【正文】 、其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入計劃費用的項目。資產(chǎn)托管人于下季初十個工作日之內(nèi)，按照資產(chǎn)管理人的指令從資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)中將前一季度已計提的資產(chǎn)托管費支付給資產(chǎn)托管人。、資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，按照本合同約定編制會計報表。、估值錯誤的處理如資產(chǎn)管理人或資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)計劃資產(chǎn)估值違反本合同訂明的估值方法、程序及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護資產(chǎn)委托人利益時，應立即通知對方，共同查明原因，協(xié)商解決。() 銀行存款估值方法銀行存款按照約定利率在持有期內(nèi)逐日計提應收利息，在利息到賬日以實收利息入賬。如果因資產(chǎn)管理人原因發(fā)生超買行為，必須于上午：之前完成融資，保證完成清算交收。（八）相關責任資產(chǎn)托管人正確執(zhí)行資產(chǎn)管理人符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令，資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)發(fā)生損失的，資產(chǎn)托管人不承擔任何形式的責任。除需考慮資金在途時間外，還需給資產(chǎn)托管人留有個工作小時的復核和審批時間。資產(chǎn)管理人更換被授權人通知書生效日或授權書列明的新授權起始日（兩者不一致的，以后到的日期為準）后，對于已被撤換的人員無權發(fā)送的指令，或被改變授權人員超權限發(fā)送的指令，資產(chǎn)管理人不承擔責任。資產(chǎn)管理人在發(fā)送指令時，應為資產(chǎn)托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間。證券賬戶和期貨賬戶的持有人名稱應當符合證券、期貨登記結算機構的有關規(guī)定。年月加入平安大華基金，現(xiàn)任深圳平安大華匯通財富管理有限公司綜合金融二部投資經(jīng)理。（五）投資禁止行為本資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)禁止從事下列行為：、承銷證券；、違反法規(guī)向他人貸款或提供擔保；、從事承擔無限責任的投資；、從事內(nèi)幕交易、操縱證券價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及本合同規(guī)定禁止從事的其他行為。、法律法規(guī)規(guī)定的其他職責。（）保守商業(yè)秘密。（）國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他義務。（）自本合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。（）交納購買資產(chǎn)管理計劃份額的款項及規(guī)定的費用。（十二）非交易過戶的認定及處理方式、資產(chǎn)管理人及登記結算機構只受理繼承、司法強制執(zhí)行和經(jīng)登記結算機構認可的其他情況下的非交易過戶。、參與份額、余額的處理方式：參與的有效份額為按實際確認的參與金額在扣除相應的費用后，以當日資產(chǎn)管理計劃份額凈值為基準計算，計算結果保留到小數(shù)點后 位，小數(shù)點后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。參與申請采取金額優(yōu)先、時間優(yōu)先原則進行確認，退出申請按先進先出的方式處理。資產(chǎn)委托人只能在退出受理期申請退出、或本合同終止后退出，退出費按本條第（八）款約定。（二）參與和退出場所本資產(chǎn)管理計劃參與和退出場所為資產(chǎn)管理人的直銷網(wǎng)點及代理銷售機構的營業(yè)場所，或按銷售機構提供的其他方式辦理參與和退出。申請是否有效應以注冊登記機構的確認為準。（八）其他除資產(chǎn)管理合同另有約定外，每份計劃份額具有同等的合法權益。三、聲明與承諾（一）資產(chǎn)委托人聲明委托財產(chǎn)為其擁有合法所有權或處分權的資產(chǎn)，保證委托財產(chǎn)的來源及用途合法，保證有完全及合法的授權委托資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人進行委托財產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務；資產(chǎn)委托人聲明已充分理解本合同全文，了解相關權利、義務，了解有關法律法規(guī)及所投資資產(chǎn)管理計劃的風險收益特征，愿意承擔相應的投資風險，本委托事項符合其業(yè)務決策程序的要求；資產(chǎn)委托人承諾其向資產(chǎn)管理人或代理銷售機構提供的有關投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本情況真實、完整、準確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導，前述信息資料如發(fā)生任何實質(zhì)性變更，應當及時書面告知資產(chǎn)管理人或代理銷售機構。26. 認購資金：投資者欲認購本資產(chǎn)管理計劃份額，將準備認購本資產(chǎn)管理計劃份額的資金劃款至本計劃募集賬戶的資金。本資產(chǎn)管理計劃成立后，封閉個月以后，每自然季度開放，即資管計劃自成立日起的個月以后，每自然季度有一個開放日，開放日為每自然季度第個月（即月、月、月、月）的第個工作日 。本合同草案已經(jīng)中國證監(jiān)會（或中國證監(jiān)會指定的機構）備案，但中國證監(jiān)會（或中國證監(jiān)會指定的機構）接受本合同草案的備案并不表明其對資產(chǎn)管理計劃的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于資產(chǎn)管理計劃沒有風險。5. 投資顧問：指深圳市中證投資資訊有限公司，全體委托人知悉并一致同意本資產(chǎn)管理計劃聘請深圳市中證投資資訊有限公司為本計劃的投資顧問，為本計劃提供投資顧問服務。17. 資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)計劃財產(chǎn)：指本資管計劃項下委托人交付的全部委托財產(chǎn)以及資產(chǎn)管理人因委托財產(chǎn)的運用、管理、處分或其他情形取得的財產(chǎn)（含債務或其他權利負擔）的總和。31. 計劃份額凈值：指估值日計劃財產(chǎn)凈值除以估值日資產(chǎn)管理計劃份額總數(shù)所得的數(shù)值。（四）本計劃擬聘請深圳市中證投資資訊有限公司作為投資顧問為本計劃的投資管理提供投資建議，并由資產(chǎn)管理人在該等投資建議的基礎上做出投資決策，由此對計劃資產(chǎn)投資產(chǎn)生的投資收益或損失由計劃資產(chǎn)享有或承擔，資產(chǎn)管理人不承擔任何賠償或補償?shù)呢熑?。（二）資產(chǎn)管理計劃份額的認購和持有限額認購資金應以銀行轉(zhuǎn)賬方式交付。（七）資產(chǎn)管理人、銷售機構應當在具備基金銷售業(yè)務資格的商業(yè)銀行或者從事客戶交易結算資金存管的指定商業(yè)銀行，或者中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“中登公司”）開立資產(chǎn)管理計劃募集賬戶，用于初始銷售期間及參與期間客戶認購參與資金的匯集。在參與受理期內(nèi)，資產(chǎn)管理人接收投資者參與本計劃的申請。退出是否有效以登記結算機構的確認為準。參與采用全額交款方式，若資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則參與不成功，則為無效申請，已交付的委托款項將退回資產(chǎn)委托人指定資金賬戶?！澳硞€委托人持有的計劃資產(chǎn)凈值”即為該委托人持有的計劃份額乘以委托人申請退出對應的開放日所適用估值日計劃份額凈值，下同。符合條件的非交易過戶申請自申請受理日起個月內(nèi)辦理；申請人按登記結算機構規(guī)定的標準繳納過戶費用。（）按照本合同的約定承擔資產(chǎn)管理費、托管費、業(yè)績報酬（如有）以及因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)運作產(chǎn)生的其他費用。（）按照本合同的約定接受資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人的監(jiān)督。、資產(chǎn)托管人的義務（）根據(jù)本合同約定安全保管資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。（四）投資顧問、投資顧問概況名稱：深圳市中證投資資訊有限公司通訊地址：深圳市福田區(qū)福華路嘉匯新城匯商中心層組織形式：有限公司存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營郵政編碼：法定代表人：趙維聯(lián)系人： 張晶聯(lián)系電話：、投資顧問的權利及義務投資顧問的權利及義務以投資顧問與管理人簽署的投資顧問協(xié)議約定為準，全體委托人知悉并一致同意本計劃聘請深圳市中證投資資訊有限公司擔任本計劃投資顧問，為本計劃提供投資顧問服務。（三）投資策略本資產(chǎn)管理計劃采用管理模式，募集資金后主要投入證券投資基金、證券投資集合資金信托、基金管理公司特定多個客戶資產(chǎn)管理計劃、基金管理公司子公司特定多個客戶資產(chǎn)管理計劃及私募基金管理公司自主發(fā)行的私募基金等基金類資產(chǎn)。、投資顧問負責根據(jù)本資產(chǎn)管理計劃的開放期流動性安排以及資產(chǎn)管理計劃終止時的資產(chǎn)變現(xiàn)安排提供資產(chǎn)變現(xiàn)的投資建議，全體委托人知悉并一致同意，管理人不承擔任何由于投資顧問未做好流動性管理或者未及時變現(xiàn)資產(chǎn)而給委托人帶來的風險與損失。、除本條本款第項規(guī)定的情形外，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益歸入資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。如正本與傳真件不一致的，以傳真件為準。若存在異議或不符，資產(chǎn)托管人立即與資產(chǎn)管理人指定人員進行電話聯(lián)系和溝通，并要求資產(chǎn)管理人重新發(fā)送經(jīng)修改的指令。如果資產(chǎn)管理人的劃款指令存在事實上未經(jīng)授權、欺詐、偽造或未能按時提供劃款指令人員的預留印鑒和簽字樣本等非資產(chǎn)托管人原因造成的情形，只要資產(chǎn)托管人根據(jù)本合同相關規(guī)定驗證有關印鑒與簽名無誤，資產(chǎn)托管人不承擔因正確執(zhí)行有關指令而給資產(chǎn)管理人或資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)或任何第三人帶來的損失，但資產(chǎn)托管人未盡審核義務執(zhí)行劃款指令而造成損失的情況除外。若存在異議或不符，資產(chǎn)托管人立即與資產(chǎn)管理人指定人員進行電話聯(lián)系和溝通，并要求資產(chǎn)管理人重新發(fā)送經(jīng)修改的指令。資產(chǎn)管理人應在有關法律法規(guī)和本合同規(guī)定的權限內(nèi)運用資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)進行投資管理，不得違反有關法律法規(guī)和本合同的約定，超越權限管理、從事證券投資。十六、資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的估值和會計核算（一）資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的估值、估值目的資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)估值目的是客觀、準確地反映資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的價值，并為計劃份額的參與和退出、計劃財產(chǎn)止損操作等提供計價依據(jù)。() 未上市屬于首次公開發(fā)行的債券，按估值日的賬面成本加從最近起息日至估值日止的應計利息估值。但資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人應當積極采取必要的措施消除由此造成的影響。、計劃驗資費。經(jīng)資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人核對后，于下季初三個工作日之內(nèi)從資產(chǎn)管理計劃資 產(chǎn)中一次性支付給投資顧問。（五）資產(chǎn)管理業(yè)務的稅收本資產(chǎn)管理計劃運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。浮動投資顧問費由資產(chǎn)管理人計算，資產(chǎn)托管人不承擔復核的職責。資產(chǎn)管理費按自然季度支付。（二）資產(chǎn)管理計劃的會計政策資產(chǎn)管理計劃的會計政策比照證券投資基金現(xiàn)行政策執(zhí)行：、資產(chǎn)管理人為本資產(chǎn)管理計劃的主要會計責任方。() 如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，資產(chǎn)管理人可根據(jù)具體情況與資產(chǎn)托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。() 未上市的屬于送股、配股和增發(fā)等方式發(fā)行的股票，在送股、配股和增發(fā)新股股份確認到賬前，按成本估值；在送股、配股和新股除權日后，按估值日該上市公司在證券交易所掛牌的同一股票的收盤價估值。、場外交易：資產(chǎn)托管人根據(jù)“投資監(jiān)督事項”規(guī)定，對資產(chǎn)管理人發(fā)送給資產(chǎn)托管人的場外清算劃款指令進行審核，如果符合要求，則立即執(zhí)行；如果發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的投資行為不符合規(guī)定，則在指令未生效的情況下應立即提示資產(chǎn)管理人，并有權拒絕執(zhí)行；如指令已生效，則資產(chǎn)托管人依指令進行劃款，同時以書面形式通知資產(chǎn)管理人進行糾正。（六）更換被授權人的程序資產(chǎn)管理人撤換被授權人員或改變被授權人員的權限，必須提前至少一個工作日，使用傳真方式或其他資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人認可的方式向資產(chǎn)托管人發(fā)出由資產(chǎn)管理人加蓋公章和被授權人簽字的變更通知，同時電話通知資產(chǎn)托管人。因管理人未能及時與托管人進行指令確認，致使資金未能及時到賬所造成的損失，資產(chǎn)托管人不承擔責任。（五）資產(chǎn)管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序資產(chǎn)管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權或超越權限發(fā)送指令及交割信息錯誤，指令中重要信息模糊不清或不全等。傳真以獲得收件人（資產(chǎn)托管人）確認該指令已成功接收之時視為送達收件人（資產(chǎn)托管人）。非因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)本身承擔的債務，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得主張其債權人對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)強制執(zhí)行。以上投資政策的修改或變更應經(jīng)資產(chǎn)托管人書面協(xié)商同意。、固定收益類資產(chǎn)投資策略本資產(chǎn)管理計劃以嚴謹?shù)氖袌鰞r值分析為基礎，采用穩(wěn)健的投資組合策略，通過對固定收益類資產(chǎn)的組合操作，在保持資產(chǎn)流動性的同時，追求穩(wěn)定的固定收益（四）投資比例及投資限制本資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的投資組合應遵循以下限制：、本資產(chǎn)管理計劃投資于一家基金管理公司、基金管理公司子公司、信托公司或者私募基金管理公司管理的某一個證券投資基金、信托計劃、特定多個客戶資產(chǎn)管理計劃或者私募基金，依買入成本計算，不得超過計劃財產(chǎn)凈值的（貨幣基金除外）。、接受資產(chǎn)管理人的監(jiān)督（如注冊登記機構不為資產(chǎn)管理人的）。（）復核資產(chǎn)管理人編制的資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的投資報告，并出具書面意見。（）保存資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理業(yè)務活動的全部會計資料，并妥善保存有關的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關資料。（）根據(jù)本合同及其他有關規(guī)定，監(jiān)督資產(chǎn)托管人，對于資產(chǎn)托管人違反本合同或有關法律法規(guī)規(guī)定的行為，對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)及其他當事人的利益造成重大損失的，應當及時采取措施制止，并報告中國證監(jiān)會（或中國證監(jiān)會指定的機構）。（）按照本合同約定的時間和方式獲得資產(chǎn)管理計劃的運作信息資料。、巨額退出的處理方式出現(xiàn)巨額退出時，資產(chǎn)管理人可以根據(jù)本資產(chǎn)管理計劃當時的資產(chǎn)狀況決定接受全額退出或部分退出。、資產(chǎn)管理人可以在法律法規(guī)和本合同規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整參與費率、退出費率或收費方式。、資產(chǎn)管理計劃金額參與和份額退出的方式，即參與以金額申請，退出以份額申請。銷售機構受理參與申請并不表示投資者參與成功，而僅代表銷售機構確實收到了參與申請。資產(chǎn)委托人的認購參與款項（不含認購費用）將折算為資產(chǎn)管理計劃份額歸資產(chǎn)委托人所有，初始銷售期間產(chǎn)生的利息在資產(chǎn)管理合同生效后個工作日內(nèi)返還委托人。資產(chǎn)委托人辦理認購業(yè)務時應提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等在遵守本合同規(guī)定的前提下，以各銷售機構的具體規(guī)定為準。（四）資產(chǎn)管理計劃的投資目標全體委托人知悉并一致同意，資產(chǎn)管理人參考投資顧問的投資建議進行投資，在加強風險管理的前提下實現(xiàn)計劃資產(chǎn)增值。37. 天日：指自然日。23. 參與受理期：指開放日前的第【】個工作日（含當日）至開放日前的第【】個工作日（含當日）的期間。本資產(chǎn)管理計劃設定均等份額，除資產(chǎn)管理合同另有約定外，每份計劃份額具有同等的合法權益。平安匯通平安證券中證金牛旗艦期專項資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同資產(chǎn)管理人：深圳平安大華匯通財富管理有限公司資產(chǎn)托管人：平安銀行股份有限公司深圳分行63 / 63目錄一、前言 二、釋義 三、聲明與承諾 四、資產(chǎn)管理計劃的基本情況 五、資產(chǎn)管理計劃份額的初始銷售 六、資產(chǎn)管理計劃的備案 七、資產(chǎn)管理計劃的參與和退出 八、當事人及權利義務 九、資產(chǎn)管理計劃份額的登記 十、資產(chǎn)管理計劃的投資 十一、投資經(jīng)理的指定與變更 十二、資產(chǎn)管理計劃的財產(chǎn) 十三、投資指令的發(fā)送、確認與執(zhí)行 十四、交易及清算交收安排