開發(fā)實力，根據(jù)公司的發(fā)展戰(zhàn)略，研究所逐步形成了兩個主要研究方向：基因芯片和基因工程產(chǎn)品的研究與開發(fā)。歷任學(xué)術(shù)帶頭人為鄭集教授、蘇成芝教授、王成濟教授、陳蘇民教授及藥立波教授。該兩種產(chǎn)品具有極大的市場前景。 超群生物工程研究所同時也是對外合作的窗口，不但是外部新技術(shù)和新產(chǎn)品引進、消化、吸收的場所，也是對外提供技術(shù)的場所。 在國家“863”計劃的支持下，超群基因芯片研究集體在極短的時間內(nèi)研究出國內(nèi)第一片用于肝炎診斷的基因芯片，并于1999年6月通過國家級科技成果鑒定。該項目是國家“85”攻關(guān)項目，由第四軍醫(yī)大學(xué)研究完成。公司生產(chǎn)的各種飲料均通過了衛(wèi)生部審定，被有關(guān)部門指定為專用飲品，并得到陜西省人民政府在資金、政策等方面的扶持與優(yōu)惠。預(yù)測到2000年世界生物技術(shù)藥品的總銷售額將突破600億美元，年增長率達24%?；蛐酒母叨燃s化及對基因進行多位點檢測，使獲得準(zhǔn)確可靠的疾病信息成為可能，它將廣泛用于DNA（基因）的重新測序、產(chǎn)前診斷、疾病診斷、新藥物篩選和分子設(shè)計、司法鑒定、食品衛(wèi)生監(jiān)督等多個領(lǐng)域。 是目前中國唯一取得國家基因芯片醫(yī)療器械注冊證和生產(chǎn)許可證的企業(yè)，以建立中國一流的DNA（基因）芯片產(chǎn)品為發(fā)展目標(biāo)的戰(zhàn)略定位下，《超群DNA（基因）芯片商業(yè)計劃書》制定了一個清楚務(wù)實的發(fā)展規(guī)劃，設(shè)計了符合國家產(chǎn)業(yè)政策的切實可行的投資經(jīng)營方案，明確了各發(fā)展階段任務(wù)，包括生產(chǎn)、研究、市場開發(fā)等各項工作的運營。 本《商業(yè)計劃書》屬于陜西超群生物芯片股份公司的商業(yè)秘密，其所闡述的有關(guān)論點和知識產(chǎn)權(quán)屬于陜西超群生物芯片股份公司。 超群DNA（基因）芯片是國內(nèi)唯一列入國家計生委出生缺陷干預(yù)工程、生殖健康工程的檢測產(chǎn)品。 第一部分 DNA（基因）芯片產(chǎn)業(yè)背景 4 一、DNA（基因）芯片產(chǎn)業(yè)背景介紹 4 二、基因工程檢測產(chǎn)品和藥物是醫(yī)藥工業(yè)的發(fā)展方向 4 第二部分 項目開發(fā)人背景介紹 5 一、陜西超群科技股份公司—中國第一個在DNA（基因）芯片行業(yè)有所建樹的企業(yè) 5 二、超群公司DNA（基因）芯片概述 6 三、重組基因工程產(chǎn)品 重組人血管生長素和重組人骨形成蛋白 6 第三部分 超群公司產(chǎn)品開發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新能力 7 一、公司技術(shù)創(chuàng)新體系 7 二、公司技術(shù)開發(fā)后續(xù)創(chuàng)新能力 9 三、主要技術(shù)合作單位簡介 9 四、超群公司技術(shù)創(chuàng)新體系的特點 10 五、超群公司主要在研項目 13 第四部分 公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃 13 一、公司發(fā)展目標(biāo) 13 二、五年目標(biāo) 14 三、經(jīng)營方針和宗旨 14 四、戰(zhàn)略措施 14 第五部分 企業(yè)組織機構(gòu)和股份結(jié)構(gòu) 14 一、企業(yè)組織結(jié)構(gòu)圖 14 二、企業(yè)人力資源發(fā)展目標(biāo) 15 三、無形資產(chǎn)評估情況 16 四、股份公司的股本規(guī)模及股權(quán)結(jié)構(gòu) 16 第六部分 籌集資金的投向 16 一、資金投向： 16 二、項目投資概算： 16 第七部分 公司經(jīng)濟效益預(yù)測 17 一、經(jīng)濟效益分析 17 二、盈利預(yù)測編制說明 17 第八部分 營銷方案 19 一、市場概述 19 二、產(chǎn)品情況 20 三、競爭形式 20 四、分析 20 五、目標(biāo) 21 六、戰(zhàn)略 21 七、控制 21 第九部分 風(fēng)險因素及對策 22 一、市場風(fēng)險分析 22 二、經(jīng)濟風(fēng)險分析 22 第一部分 DNA（基因）芯片產(chǎn)業(yè)背景 一、DNA（基因）芯片產(chǎn)業(yè)背景介紹 生物芯片包括基因芯片、蛋白芯片與生物芯片實驗室。當(dāng)前，國際國內(nèi)和科研機構(gòu)集中力量在基因測序和高密度基因芯片的制作研究。 第二部分 項目開發(fā)人背景介紹 一、陜西超群科技股份公司—中國第一個在DNA（基因）芯片行業(yè)有所建樹的企業(yè) 公司名稱：陜西超群科技股份有限公司 公司地址：西安市經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)鳳城一路13號 法人代表：徐社會 注冊資本： 成立日期：1998年5月8日 主營業(yè)務(wù)：生物制藥：包括藥用植物、藥用微生物、基因工程藥物的研究與開發(fā)；基因芯片：包括傳染病、遺傳病、