[其他資格考試]2009年上半年證券交易考試全真模擬預(yù)測試題(專業(yè)版)
【正文】 ( F) 6 證券營業(yè)部申請設(shè)立證券服務(wù)部，其直接委派的管理人員不得少于 4 人。(F ) 4證券公司在取得資格證書前從事證券自營業(yè)務(wù)的，將處以警告、沒收非法所得及相應(yīng) 的罰款。 ( T) 3在連續(xù)競價中，若新進(jìn)入的一個買賣委托能成交，其成交價取賣方叫價。 ( F) 1如證券經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人的指示，在處理委托事務(wù)中使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。2022 年上半年證券交易考試全真模擬預(yù)測試題 三、判斷題 (正確為 T，錯誤為 F 共 60 題 ,每題 分共計 30 分 ) 證券交易的特征主要表現(xiàn)為流動性、安全性和收益性。 ( T) 1股票賬戶既可以用于買賣股票，也可用于買賣債券。 ( T) 3競價的結(jié)果有兩種可能：全部成交和不成交。 ( T) 4證券交割和交收兩個過程統(tǒng)稱為證券結(jié)算。 ( F) 6 證券服務(wù)部不得為客戶直接辦理開戶。 ( F) 6 證券營業(yè)部應(yīng)將其 “ 證券營業(yè)許可證 ” 副本放置在營業(yè)場所的顯著位置。 ( F) 4證券交易所會員應(yīng)按月編制庫存證券報表，并于次月 10 日前報送證券交易所。 ( F) 3新股發(fā)行上市當(dāng)日無漲跌停板制度。 ( F) 1證券經(jīng)
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