【正文】 場 B：一級市場和二級市場 C：有形市場和無形市場 D：初級市場和次級市場QDⅡ為應(yīng)付贖回、交易清算等臨時用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計劃資產(chǎn)凈值的____ A：5% B：8% C：10% D：20%2基金銷售的____反映了從投資者的需要出發(fā)向投資人銷售合理的產(chǎn)品，堅持了投資人利益優(yōu)先的原則，也是監(jiān)管機構(gòu)對基金銷售的要求。贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的——，并應(yīng)當(dāng)歸人基金財產(chǎn)。A：5 B：7 C：10 D：20基金托管人在保管基金財產(chǎn)時，無須__。A．商品期貨 B．股票期貨 C．貨幣期貨D．股票指數(shù)期貨假設(shè)某封閉式基金7月18H的基金資產(chǎn)凈值為 35000萬元人民幣，7月19日的基金資產(chǎn)凈值為35125萬元人民幣。A．產(chǎn)品 B．價格 C．渠道 D．促銷1混合型基金與股票型基金相比，__。A．必須為開放式基金B(yǎng)．基金合同期限不超過5年C．基金募集金額不低于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1 000人60、下列不屬于證券市場層次結(jié)構(gòu)關(guān)系的選項是____ A：發(fā)行市場和交易市場 B：一級市場和二級市場 C：有形市場和無形市場 D：初級市場和次級市場第三篇：江蘇省基金從業(yè)綜合：債券風(fēng)險的測量考試試卷江蘇省基金從業(yè)綜合：債券風(fēng)險的測量考試試卷一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）基金與股票、債券的共同之處在于__。A．無風(fēng)險等級 B．低風(fēng)險等級 C．中風(fēng)險等級 D．高風(fēng)險等級50、基金市場的服務(wù)機構(gòu)包括__。A．收益性 B．流動性 C．風(fēng)險性 D．期限性4以下各種債券形式，不屬于債券按其券面形態(tài)進行分類的是__。A．小于等于 B．大于等于 C．小于 D．大于3QDII基金面臨的風(fēng)險有__。A．公司注冊資本為5億B．公司成立1年以來，治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善 C．公司無任何違法違規(guī)行為，社會信譽良好 D．公司經(jīng)營業(yè)績較好，資產(chǎn)質(zhì)量良好2基金合同中主要披露事項有__。A．基金份額登記 B．基金份額存管 C．基金資金交收 D．基金資金清算無面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占__的股票。A．3 B．5 C．10 D．121______是指當(dāng)基金管理人認為有能力兌付投資者的______贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。)根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集申請之日起____個月內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A：利息收入 B：投資收益 C：其他收入D：公允價值變動損益5債券票面利率是債券年利息與債券票面價值之比率，又稱為__。A．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)當(dāng)日 B．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)次日 C．基金合同生效的當(dāng)日 D．基金合同生效的次日4認購開放式基金的步驟通常包括__。A．營銷權(quán) B．特許經(jīng)營權(quán) C．財產(chǎn)支配權(quán)D．基本權(quán)利和義務(wù)3選擇債券指數(shù)化投資的原因不包括____ A：可獲得超越市場的收益B：經(jīng)驗證據(jù)表明積極型的債券投資組合的業(yè)績并不好 C：指數(shù)化組合管理所收取的管理費用更低D：選擇指數(shù)化債券投資策略，有助于基金發(fā)起人增強對基金經(jīng)理的控制力3下列選項中，__不屬于中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件。A．自變化發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料 B．自變化發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料 C．自變化發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料 D．重新報送申請材料二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。A：1 B：2 C：3 D：52在基金資產(chǎn)估值時，交易所上市股票和權(quán)證以__估值。A．監(jiān)管手段 B．監(jiān)管機構(gòu) C．監(jiān)管對象 D．監(jiān)管內(nèi)容1目前，國內(nèi)基金公司在投資管理上基本采用__領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負責(zé)制。A．公司重大決策參與權(quán)B．對公司的經(jīng)營管理提出質(zhì)詢 C．持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓 D．查閱公司章程__是用來分析貨幣市場基金的指標(biāo)。第一篇：2017年江蘇省基金從業(yè)資格：債券交易市場體系考試試卷2017年江蘇省基金從業(yè)資格：債券交易市場體系考試試卷本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．公司股東情況 B．公司經(jīng)營情況 C．公司的沿革情況D．公司董事會和監(jiān)事會情況下列屬于我國公司股東權(quán)利的有__。A．連續(xù)性 B．有效性 C．依法監(jiān)管 D．審慎監(jiān)管1基金銷售監(jiān)管體系由__等組成。A：5% B：10% C：15% D：20%2依據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定設(shè)立基金管理公司，主要股東注冊資本不低于____億元人民幣。A．投資人利益優(yōu)先 B．全面性 C．客觀性 D．及時性《證券投資基金管理公司管理辦法》規(guī)定，申請設(shè)立基金管理公司期間股東發(fā)生變動，申請人應(yīng)該__。A．增長型基金 B．收入型基金 C．平衡型基金 D．保本基金3普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的__。A．投資形式 B．負債形式 C．融資形式 D．資產(chǎn)形式4根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)在__，在指定報刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A．開放國內(nèi)資本市場B．在國際資本市場募集資金C．有條件地開放境內(nèi)企業(yè)投資境外資本市場 D．在國際資本市場借貸5____指基金持有的采用公允價值模式計量的交易性金融資產(chǎn)、交易性金融負債等公允價值變動形成的應(yīng)計入當(dāng)期損益的利得或損失，并于估值日對基金資產(chǎn)按公允價值估值時予以確認。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．外在因素 B．內(nèi)在因素C．個人自身因素 D．環(huán)境因素1《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)入的規(guī)定中，基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于__人，并具有基金從業(yè)資格。A．股票期貨 B．利率互換 C．貨幣期貨D．信用聯(lián)結(jié)票據(jù)1__是注冊登記機構(gòu)通過注冊登記系統(tǒng)對基金投資者所投資基金份額及其變動的確認、記賬的過程。A．國債B．企業(yè)短期票據(jù) C．中央銀行票據(jù) D．政策性金融證券2下列關(guān)于藍光公司的基本信息中，使它不能成為基金管理公司股東的是__。A．高于 B．低于 C．等于D．高于或等于3基金平均收益率的兩種計算方法中，算術(shù)平均收益率__幾何平均收益率。A．分享基金財產(chǎn)收益 B．基金資產(chǎn)運作管理權(quán) C．剩余基金資產(chǎn)分配權(quán) D．基金資產(chǎn)保管權(quán)4有價證券的特征包括__。A．大盤藍籌股 B．公司債 C．政府債券D．具有良好增長潛力的股票4基金產(chǎn)品風(fēng)險評價可通過基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級來反映，至少包括__。A．基金資產(chǎn)總值的90% B．基金資產(chǎn)凈值的90% C．基金資產(chǎn)總值的80% D．基金資產(chǎn)凈值的80%5《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件有__。A．書面代銷協(xié)議 B．書面委托協(xié)議 C．書面交易協(xié)定 D．書面合作協(xié)議__是滿足投資者需求的手段。A．基金一般都有最低投資限額要求B．是“不能將雞蛋放在一個籃子里”理論在現(xiàn)實中的具體運用 C．將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機構(gòu)進行投資運作 D．以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險、提高收益是基金的一大特點1下列說法錯誤的是____ A：開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回甚至?xí)?dǎo)致清盤B：絕大多數(shù)開放式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進行C：封閉式基金與開放式基金的基金份額首次發(fā)行價都是按面值加一定百分比的購買費計算D：開放式基金一般每周或更長時間公布一次1金融期貨一般不包括__。A．基金管理人 B．基金銷售機構(gòu)C．中國登記結(jié)算公司 D．基金托管人基金管理人自收到封閉式基金募集驗資報告之日起____日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，刊登基金成立公告。A．一般而言，長期國債利率比短期國債利率高B．一般而言，同期限企業(yè)債券的利率高于政府債券的利率C．在通貨膨脹嚴重的情況下，債券發(fā)行者會提高債券的票面利率，或發(fā)行浮動利率債券D．股票的收益率一般高于債券1基金的贖回費率不得超過基金份額贖回金額的——。A．基金資產(chǎn)凈值 B．基金資產(chǎn)總值 C．基金份額凈值 D．基金總份額1下列關(guān)于保本型基金的說法，不正確的是__。 D．42小李有30萬元人民幣，根據(jù)(公司法)，他至多可以投資設(shè)立__個一人有限責(zé)任公司。A．具有良好的社會信譽，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄B．注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于3億元人民幣C．持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善 D．最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰 。A．詢價方式 B．協(xié)商定價方式 C．上網(wǎng)競價方式 D．市價折扣方式，不正確的有__。A．股票溢價發(fā)行時，超出股票面值的溢價部分，列入公司的資本公積金 B．依據(jù)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金 C．股東大會決議后提取的任意公積金D．公司經(jīng)過若干年經(jīng)營以后資產(chǎn)重估增值部分(ETF)的收益率與跟蹤指數(shù)的收益率之間存在跟蹤誤差。A．價格原因 B．產(chǎn)品原因 C．技術(shù)原因 D．服務(wù)原因，一般可于（）日起到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。A．公司債券風(fēng)險大，收益低 B．公司債券風(fēng)險小，收益高 C．政府債券風(fēng)險大，收益高 D．政府債券風(fēng)險小，收益穩(wěn)定。A．股票基金 B．債券基金 C．貨幣市場基金 D．混合基金。A：10% B：20% C：40% D：50%基金銷售市場細分的原則中，__要求銷售機構(gòu)能夠清楚地認識不同細分市場的客戶差異。A．直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職 B．具有5年以上金融、法律或者財務(wù)的工作經(jīng)歷C．最近3年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)任職D．通過中國證監(jiān)會組織的高級管理人員證券投資法律知識考試1在我國，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的____承擔(dān)。A．基金投資者B．基金銷售服務(wù)機構(gòu) C．基金銷售行為 D．基金銷售人員2通過__，投資者可以對基金公司的風(fēng)險控制能力有一定的了解。 D．90%二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．高于 B．低于 C．等于D．大于或等于巨額贖回是指__。A．為折價交易，% B．為折價交易，% C．為溢價交易，% D．為溢價交易，%1證券市場從無到有主要歸因于__。A．1990年7月 B．1990年12月 C．1991年7月 D．1991年12月2下面關(guān)于非上市證券的說法不正確的是____ A：非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券 B：不允許在證券交易所內(nèi)交易 C：不允許自由交易D：可以在其他證券交易市場交易