【正文】 使他們深深認識到，個人的任何疏忽或錯誤行為，都可能給項目帶來巨 大損失。 預防策略通常采取有形和無形的 手段。 目前，沒有一種簡單而通用的方法能適合一切項目的風險分析，都要結(jié)合實現(xiàn)項 目背景進行具體分析，加以特定處理。 (3) 模擬結(jié)果的精度和概型的維數(shù)無關(guān)。這種方法是根據(jù)隨機數(shù)對投入變量值概率分 布進行隨機抽樣，由每次抽樣值計算項目的投資收益率。 等風險圖法 等風險圖包括兩個因素：失敗的概率和失敗的后果，這種方法把己識別的風險分 為低、中、高三類。項目的目標多種多樣，時間最短 、利潤最大、 成本最小和風險損失最小等等，這些目標可以進行量化，成為評價基準《 第二步，確定項目風險水平，其中包括單個風險水平和整體風險水平。不同的顏 色和符號都可以作為標識標度。概率分布中可得到諸如斯望值、標準差、差異系數(shù)等信息，對風險估計非常有用。由于客觀事件或環(huán)境的限制，往往使觀測到的數(shù)據(jù)、現(xiàn)象與實際有 出入，或者由于研究者主觀上的原因，使調(diào)査結(jié)果發(fā)生偏差。 ④當存在各種相互矛盾的結(jié)果時，應(yīng)用幕景法可以在幾個幕景中進行選擇。 故障樹分析法 (FTA 法 )WW 故障樹分析法多被廣泛用于大型工程項目風險分析識別系統(tǒng)之中 a 該方法是利用圖解的形式，將大的故障分解成各種小的故障，或?qū)Ω鞣N引起故障 的原因進行分折 *故障樹分析實際上是借用可靠性工程中的失效樹形式對引起風險的 各種因素進行分層次的識別。德爾菲法應(yīng)用領(lǐng)域很廣，一般用該方法得出的結(jié)果也較好。 風險識別 3. 風險因素的識別是風險管理一切工作的起點和基礎(chǔ)，其任務(wù)是通過一定的方法和 手段，盡可能地找出潛在顯著影構(gòu)項目成功的風險因素。工程項目管理中提出的全面風險管理，使用系統(tǒng)的、動態(tài)的方法進行風險控制， 以減少工程項目中的不確定性。 (2) 通過風險分析不但可以提高項目各種計劃的可信度 ,還有利于改善項目執(zhí)行組 織內(nèi)部和外部之間的溝通，編制應(yīng)急計劃時更有針對性。 第三，風險的可變性。 ①自然風險。在本文論述中若無 特別說明風險采 用此含義。 我國目前已加入 WTO， 將有越來越多的國外公司進入中國市場，市場競爭必將越 t 而在激烈的市場競爭中，要想立于不敗之地，不斷提高自身的管理水平和 抵御風險的能力是重要的途徑。隨 著 華中科技大學領(lǐng)士學位論文 西方戰(zhàn)后重建，特別是西歐經(jīng)濟的復蘇，在歐洲興建了大批大型宇航、水電、能源、 交通項目，巨大的投資使項目管理者越來越重視成本管理，而復雜的工程項目環(huán)境又 使項目本身面臨很多的不確定因素，如何事先定量預計不確定性因素對工程項目成本 的影響成為管理者關(guān)注的關(guān)鍵，當今世界上一些大型土木工程項目均無一例外地實行 了風險管理。此外，我國經(jīng)濟體制正由計劃經(jīng)濟向社會主義市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)變， 在 華中科技大學領(lǐng)士學位論文 這一過渡時期，工程項目各參與方所面臨的風險更有其特殊性 *這就要求項目參與 方對風險予以更充分的認識，也對各方的風險管理能力提出了更高的要求。s more, it studies the five facets of overall risk management processes. The five facets are risk identification, risk estimate, risk evaluation and risk reply, supervision and control. In the five facets, it emphasizes on the tools and the methods of risk identification and risk evaluatioa In this chapter, risk identification method mainly generalizes to introduce the expert investigate method, fault tree analysis, work break stricture, scenarios analysis’ and so on. Furthermore, the article elaborates the advantage and shortage of those methods. The risk evaluation method is divided in to equal risk diagram, MonteCarlo simulation 華中科技大學領(lǐng)士學位論文 and work planning technology method. It is final, the article emphasizes on the viable methods— FAHP in the actual engineering project Then it analyzes a case by the method. There are the dissimilarity views between this thesis and the traditional engineering project risk management In tradition^ project risk management pay attention to each specific phase and active in the implementation of the project. But in the opinion of my paper, Engineering project risk management should be the management of all the actives and respects during the whole project life cycle and based on the strategic objective .The theory needs the project risk manage can pay close attention to the strategic objective and the final oute of the project and the overall effect deviation of the project as a whole ,The article attempts to support the methods and thoughts of risk management for die engineering project manages in theories and methods. Keywords: engineering project。為此，工程項目的風險管理就顯得尤為重要。 而作為項目管理者，要想成功地管理項目，就必須成功地管理項目風險，即應(yīng)研 究項目發(fā)展的各個階段可能出現(xiàn)的各種風險，并要有側(cè)重點地管理好風險，分清輕重 緩急，項目得以順利實施。并將項目風險管理理論應(yīng)用到工程項目 管理上進行了嘗試。 1964 年，美國的 C. 威廉和 R. 在其《風險管理與保險》中分析了風險和不確定性問題，他們認為風險是客觀的狀態(tài)， 而不確定性卻是認識風險者的主觀判斷 【 ]。建設(shè)項目所在地的宗教信仰、社會治安、公眾對項目建設(shè)行動的認知程度和態(tài) 度、工作人員文化素質(zhì)是社會風險的主要原因。建設(shè)工程項 目從立項到完成后運行的 整個生命周期中都必須重視對風險的管理，建設(shè)工程項目的風險具有如下特點： 第一，風險存在的客觀性和普遍性“作為損失發(fā)生的不確定性，風險是不以人的 意志為轉(zhuǎn)移并超越人們主觀意識的客觀存在，而且在項目的整個壽命周期內(nèi)，風險是 無赴不在、無時不有的，這說明了為什么雖然人類一直希望認識和控制風險，但直到 現(xiàn)在也只是在有限的空間和時間內(nèi)改變風險存在和發(fā)生的條件，降低其發(fā)生的頻率， 減少損失程度，而不能也不可能完全消除風險。應(yīng)該綜合考慮項 目的規(guī)模、新穎性、工藝的成熟程度、項目的類型和所在的領(lǐng)域，以及項目所處的地 域環(huán)境等，在選擇合適的風險分析方法，才能得到正確的分析結(jié)果。這錢戰(zhàn)略目標也會因環(huán)境的變 化而改變。 項目全部活動的風險管理 風險管理應(yīng)滲透于項目的所有決策和活動之中，這是全面性在空間上的體現(xiàn)。它突破了傳統(tǒng)的數(shù) 據(jù)分析限制，為更合理地決策開闊了思路。 核對表是識別工程項目風險的寶貴資料“它的優(yōu)點是：結(jié)合當前工程項目的建設(shè) 環(huán)境、建設(shè)特性、建設(shè)管理現(xiàn)狀、資源狀況，再參考對照核對表，可以有所借鑒，對 風險的識別查漏補缺。幕景分析特別適用于以下 幾種情況： ①提醒決策者注意措施或政策可能引起的風險及后果。到底需要多少經(jīng)費從事風險識別研究，哪些經(jīng)費是必要開支，哪些可以節(jié)約， 存在一個研究效果成本問題。 概率分布有連續(xù)型和離散型兩大類。 風險估計的計量標度 對風險估計進行計量是為了取得有關(guān)數(shù)值或排列順序。 3. 工程項目風險評價的步驟主要有以下幾步： 第一步，確定項目風險評價基準。 主觀評分法 主觀評分法一般取 0到 10 之間的整數(shù)“（ 0 代表沒有風險， 10 代表最大風險 ),然 后由項目管理人員和各方面的專家進行評價，為每一單個風險賦予一個權(quán)重，把各個 權(quán)重下的評價值加起來，再同風險評價基準進行比較， (1)主觀評分法按圖 33程序所示 (左列是管理人員的工作，右列是專家的工作 )。在一般研究不確定因素問題的決策中，通常只考慮最好、最 壞和最可能三種估計，如敏感性分析方法。簡言之，蒙特卡羅方法就是模擬隨機變量 X, 秒的函數(shù)： 得到抽樣值“““，經(jīng)統(tǒng)計處 理后，得到的概率分布或各階矩陣的統(tǒng)計 估計，最后得到問題的近似解“ 39。 華中科技大學領(lǐng)士學位論文 CPM 和 PERT 都需找出項目實施的關(guān)鍵線路，但 PERT 認為項目各活動持續(xù)時間是 — 隨機變量，可根據(jù)工程項目己有的資料或工程進度管理人員的經(jīng)驗用三點法進行估 計 . PERT 的缺點是不允許回路，排除了反饋 。項目利益相關(guān)者中可以作為風險應(yīng)對主體的名單“風險主體應(yīng)參與 制定項目風險應(yīng)對， 一般風險應(yīng)對，許多風險可能是由某一個共同的原因造成的。 要減輕與不當行為有關(guān)的風險，就必須對有關(guān)人員進行風險和風險管理教育。 風險緩解，又稱減輕風險，是指將工程項目風險的發(fā)生概率或后果降低到某一可 以接受的程度。在項目活動開始之前，采取一定措施，消除物質(zhì)性風險 威脅。因此，風險 評價模型還需要在兩個方面做出努力。 (2) 進行模擬的前提是各輸入變量是相互獨立的，因此該方法不能顯示實際存在 的輸入變量問的相互關(guān)系，且無法了解諸多因素中，哪個因素是關(guān)鍵因素。]。高風 險指發(fā)生概率很大（ 以上 )，對項目目標的實現(xiàn)有非常不利影的風險。另 外，風險水平的確定方法要和評價基準確定的原則和方法相適應(yīng)，則兩者就缺乏可比 性。事先確定一個基準，然后按照與這個基準的差距大小將風險排出先 后順序’使之彼此區(qū)別幵來。在正常生產(chǎn)條件下，工程項目施工工序質(zhì)量的計量值服從正態(tài)分布 土工試驗得到的一些參數(shù)，如抗剪強度被認為近似服從正態(tài)分布；華中科技大學領(lǐng)士學位論文 22 工程項目施工工期 _般也認為是近似服從正態(tài)分布的。 風險估計應(yīng)考慮兩個方面：風險事件發(fā)生的概率和可能造成的損失。 綜上可知，風險的識別不僅取決于風險分類方法的恰當與否、小組釆用何種類型， 還更大程度上取決于小組的具體運作方式“風險識別技術(shù)的采用，在很大程度上取決 于小組行為方式的合理與否。 故障樹經(jīng)常用于直接經(jīng)驗較少的風險識別“該方法的主要優(yōu)點是，比較全面地分 析了所有故障原因，包括人為因素，因而包羅了系統(tǒng)內(nèi)、外所有失效機理，比較形象 化，直觀化較強“不足之處是：這種方法應(yīng)用于大的系統(tǒng)時，容易產(chǎn)生遺漏和錯誤。智暴法更注重想出風險的數(shù)量，而不是質(zhì)量。 專家調(diào)查法 專家調(diào)査法是以專家為索取信息的重要對象，主要利用各領(lǐng)域?qū)＜业膶I(yè)理論和 豐富的實踐經(jīng)驗，找出各種潛在的風險并對后果做出分析和估計“ 華中科技大學領(lǐng)士學位論文 專家調(diào)查法的優(yōu)點是在缺乏足夠統(tǒng)計數(shù)據(jù)和原始資料的情況下，可以做出定量的 估計。】。3 工程項目全面風險管理 工程項目全面風險管理思想的提出 如果把項目目標看作由一系列項目變量構(gòu)造的函數(shù)，這些變量包括投入資源的成 本和數(shù)量以及外部環(huán)境因素等等，因為項目的變量是動態(tài)的，它們隨著時間的變?nèi)A中科技大學領(lǐng)士學位論文 14 化而 變化“因此，項目的結(jié)果也呈現(xiàn)出不確定性。 第四，風險的多樣性和多層次性 。 ⑤組織與管理風險“組織風險是指由于項目有關(guān)各方關(guān)系不協(xié)調(diào)以及其他不確定 性而引起的風險。 按照美國學者 C “阿瑟“威廉斯 ()的表述，風險來源可以分為 如下七大類：物質(zhì)環(huán)境、社會環(huán)境、政治環(huán)境、法律環(huán)境、操作環(huán)境、經(jīng)濟環(huán)境、認 知環(huán)境 ?。 提出基于戰(zhàn)略目標之 上的全面的、全方位的工程項目全面風險管理思想。企業(yè)中設(shè)有風險 管理機構(gòu)，專門配備了風險管理經(jīng)理、風險管理顧問，負責企業(yè)的風險識別、分析和 處理等工作。風險管理水平，作為衡量管理水平的一項重要指標，是決 定我國 建筑業(yè)將來核心競爭力的一項重要因素。 risk evaluation。對投資者來說，面臨兩個重要的問題：項目的收益是否與其面臨的風險相 匹配，以及