【正文】 查資料查現(xiàn)場(chǎng)（30分）沒有防火責(zé)任制的扣1分；2）制定并及時(shí)修訂消防安全管理規(guī)定和消防系統(tǒng)操作規(guī)程。9）生產(chǎn)過程不發(fā)生非計(jì)劃停工生產(chǎn)裝置發(fā)生一次非計(jì)劃停工扣5分。無演練記錄或總結(jié)，每項(xiàng)扣1分；抽查企業(yè)人員對(duì)預(yù)案的掌握程度，一人次不了解，扣1分；企業(yè)不向社會(huì)告知（公告欄、信息卡、信息手冊(cè)等），或每項(xiàng)內(nèi)容不符合要求扣1分未按要求對(duì)重大危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)、評(píng)價(jià)、重點(diǎn)監(jiān)控、建立檔案、管理存在嚴(yán)重漏洞的扣50分2）登記建檔、備案與核銷對(duì)確認(rèn)的重大危險(xiǎn)源建立檔案；重大危險(xiǎn)源檔案報(bào)所在地政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和有關(guān)部門備案；對(duì)已不再構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的，及時(shí)核銷申請(qǐng) (※重點(diǎn)考核項(xiàng)）重大危險(xiǎn)源無備案扣5分；無重大危險(xiǎn)源在地方安監(jiān)等部門備案證明，或備案的內(nèi)容不全面，每項(xiàng)扣2分3）安全管理符合規(guī)定重大危險(xiǎn)源現(xiàn)場(chǎng)設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志明確對(duì)重大危險(xiǎn)源的檢查的內(nèi)容、頻次、人員職責(zé)并規(guī)范開展檢查建立健全的安全監(jiān)控系統(tǒng)或安全監(jiān)控設(shè)施，保證安全監(jiān)控系統(tǒng)或監(jiān)控設(shè)施有效運(yùn)行對(duì)重大危險(xiǎn)源相關(guān)設(shè)施進(jìn)行定期的檢測(cè)，留有記錄制定重大危險(xiǎn)源應(yīng)急預(yù)案按規(guī)定開展重大危險(xiǎn)源應(yīng)急演練配備應(yīng)急設(shè)施、器材，按規(guī)定對(duì)其維護(hù)保養(yǎng)對(duì)涉及重大危險(xiǎn)源的從業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)，并組織相應(yīng)的考核將重大危險(xiǎn)源可能發(fā)生事故的后果及應(yīng)急措施等信息告知可能受影響的單位和人員采取技術(shù)、管理措施削減風(fēng)險(xiǎn)保證重大危險(xiǎn)源安全管理所需資金的投入，所需資金納入安技措計(jì)劃重大危險(xiǎn)源現(xiàn)場(chǎng)為設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志扣3分；重大危險(xiǎn)源相關(guān)設(shè)施為進(jìn)行定期的檢測(cè)，沒有有記錄的扣5分；未按規(guī)定開展重大危險(xiǎn)源應(yīng)急演練的扣5分； (※重點(diǎn)考核項(xiàng)）企業(yè)存在的以下作業(yè)應(yīng)納入作業(yè)許可的范圍：電網(wǎng)操作、維護(hù)和檢修；臨時(shí)用電；高處作業(yè)；進(jìn)入受限空間；動(dòng)土作業(yè)；易燃、易爆區(qū)域的動(dòng)火作業(yè)；大型吊裝；爆破；廠區(qū)設(shè)備、管道盲板的抽堵作業(yè)；放射源作業(yè)等查資料詢 問（50分）未建立動(dòng)火、進(jìn)入受限空間等直接作業(yè)制度扣50分；直接作業(yè)前未進(jìn)行危險(xiǎn)因素識(shí)別扣5分，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不規(guī)范、危險(xiǎn)因素識(shí)別不出，每次扣2分，最多扣3分；有交叉作業(yè)未制定相關(guān)安全措施的一項(xiàng)次問題扣2分；各類直接作業(yè)分級(jí)不清，實(shí)施、審核、審批程序不規(guī)范、不完善扣2分；進(jìn)行直接作業(yè)不辦理相應(yīng)作業(yè)票扣50分；直接作業(yè)票證填寫不規(guī)范、有涂改，簽發(fā)字跡不清晰、漏項(xiàng)、錯(cuò)項(xiàng)、作業(yè)票簽字而代簽或不簽，最多扣5分。試生產(chǎn)項(xiàng)目超過試生產(chǎn)期限的；危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位未按規(guī)定取得“危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)許可證”的（※直接扣分項(xiàng)）。未定期評(píng)審和修訂，每種管理制度扣1分。收集、整理評(píng)審的過程資料。 采取措施確保全員參與風(fēng)險(xiǎn)控制，重點(diǎn)是業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)保安責(zé)任的落實(shí)。各小組成員包括相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)層、管理層、內(nèi)審員、專業(yè)技術(shù)人員等。查資料詢問（50分）；%HAZOP分析，?；方ㄔO(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段未100%完成HAZOP分析的扣50分。、學(xué)時(shí)符合國(guó)家規(guī)定要求三級(jí)教育內(nèi)容不符合要求扣3分；，最多扣3分；相關(guān)記錄不規(guī)范扣1分、復(fù)崗人員教育培訓(xùn)規(guī)范轉(zhuǎn)崗人員、復(fù)崗人員教育培訓(xùn)不符合國(guó)家、企業(yè)規(guī)定要求的1人次扣2分、持證上崗無特種作業(yè)人員名單扣1 分；每缺少一份資格證扣1分，最多扣5分；，最多扣2分11．外來人員和外委施工人員安全教育到位承包商管理人員、特種作業(yè)人員每一名資質(zhì)不符合要求扣1分；未對(duì)承包商作業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)扣3分；，最多扣3分12．“四新”（新工藝、新設(shè)備、新材料、新產(chǎn)品）教育、職業(yè)健康、應(yīng)急救援、環(huán)境保護(hù)等教育培訓(xùn)到位；進(jìn)行必要的培訓(xùn)效果評(píng)估對(duì)四新、轉(zhuǎn)換崗、工作復(fù)工培訓(xùn)、事故后培訓(xùn)等每缺少一項(xiàng)單項(xiàng)培訓(xùn)扣1分，最多扣5分；，最多扣3分；未進(jìn)行培訓(xùn)效果評(píng)價(jià)扣5分；，最多扣2分 (※重點(diǎn)考核項(xiàng)）未開展體系建設(shè)培訓(xùn)工作的扣5分，開展“安全生產(chǎn)月”、 “”、“”及神華集團(tuán)安排的各項(xiàng)活動(dòng)，有記錄和總結(jié)每缺少一項(xiàng)活動(dòng)扣1分，最多扣3分；，最多扣2分、健康與環(huán)境內(nèi)外部信息的溝通、收集、傳遞要有明確要求并貫徹到位 (※重點(diǎn)考核項(xiàng)）查資料查現(xiàn)場(chǎng)（40分）內(nèi)部溝通無記錄扣1分；外部溝通無記錄扣1分；未規(guī)定內(nèi)部文件傳達(dá)的流程、時(shí)限的扣1分；集團(tuán)的通知、發(fā)文等未及時(shí)發(fā)放到位的扣5分；定期上報(bào)相關(guān)資料不及時(shí)的扣5分；集團(tuán)需要的其他信息上報(bào)不及時(shí)的扣3分；向集團(tuán)報(bào)告事故等信息不及時(shí)的扣10分；無安全健康環(huán)境相關(guān)的簡(jiǎn)報(bào)、公告和宣傳等扣1分、健康與環(huán)境內(nèi)外部信息要及時(shí)處理，如相關(guān)方抱怨、本質(zhì)安全健康環(huán)境信息整改反饋等無相關(guān)記錄扣1分；、安全與環(huán)境事務(wù)管理，是否對(duì)員工建議進(jìn)行答復(fù)員工參與無規(guī)定扣1分；無員工代表的意見、建議及答復(fù)扣1分4．安全辦公會(huì)議管理制度執(zhí)行到位 (※重點(diǎn)考核項(xiàng)）未按要求召開辦公會(huì)議扣2分，會(huì)議內(nèi)容缺少安全健康環(huán)境要求扣1分；辦公會(huì)議記錄缺少簽名表、會(huì)議記錄、會(huì)議紀(jì)要等每缺少一項(xiàng)扣1分（適用于初始建立或階段性提高）明確小組成員在文件編制過程中的職責(zé)，應(yīng)包括評(píng)審、策劃等；查資料詢 問（25分）未成立本質(zhì)安全管理工作小組的1分策劃人員應(yīng)掌握體系標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容，熟悉組織的業(yè)務(wù)流程；對(duì)小組人員進(jìn)行有關(guān)職業(yè)安全健康管理體系知識(shí)的培訓(xùn)和文件編寫培訓(xùn)發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)次問題扣1分，最多扣5分策劃的內(nèi)容覆蓋標(biāo)準(zhǔn)的所有要素；制定企業(yè)的工作任務(wù)清單，覆蓋企業(yè)的所有產(chǎn)品和活動(dòng)。顧客與產(chǎn)品對(duì)產(chǎn)品或提供的服務(wù)的全過程進(jìn)行危害辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，將風(fēng)險(xiǎn)控制到可接受的程度；識(shí)別、確定顧客在健康、安全與環(huán)境方面的需求；及時(shí)接受、處理顧客的投訴和抱怨，并予答復(fù)；建立顧客檔案；記錄顧客的需求，并采取措施控制和降低對(duì)顧客可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)和影響查資料詢 問（5分）未識(shí)別、確定顧客在健康、安全與環(huán)境方面的需求的扣2分；未建立顧客檔案扣3分；；查資料查現(xiàn)場(chǎng)（45分） 1）企業(yè)從事危險(xiǎn)化學(xué)品的相關(guān)活動(dòng)得到國(guó)家的相關(guān)許可，證件齊全，并在規(guī)定的范圍內(nèi)從事活動(dòng)； (※重點(diǎn)考核項(xiàng)） 制定危險(xiǎn)化學(xué)品管理制度，內(nèi)容符合國(guó)家相關(guān)規(guī)定； 危險(xiǎn)化學(xué)品管理、作業(yè)人員配置符合國(guó)家相關(guān)規(guī)定； 人員接受國(guó)家相關(guān)培訓(xùn)，取得相關(guān)資格證(※重點(diǎn)考核項(xiàng)）； 對(duì)危險(xiǎn)化學(xué)品的設(shè)計(jì)開發(fā)、生產(chǎn)、運(yùn)輸、儲(chǔ)存、銷售、使用和廢棄處理的全過程進(jìn)行危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制從事危險(xiǎn)化學(xué)品的相關(guān)活動(dòng)未得到國(guó)家的相關(guān)許可，證件不齊全的扣50分。著裝不合格一人次扣3分；沒有消電設(shè)施的扣3分13）危險(xiǎn)化學(xué)品采樣要實(shí)施五泄漏密閉作業(yè)措施生產(chǎn)裝置、罐區(qū)等重大危險(xiǎn)源區(qū)域沒有密閉安全采樣措施的扣2分查資料查現(xiàn)場(chǎng)（25分）規(guī)定社區(qū)和公共關(guān)系的政策；建立與社區(qū)交流和溝通的可靠聯(lián)系方式、渠道和機(jī)制，記錄其交流和溝通；收集社區(qū)對(duì)其可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)和影響的信息，并納入到組織的風(fēng)險(xiǎn)管理；識(shí)別其可能對(duì)社區(qū)帶來的風(fēng)險(xiǎn)和影響，并采取措施控制；建立與社區(qū)的應(yīng)急聯(lián)動(dòng)機(jī)制，并聯(lián)合演習(xí)；制定社區(qū)和公共關(guān)系改進(jìn)計(jì)劃并采取行動(dòng)沒有規(guī)定社區(qū)和公共關(guān)系政策的扣2分；未建立與社區(qū)的應(yīng)急聯(lián)動(dòng)機(jī)制，并未聯(lián)合演習(xí)的扣2分1）辨識(shí)與評(píng)估制定重大危險(xiǎn)源管理的程序或制度； (※重點(diǎn)考核項(xiàng)）依據(jù)有關(guān)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)（GB182182009）對(duì)本單位的危險(xiǎn)設(shè)備、設(shè)施或場(chǎng)所進(jìn)行重大危險(xiǎn)源辨識(shí)。工藝臺(tái)賬、崗位記錄不實(shí)、作假的扣5分5）生產(chǎn)過程中工藝參數(shù)控制合理有效 (※重點(diǎn)考核項(xiàng)）未建立生產(chǎn)裝置工藝參數(shù)管理制度扣5分；2；未建立重要工藝參數(shù)的工藝卡片扣5分；工藝參數(shù)出現(xiàn)異常未按程序進(jìn)行調(diào)整、審批，一次扣1分；連續(xù)2次未及時(shí)處理扣3分；重要生產(chǎn)工藝設(shè)備超溫、超壓運(yùn)行的扣50分；生產(chǎn)工藝聯(lián)鎖裝置任意解除的扣50分6）開停車制定方案；方案中考慮本質(zhì)安全、健康與環(huán)境內(nèi)容及應(yīng)急的要求 (※重點(diǎn)考核項(xiàng)）未編制開停車方案扣50分；方案內(nèi)容要包含本質(zhì)安全健康環(huán)境、事故應(yīng)急要求，每缺一項(xiàng)扣1分；開停工方案未印制成冊(cè)，下發(fā)至崗位人員進(jìn)行培訓(xùn)和技術(shù)交底扣2分。5．環(huán)境保護(hù)查資料查現(xiàn)場(chǎng)（15分）1）制定本單位環(huán)境保護(hù)工作計(jì)劃，目標(biāo)指標(biāo)明確，并組織實(shí)施未制定工作計(jì)劃或目標(biāo)扣3分；工作計(jì)劃未發(fā)文扣2分；無工作計(jì)劃實(shí)施情況總結(jié)扣1分2）建立污染物防治制度，廢油脂、廢水、廢氣、廢渣、噪聲等污染物排放及處置達(dá)到相關(guān)要求未建立制度扣3分；制度內(nèi)容不全扣2分；存在環(huán)境污染未采取措施治理扣3分；超標(biāo)排放污染物1項(xiàng)扣1分；危險(xiǎn)固廢無轉(zhuǎn)移記錄，接受機(jī)構(gòu)無資質(zhì)，違反國(guó)家地方有關(guān)規(guī)定的一項(xiàng)次問題扣5分3）推行清潔生產(chǎn)管理無清潔生產(chǎn)機(jī)構(gòu)扣2分；無清潔生產(chǎn)制度扣2分；未按清潔生產(chǎn)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行扣2分；未實(shí)施清污分流扣2分。預(yù)案未按規(guī)定進(jìn)行演練，；4）建立健全廠級(jí)、車間級(jí)防火檔案，檔案內(nèi)容完整并及時(shí)變更防火檔案未及時(shí)變更的，5）消防設(shè)施未經(jīng)批準(zhǔn)不得挪作他用。2）按規(guī)定組織從事接觸職業(yè)病危害因素作業(yè)的員工進(jìn)行職業(yè)健康檢查；建立職業(yè)衛(wèi)生檔案、職業(yè)衛(wèi)生管理臺(tái)賬 (※重點(diǎn)考核項(xiàng)）未按規(guī)定組織員工體檢扣5分；檔案、臺(tái)賬未建立扣3分；職業(yè)衛(wèi)生檔案，應(yīng)當(dāng)包括基本情況、工藝流程、所使用的材料清單、生產(chǎn)的產(chǎn)品、副產(chǎn)品、中間產(chǎn)品、有毒有害因素動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)結(jié)果、職業(yè)健康監(jiān)護(hù)結(jié)果、職業(yè)病人清單、防護(hù)設(shè)施清單等內(nèi)容。，對(duì)檢維修作業(yè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，控制 (※重點(diǎn)考核項(xiàng)）未建立生產(chǎn)設(shè)施安全檢修管理制度扣5分；對(duì)生產(chǎn)設(shè)施檢修作業(yè)未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別扣1分，最多扣3分；未對(duì)檢修項(xiàng)目編制施工方案、安全措施及預(yù)防措施等方案扣50分；現(xiàn)場(chǎng)檢修作業(yè)確定的安全措施未落實(shí)扣3分；現(xiàn)場(chǎng)檢修作業(yè)前、作業(yè)中、作業(yè)收尾等過程不符合要求扣1分。有毒、有害工作場(chǎng)所，應(yīng)設(shè)置必要的泄險(xiǎn)區(qū)； 甲、乙、丙類液體的地上、半地下儲(chǔ)罐或儲(chǔ)罐組，應(yīng)設(shè)置非燃燒材料的防火堤，其防火堤內(nèi)的有效容積，應(yīng)符合要求發(fā)現(xiàn)違反規(guī)定要求的一項(xiàng)次問題扣3分5）危險(xiǎn)化學(xué)品使用符合規(guī)定，定期進(jìn)行下述內(nèi)容的安全檢查 生產(chǎn)和使用有毒有害化學(xué)品場(chǎng)所具備防止和減少毒物溢(逸)散措施、防護(hù)措施等； 制定危險(xiǎn)化學(xué)品入庫(kù)驗(yàn)收制度，核對(duì)、檢驗(yàn)進(jìn)庫(kù)物品的規(guī)格、質(zhì)量、數(shù)量。6）設(shè)備管理部門要建立、健全大型、主要設(shè)備的技術(shù)檔案，主要設(shè)備要建立設(shè)備履歷簿和技術(shù)特征卡片，并繪制相應(yīng)的系統(tǒng)圖未建立技術(shù)檔案，每缺一項(xiàng)扣5分；，最多扣3分；無履歷簿、系統(tǒng)圖一項(xiàng)扣1分，最多扣5分7）設(shè)備完好率達(dá)到98%設(shè)備完好率每下降一個(gè)百分點(diǎn)扣1分8）設(shè)備防泄漏管理未制訂管理規(guī)定的扣10分9）防泄漏管理管理規(guī)定落實(shí)情況（※直接扣分項(xiàng)）。無考核辦法扣3分；考核辦法每缺少一項(xiàng)扣1分；未按考核辦法進(jìn)行考核扣5分；考核記錄不全面每一次扣1分，最多扣2分3．4管理方案1. ，制定管理方案、措施；方案、措施應(yīng)形成文件，內(nèi)容符合要求查資料詢問（25分）未針對(duì)重大危害因素和重大環(huán)境因素制定管理方案扣50分；未制定程序或制度，對(duì)管理方案的實(shí)施進(jìn)行規(guī)定的扣5分；管理方案未文件化扣10分；管理方案中缺少明確的目標(biāo)或指標(biāo)、措施、進(jìn)度時(shí)間、責(zé)任人、資源等，每缺少一項(xiàng)扣1分、措施實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查、評(píng)審未按規(guī)定期限對(duì)管理方案的完成情況進(jìn)行監(jiān)督檢查扣5分；未在計(jì)劃的時(shí)間間隔內(nèi)對(duì)方案的實(shí)施過程、完成情況和實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)審扣3分；發(fā)生變更、針對(duì)活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)或運(yùn)行條件的變化、管理方案未按期完成時(shí)，未及時(shí)進(jìn)行修訂和調(diào)整扣3分；管理方案完成后未起到預(yù)期的效果，分析原因，采取糾正措施扣5分檢查人：第四部分 組織結(jié)構(gòu)、資源和文件檢查要素檢查內(nèi)容檢查方法檢查考核標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)分值檢查扣分四組織結(jié)構(gòu)、資源 和文件4．1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)查資料詢 問（20分）部門和人員設(shè)置符合體系運(yùn)行的要求；健康、安全與環(huán)境職責(zé)與業(yè)務(wù)職責(zé)相結(jié)合；明確各層次、各部門一把手負(fù)責(zé)制；未設(shè)置專門組織機(jī)構(gòu)的扣10分；部門