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私募基金募集規(guī)范制度(專業(yè)版)

2025-01-04 11:15上一頁面

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【正文】 【 ________】 在購買本私募基金前,本人已符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》有關(guān)合格投資者的要求并已簽署合格投資者確認(rèn)書。 (二)一般風(fēng)險揭示 資金損失風(fēng)險 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原 則管理和運用基金財產(chǎn),但不保證基金財產(chǎn)中的認(rèn)購資金本金不受損失,也不保證一定盈利及最低收益。 請簽字承諾您是為自己購買私募基金產(chǎn)品【 】 請簽字確認(rèn)您符合以下何種合格投資者財務(wù)條件: 符合金融資產(chǎn)不低于 300萬元(金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等)【 】 符合最近 三年個人年均收入不低于 50萬元【 】 問卷應(yīng)至少涵蓋以下幾方面: 一、 基本信息,包含身份信息、聯(lián)系方式、年齡(了解客戶對收入的需要和投資期限)、學(xué)歷(了解客戶的專業(yè)背景)、職業(yè)(了解客戶的職業(yè)背景)等。 第三十二條 本公司 委托未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)募集私募基金的,中國基金業(yè)協(xié)會不予辦理私募基金備案業(yè)務(wù)。 本公司 應(yīng)當(dāng)采取合理方式向投資者揭示風(fēng)險,確保推介材料中的相關(guān)內(nèi)容清晰、醒目。 第三章 特定對象調(diào)查 第十五條 本公司 僅可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略以及由中國基金業(yè)協(xié)會公示的已備案私募基金的基本信息。募集機構(gòu)應(yīng)對投資者盡到合理的注意義務(wù),包括但不限于: (一)確保投資者以書面方式承諾其為自己購買私募基金; (二)在基金合同中約定轉(zhuǎn)讓的條件。珠海 伯嘉 投資基金管理有限公司 募集規(guī)范制度 第一章 總則 第一條 為規(guī)范珠海伯嘉投資基金管理有限公司(以下簡稱“公司”)的募集行為,促進私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展,保護投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益, 根據(jù) 《中華人民共和國證券投資基金法》、《 私募 投資基金 監(jiān)督 管理暫行辦法》、等法律法規(guī)以及公司章程,結(jié)合本公司實際情況 , 特制定本制度。 任何機構(gòu)和個人不得以非法拆分轉(zhuǎn)讓為目的購買私募基金。 募集機構(gòu)應(yīng)確保前述信息真實、準(zhǔn)確、完整,且不得包含基金產(chǎn)品的推介內(nèi)容。 第二十二條 本公司 及其從業(yè)人員推介私募基金時,禁止以下行為: (一)公開推介或者變相公開推介; (二 )推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏; (三)以任何方式承諾投資者資金不受損失,或者以任何方式承諾投資者最低收益,包括宣傳預(yù)期收益、預(yù)計收益、預(yù)測投資業(yè)績等; (四)夸大或者片面推介基金,違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風(fēng)險等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險的表述; (五)登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字; (六)惡意貶低同行; (七)允許非本機構(gòu)雇傭的人員進行推介; (八)推介非本機構(gòu)募集的私募基金; (九)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定和中國基金 業(yè)協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為。 第三十三條 本公司 在開展私募基金募集業(yè)務(wù)過程中違反本辦法第十七條至第二十一條、第二十四條、第二十五條、第二十九條的規(guī)定,中國基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對募集機構(gòu)采取要求限期改正、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單、公開譴責(zé)、暫停受理或辦理相關(guān)業(yè) 務(wù)、撤銷管理人登記等紀(jì)律處分;對相關(guān)工作人員采取要求參加強制培訓(xùn)、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單、公開譴責(zé)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、暫?;饛臉I(yè)資格、取消基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分。 樣題: 您的姓名【 】 聯(lián)系方式【 】 證件類型【 】 證件號碼【 】 您的年齡介于 A 1830歲 B 3150歲 C 5165歲 D 高于 65歲 你的學(xué)歷 A 高中及以下 B 中 ?;虼髮? C 本科 D 碩士及以上 您的職業(yè)為 A 無固定職業(yè) B 專業(yè)技術(shù)人員 C 一般企事業(yè)單位員工 D 金融行業(yè)一般從業(yè)人員 二、 財務(wù)狀況(了解金融資產(chǎn)狀況、最近三年個人年均收入、收入中可用于金融投資的比例等信息)。 本基金屬于 [相應(yīng)評級水平 ]風(fēng)險投資品種,適合風(fēng)險識別、評估、承受能力 [相應(yīng)評級水平 ]的合格投資者?!?________】 本人已認(rèn)真閱讀并完全理解基金合同的所有內(nèi)容,并愿意自行承擔(dān)購買私募基金的法律責(zé)任?!?________】 本人已通過中國基金業(yè)協(xié)會的官方網(wǎng)站( )查詢了私募基金管理人的基本信息,并將于本 私募基金完成備案后查實其募集結(jié)算資金專用賬戶的相關(guān)信息與打款賬戶信息的一致性。 二、風(fēng)險揭示 (一)特殊風(fēng)險揭示 [具體風(fēng)險應(yīng)由管理人根據(jù)私募基金的特殊性闡明 ] 若存在以下事項,應(yīng)特別揭示風(fēng)險: 私募基金未托管所涉風(fēng)險; 私募基金聘請投資顧問所涉風(fēng)險; 私募基金外包事項所涉風(fēng)險; 私募基金未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“中國基金業(yè)協(xié)會”)履行備案手續(xù)所涉風(fēng)險; 基金合同與中國基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致所涉風(fēng)險; 其他風(fēng)險。 以下一系列問題可在您選擇合適的 私募 基金前,協(xié)助評估您的風(fēng)險承受能力、理財方式及投資目標(biāo)。 第 六章 自律管理 第三十一條 中國基金業(yè)協(xié)會可以按照相關(guān)自律規(guī)則,對會
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